证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-069 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于公司 2020 年限制性股票激励计划 第三个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、公司2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已经成 就，符合解除限售条件的激励对象共计83名，可解除限售的限制性股票数量为 56.1639万股，占公司目前总股本的0.24%； 2、本次限制性股票办理完解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布相 关提示性公告，敬请投资者注意。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月1日召 开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 公司2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》， 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定，董 事会认为公司2020年限制性股 ...

| 证券简称：山河药辅 | 证券代码：300452 | | --- | --- | | 债券简称：山河转债 | 债券代码：123199 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 安徽山河药用辅料股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 第三个解除限售期解除限售及 回购注销部分限制性股票相关事项 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、激励计划授权与批准 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 8 | | （一）2020 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的说明 | | | 8 | | | （二）本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量9 | | | （三）回购注销部分限制性股票相关事项的说明 10 | | | （四）结论性意见 12 | | 一、释义 3 / 12 1. 上市公司、公司、山河药辅：安徽山河药用辅料股份有限公司。 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《安徽山河药用辅料股份有限公司 2 ...

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开本次会议的基本情况 （一）股东大会届次:本次会议为 2023 年第二次临时股东大会 证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-074 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 （二）会议召集人：安徽山河药用辅料股份有限公司董事会 （三）会议召开的合法性及合规性:公司第五届董事会第二十次会议审议通 过了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会及提请股东大会审议事项的议案》， 本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程等的规定。 （四）会议召开日期和时间： 1.现场会议召开时间：2023 年 12 月 18 日（星期一）下午 14:30 2.网络投票时间：2023 年 12 月 18 日 其中：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票 的时间为：2023 年 12 月 18 日上午 9:15—9：25，9：30—11:30 和下午 13:00 —15:00；通过深交 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-066 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于不向下修正"山河转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、2023 年 10 月 16 日至 2023 年 11 月 3 日，安徽山河药用辅料 股份有限公司（以下简称"公司"）股票已出现连续三十个交易日中 至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格（18.25 元/股）的 85%（即 15.51 元/股）的情形，触发"山河转债"转股价格向下修正 条款。 2、2023 年 11 月 3 日，公司召开第五届董事会第十九次会议 审议通过《关于不向下修正"山河转债"转股价格的议案》，董事会 决定本次不向下修正"山河转债"转股价格，同时自本次董事会审议 通过的次一交易日起至 2024 年 4 月 3 日，如再次触发转股价格向下 修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期 间从 2024 年 4 月 8 日重新起算，若再次触发"山河转债"转股价格 向下修正条件，届时公司董事会将 ...

截止 2023 年 11 月 3 日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少 有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格（18.25 元/股）的 85%（即 15.51 元/股）的情形，已经触发《募集说明书》中约定可转债转股价格 向下修正的条件。 证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-067 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 第十九次会议于于 2023 年 11 月 3 日下午 15：30 在公司三楼会议室 召开，应出席会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人。根据《公司章程》 第一百一十六条规定，"情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可 以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议 上做出说明"。经全体董事同意豁免本次会议通知期限，会议通知于 2023 年11 月3 日以电子邮件、传真及电话通知的方式向全体董事送达， 会议由董事长尹正龙先生主持。会 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-065 债券代码：123199 债券简称：山河转债 关于"山河转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公 告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽山河药用辅料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕268 号）同意注 册，公司于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可 转债"）3,200,000 张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 证券代码：300452，证券简称：山河药辅 债券代码：123199，转债简称：山河转债 转股价格：18.25 元/股 转股时间：为 2023 年 12 月 16 日至 2029 年 6 月 11 日 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》 规定，"上市公司应当在预计触发转股价格修正条件的 5 个交易日前及时 披露提示性公告。"自 2023 年 10 月 16 日至 2023 年 10 月 ...

安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-063 安徽山河药用辅料股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增减 | | 营业收入（元） | 187,411,687.03 | 13.43% | 640,355,017.44 | 21.93% | ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-064 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金购买的理财产品到期赎回 及继续购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年7 月4 日召开了第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十五 次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的议案》，公司拟使用公司向不特定对象发行可转换债券募集资金不 超过12,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内， 资金可以滚动使用，期限为使用期限自公司第五届第十五次董事会审 议通过之日起 12 个月内有效。 近日，公司前次使用暂时闲置募集资金购买的理财产品已有部分 到期赎回，公司继续使用暂时闲置募集资金购买理财产品，具体情况 如下： 一、到期赎回的理财产品情况 2023 年 7 月 12 日，公司使用闲置募集资金 2500 万元购买了 交通银行"蕴通财富"定期型结构性存款产品，具体内容详见公司刊 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-062 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称 "公司"）于 202 3 年 9 月 25 日收到公司保荐机构国元证券股份有限公司（以下简 称"国元证券"）《关于变更安徽山河药用辅料股份有限公司持续督 导工作保荐代表人的函》。国元证券作为公司 2023 年向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构和持续督导机构，指定朱焱武先生、 杨凯强先生担任公司持续督导保荐代表人，现因朱焱武先生工作调整， 为保证公司持续督导工作的有序进行，国元证券决定刘民昊先生接替 朱焱武先生的持续督导工作，继续履行保荐职责。 2023 年 9 月 25 日 附件： 公司董事会对朱焱武先生在公司 2023 年向不特定对象发行可转 换公司债券以及持续督导期间所做出的贡献表示衷心的感谢。 刘民昊先生的简历详见附件。 特此公告。 安徽山河药用辅料股份有限公司 董事会 本次变更后，负责公司持续督 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2023-061 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于公司新型药用辅料系列生产基地一期项目试生产 的公告 本项目建成后将显著提升公司核心品种的生产能力，进一步提升 公司产品的规模优势，有助于巩固并扩大公司在新型药用辅料领域的 市场份额和市场地位，符合公司的中长期发展规划。 鉴于目前该项目仅进入试生产阶段，从试生产到规模化生产、释 放产能尚需一定时间。未来可能存在市场环境变化、竞争加剧、产品 销售价格波动、原材料价格波动等潜在风险。敬请广大投资者注意投 资风险。 一、项目基本情况 "新型药用辅料系列生产基地一期项目"为公司 2023 年度向不 特定性对象发行可转换公司债券募投项目，本项目建设主体为山河药 辅，项目总投资33,500.00 万元，计划使用募集资金21,000.00 万元。 本项目拟扩建年产5,000吨微晶纤维素和年产2,800 吨羟丙甲纤维素 生产线，新建年产 500 吨交联聚维酮和年产 500 吨交联羧甲纤维素钠 和年产 200 吨硬脂富马酸钠生产线。 二、项目进展情况 上述项目现已完成工程主体建设及 ...