广东省东莞市南城总部基地蜂汇广场 1 栋 31、35 层 电话：0769-23229888 邮编：523000 关于广东正业科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（东莞）律师事务所 关于广东正业科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见 北京德恒（东莞）律师事务所 北京德恒（东莞）律师事务所 关于广东正业科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见 德恒 29G20230338-001 号 致：广东正业科技股份有限公司 北京德恒（东莞）律师事务所（以下简称"本所"）接受广东正业科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国 证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等中华 人民共和国（以下简称"中国"，为本法律意见之目的，不包括中国香港特别行 政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）法律、行政法规、规章、规范性文 件和现行有效的《广东正业科技股份有 ...

证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2024-007 广东正业科技股份有限公司 关于为全资孙公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外担保的审批程序 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开 第五届董事会第十次会议，于 2023 年 5 月 18 日召开的 2022 年年度股东大会审 议通过了《关于 2023 年度对外担保额度预计的议案》；根据合并报表范围内的 公司业务发展的需要，公司及子公司为合并报表范围内的公司 2023 年度预计提 供担保额度合计 160,100 万元，其中为全资孙公司景德镇正业光伏材料有限公司 （以下简称"正业光伏"）新增担保额度人民币 30,000 万元。上述担保额度有 效期自 2022 年年度股东大会审议通过之日起至 2023 年年度股东大会重新审议 为合并报表范围内的公司提供担保事项的决策程序生效之日止。在 2023 年度预 计担保总额度及期限内，授权董事长及董事长授权人员全权负责相关业务审批、 办理及相关协议、合同等法律文件签署等事 ...

008 广东正业科技股份有限公司 关于收到《民事调解书》暨重大诉讼进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.案件所处的诉讼阶段：达成调解协议 2.上市公司所处的当事人地位：被告 证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2024- 3.涉案的金额：148,610,200.17 元 4.对上市公司损益产生的影响：鉴于诉讼双方已自愿达成调解协议并经法院 予以确认，调解协议尚需经双方按期履行，公司已按照会计准则相关规定计提负 债 900 万元。本次诉讼案件对公司当期利润的影响，存在不确定性，最终会计处 理及财务数据以审计机构年度审计确认的结果为准。 一、本次诉讼基本情况 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"或"甲方"）与原告福建省 润翔建筑工程有限公司（以下简称"原告"或"乙方"）因建设工程施工合同纠 纷存在诉讼事项，具体内容详见公司于 2023 年 11 月 14 日和 2023 年 11 月 21 日 披露在巨潮资讯网的《公司重大诉讼公告》（公告编号：2023-069）和《公司重 大诉讼进展公告》（公告编号 ...

| 第一章 | 总则 - - | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 - - | 3 | | 第三章 | 职责权限 - - | 4 | | 第四章 | 决策程序 - - | 7 | | 第五章 | 议事规则 - - | 8 | | 第六章 | 附则 - 10 - | | 广东正业科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二四年一月 - 1 - 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"公司法"）、《上市公司治理准则》（以下简称"治理准则"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"创业板上市规则"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"规范 运作"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"独董办法"）和《广东正业 科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，广东正业 科技股份有限公司（以下简称"公司"）特设立董事会审计委员会，并制定本工 作 ...

广东正业科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善广东正业科技股份有限公司（下称"公司"）的法人治理 结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、行政法规、规章及《广东正业科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第七条 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的， 独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为 出席。 第八条 独立董事行使下列特别职权前，应当经独立董事专门会议审议，并经全 1 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查； 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要 ...

广东正业科技股份有限公司章程 二〇二四年一月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 26 | | 第一节 | 董事 26 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 36 | | 第一节 | 监事 36 | | 第二节 | 监事会 36 | | 第八章 | 党组织 38 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第一节 | 财务会计制度 39 | | 第二节 | 内部审计 43 | | 第三节 | 会计师事务所 ...

广东正业科技股份有限公司 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职资格 3 | | | 第三章 | 职责与履职方式 | 6 | | 第四章 | 履职保障 | 10 | | 第五章 | 监督管理与法律责任 | 11 | | 第六章 | 附则 | 11 | 广东正业科技股份有限公司 独立董事工作制度 广东正业科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年一月 第四条 独立董事制度应当符合法律、行政法规、中国证监会规定和证券交易所业 务规则的规定，有利于公司的持续规范发展，不得损害公司利益。公司应当为独立董事 依法履职提供必要保障。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会 计专业人士。以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业 知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学 位； 2 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 充分发挥独立董事 ...

广东正业科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 会计师事务所选聘制度 二〇二四年一月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 会计师事务所执业质量要求 2 | | 第三章 | 选聘会计师事务所程序 3 | | 第四章 | 改聘会计师事务所程序 7 | | 第五章 | 附则 8 | 广东正业科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 广东正业科技股份有限公司 第一条 为规范广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规及《广东正业科技股份有限 公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定，履行选聘程序，披露相关 信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 ...

第一条 为进一步加强本公司关联交易管理，保证广东正业科技股份有限公 司（以下简称"公司"）与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公 允的原则，维护公司、全体股东和债权人的合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《企业会计准则第 36 号--关联方披露》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定， 特制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源或 义务的事项，包括但不限于下列事项： （一） 购买或出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公 司除外）； （三） 提供财务资助（含委托贷款）； 广东正业科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 （四） 提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五） 租入或租出资产； （六） 签订管理 ...

证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2024-004 广东正业科技股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十七次会 议的通知于 2024 年 1 月 12 日以传真、邮件、专人送达的方式向各位董事发出， 并于 2024 年 1 月 17 日 15:30 在公司三楼会议室以现场及通讯表决的方式召开。 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中董事余笑兵先生、涂宗德先生、顾智 成先生，独立董事符念平先生、汪志刚先生以通讯方式参与表决。 本次董事会会议由公司董事长余笑兵先生召集和主持。公司全体监事和高级 管理人员列席了本次董事会。会议召开及表决符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）及《广东正业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 参会董事认真审议，依照《公司章程》及相关法律法规通过以下决议： 1、审议通过《关于控股股东为公司及 ...