| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 公告编号：2023-083 | | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | 深信服科技股份有限公司 关于信服转债预计触发转股价格向下修正 条件的提示性公告 4.转股期间：2024 年 2 月 2 日至 2029 年 7 月 26 日 5.自 2023 年 9 月 19 日至 2023 年 10 月 10 日，公司股票已有 10 个交易日的 收盘价低于当期转股价格 111.74 元/股的 85%，如后续公司股票收盘价格继续低 于当期转股价的 85%，预计将触发"信服转债"转股价格向下修正条件。若触发 转股价格向下修正条件，公司将按照《深信服科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定及时履 行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 一、 可转债的基本情况 (一)可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深信服科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1428 号）同意注册，深 信服科技股份有限公司（以下 ...

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于深信服科技股份有限公司 2022年度限制性股票激励计划第二批预留限制性股票授予事宜 的法律意见书 致：深信服科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）接受深信服科技 股份有限公司（以下简称"深信服"或"公司"）委托，作为公司2022年度限制性股 票激励计划（以下简称"2022年度激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、部门规章、 规范性文件（以下简称"法律法规"）以及现行有效的《深信服科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司2022年度激励计划第二批预 留限制性股票授予（以下简称"本次授予"）涉及的相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，金杜依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，收集了相关证据材 料，查阅了按规定需要查阅的文件以及金杜认 ...

深信服科技股份有限公司监事会 关于 2022 年度限制性股票激励计划 预留部分激励对象名单（第二批） 的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》" ）等有关法律、法规、规范性文件， 公司《2022 年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《" 激励计划（草案）》"）， 以及《深信服科技股份有限公司章程》的规定，对公司 2022 年度限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）预留部分激励对象名单（第二批）进行审核， 发表核查意见如下： 1 / 2 5、 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、 中国证监会认定的其他情形。 四、本次拟授予预留限制性股票的激励对象中无独立董事、监事、单独或合 计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 一、本次拟授予预留限制性股 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于向激励对象授予 2022 年度 限制性股票激励计划预留部分限制性股票 （第二批）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 9 日召开第三 届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象 授予 2022 年度限制性股票激励计划预留部分限制性股票（第二批）的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司《2022 年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的相 关规定，董事会认为公司 2022 年度限制性股票激励计划（以下简称"激励计划" 或"本激励计划"）规定的预留授予条件已成就，根据公司 2022 年第一次临时股 东大会的授权，同意确定以 2023 年 10 月 9 日为预 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 经与会监事审议，以投票表决方式通过了以下决议： (一)审议通过《关于向激励对象授予 2022 年度限制性股票激励计划预留部 分限制性股票（第二批）的议案》 深信服科技股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日以电子 邮件等方式发出会议通知，于 2023 年 10 月 9 日在公司会议室以现场及通讯方式 召开第三届监事会第四次会议。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 本次监事会会议由监事会主席郝丹女士主持。本次会议的召集和召开符合《公司 法》等法律、法规以及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经审核，监事会认为： 1、本次预留部分授予权益的激励对象具备《公司法》《公司章程》等法律、 法规和规范性文件规定的 ...

深信服科技股份有限公司 2022 年度限制性股票激励计划 预留部分激励对象名单（第二批） 注： 1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票， 累计均未超过公司《2022 年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "本激 励计划"）公告时公司总股本的 1%。公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的 股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 二、本次预留部分限制性股票激励对象名单 序号 姓名 职务 1. 易佳 核心技术（业务）人员 2. 张士峰 核心技术（业务）人员 3. 陈炳炜 核心技术（业务）人员 4. 杨荣海 核心技术（业务）人员 5. 雷昕 核心技术（业务）人员 6. 徐敬蘅 核心技术（业务）人员 7. 李洋 核心技术（业务）人员 8. 张露明 核心技术（业务）人员 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 9. | 何翔 | 核心技术（业务）人员 | | 10. | 于兴兴 | 核心技术（业务）人员 | | 11. | 王晓波 | 核心技术（业务）人员 | | 12. | 向颖飞 | 核心技术（业务）人员 | | ...

1 / 2 | 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 公告编号：2023-080 | | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | 深信服科技股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日以电子 邮件等方式发出会议通知，于 2023 年 10 月 9 日在公司会议室以现场及通讯方式 召开第三届董事会第五次会议。本次会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。 本次董事会会议由董事长何朝曦先生主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》 等法律、法规以及《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事审议，以投票表决方式通过了以下决议： (一)审议通过《关于向激励对象授予 2022 年度限制性股票激励计划预留部 分限制性股票（第二批）的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2022 年度限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，董事 ...

一、关于向激励对象授予 2022 年度限制性股票激励计划预留部分限制性 股票（第二批）的独立意见 经核查，我们认为： 1、公司董事会确定的 2022 年度限制性股票激励计划（以下简称"2022 年 度激励计划"）预留部分限制性股票（第二批）的授予日为 2023 年 10 月 9 日， 该授予日符合《管理办法》等法律法规以及公司《2022 年度限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《2022 年度激励计划草案》"）中关于授予日的规定。 同时，本次授予符合《2022 年度激励计划草案》中关于激励对象获授限制性股票 条件的规定。 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司确定的预留部分限制性股票的激励对象，均符合《管理办法》等法 律、法规和规范性文件以及《2022 年度激励计划草案》中规定的激励对象条件及 授予条件的相关规定，其作为公司本次激励计划预留部分限制性股票激励对象的 主体资格合法、有效。 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安 排。 深信服科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第五 ...

2023年深信服科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券2023年跟踪评级 报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级报告及评级结论仅适用于本期证券，不适用于其他证券的发行。 中证鹏元资信评估股份有限公司 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则。本评级机构对评级报告所依据的相关资料进行了必要的核 查和验证，但对其真实性、准确性和完整性不作任何明示或暗示的陈述或担保。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，并非事实陈述或购 买、出售、持有任何证券的建议。投资者应当审慎使用评级报告，自行对投资结果负责。 被评证券信用评级自本评级报告出具之日起至被评证券到期兑付日有效。同时，本评 级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获取补助的基本情况 根据《财政部 国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税 [2011]100 号）的有关规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品 （含嵌入式软件），按法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的 部分实行即征即退政策。深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日 收到软件产品增值税退税款人民币 23,337,336.19 元，具体情况如下： | 是否 | 获得补 | 补 | 与日 | 是否 | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ...