安徽山河药用辅料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人周建平在 2023 年度担任安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《公司章程》的规定和要求，在 2023 年年度工作中忠实履行独立董事 的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了 独立意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履行职责情况述职如下： 一、独立董事基本情况 周建平先生：现任公司独立董事。1978-1982 年获中国药科大学（原南京药 学院）药学学士学位，1982~1985 年在中国兽药监察所工作，1985~88 年获中国 药科大学药剂学硕士学位后留校，从事药剂学科研、教学工作至今。其中 1991~1992 年在日本近畿大学药学部访问学者；2001 年获中国药科大学药剂学博 士学位。现任中国药科大学药剂系教授（二级）、博士生导师；国家药典委员会 执行委员（药剂专业主任委员），江苏省药学会和南京药学会 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国元证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：山河药辅 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨凯强 | 联系电话：0551-62207999 | | 保荐代表人姓名：刘民昊 | 联系电话：0551-62207977 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 | | | 审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 7 次，每月查询公司募集资金专户情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-030 债券代码：123199 债券简称：山河转债 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 安徽山河药用辅料股份有限公司于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会 第二十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关于制定及修 订部分公司治理制度的议案》，并于同日召开第五届监事会第二十次会议，审议 通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。现将具体情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步提升公司规范运作及内控管理水平，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，同时 结合公司自身实际情况，公司拟对《公司章程》中部分条款进行修订，具体情况 如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | ...

国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）作为安徽山 河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》等相关规定，对山河药辅 2023 年度内部控制自我评价报告进行 了审慎核查，具体核查情况和核查意见如下： 一、内部控制评价范围 公司遵循全面性、重要性、客观性的评价原则，在确保评价工作独立、客观、 公正的基础上，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五 要素，对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价，内部涵盖了日 常生产经营管理的主要范围。 纳入评价范围的主要业务包括：治理结构、组织架构、内部审计、人力资源、 企业文化、销售及收款、采购及付款、生产管理、对外担保、研究与开发等；重 点关注的高风险领域主要包括资产管理 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 监事会议事规则 安徽山河药用辅料股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范安徽山河药用辅料股份有限公司(以下简称"公司")监事会的 议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》和《安徽山河药用辅料股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要 求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议每 6 个月至少召开一次会议。 出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳 证券交易所公开谴责时； （六）证券监管部门要求召开时； （七）公司章程规定的其他情形。 第四条 定期会议的提案 在发出召 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和安徽山河药用辅料股份有 限公司（以下简称"公司"）《董事会审计委员会议事规则》等 规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会审计委员会对天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）2023年度履职评 估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职 国际"）创立于 1988 年 12 月，总部在北京，是一家专注于审 证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-033 债券代码：123199 债券简称：山河转债 2023年4月7日，公司第五届董事会第十二次会议、 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）作为安徽山 河药用辅料股份有限公司（以下简称"山河药辅"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性 文件的规定，对山河药辅 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查， 具体核查情况和核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意安徽山河 药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可〔2023〕268 号）核准，公司于 2023 年 6 月 14 日向不特定对象发行 320,000,000.00 元可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券，每张面值 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-026 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 经天职国际（特殊普通合伙）会计师事务所审计，母公司2023 年度净利润 157,579,297.06 元，根据《公司章程》和有关规 定，提取盈余公积 15,757,929.71 元，累计未分配利润 413,985,811.34 元。公司 2023 年合并会计报表归属于上市公 司股东的净利润 161,535,015.82 元，截至2023年12月31日，公 司合并会计报表累计未分配利润为 441,677,120.87 元，资本 公积余额65,576,441.28 元。 根据中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、 合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营 和长远发展的前提下，为持续回报股东，与全体股东共同分享公 司发展的经营成果；同时结合中国证券监督管理委员会《关于进 一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管 指 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-032 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于补选公司监事的公告 本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 2024 年 3 月 26 日，安徽山河药用辅料股份有限公司（以 下简称"公司"） 第五届监事会收到了公司监事严佳女士提交 的辞去公司监事的书面辞职报告。严佳女士辞去公司监事职务， 将导致公司监事会成员低于法定最低人数，其辞职报告待公司股 东大会选举产生新任监事后生效。具体内容详见公司 2024 年 3 月 26 日披露的《关于公司监事辞职的公告》（公告编号： 2024-016）。 2024 年 4 月 24 日，公司采用现场表决的方式召开了第五 届监事会第二十次会议，本次会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人，由监事会主席毕勇先生主持，采用记名投票方式， 以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议并通过了《关 于补选公司监事的议案》，监事会同意提名王传珍先生为公司第 五届监事会的监事候选人（王传珍先生简历见附件）；并同意将 安徽山河药用辅料 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 安徽山河药用辅料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合安徽山河药用辅料股份有限公 司（以下简称"公司"或"山河药辅"）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。 ...