2022 年度限制性股票激励计划 首次授予第一个归属期符合归属条件事项的 法律意见书 致：深信服科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）接受深信服 科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托，作为公司 2022 年度限制性股票激 励计划（以下简称"2022 年度激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关法律、法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律 法规"）以及现行《深信服科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，就 2022 年度激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件（以 下简称"本次归属"）涉及的相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，金杜依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，收集了相关证据材 料，查阅了按规定需要查阅的文件以及 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日以电 子邮件等方式发出会议通知，于 2023 年 12 月 1 日在公司会议室以现场及通讯方 式召开第三届董事会第九次会议。本次会议应出席董事6名，实际出席董事6名。 本次董事会会议由董事长何朝曦先生主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》 等法律、法规以及《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事审议，以投票表决方式通过了以下决议： (一)审议通过《关于公司 2022 年度限制性股票激励计划首次授予部分第一 个归属期符合归属条件的议案》 公司 2022 年度限制性股票激励计划授予的限制性股票第一个归属期归属条 件已经成就，公司拟对符合归属条件的 3,652 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 公告编号：2023-094 | | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | 深信服科技股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日以电 子邮件等方式发出会议通知，于 2023 年 12 月 1 日在公司会议室以现场及通讯方 式召开第三届监事会第六次会议。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。 本次监事会会议由监事会主席郝丹女士主持。本次会议的召集和召开符合《公司 法》等法律、法规以及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经审核，监事会认为：公司 2022 年度限制性股票激励计划授予的限制性股 票第一个归属期归属条件已经成就，同意公司对符合归属条件的 3,652 名激励对 象第一个归属期内的 2,928,440 股限制性股票（占公司当前总股本的 0.70%）办 理归属及上市流通手续。 具体内容详见公司于指定信息披 ...

经核查，我们认为：公司本次对"深信服长沙网络安全与云计算研发基地建 设项目"（以下简称"长沙研发基地项目"）延期，是基于公司实际情况作出的调 整，符合公司实际经营需要，不存在变相改变募集资金的投向和损害股东利益的 情况，符合公司全体股东利益最大化原则，符合公司发展战略。本次延期事项履 行了必要的法律程序，符合相关法律法规及规范性文件的规定。因此，我们同意 对长沙研发基地项目进行延期。 深信服科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第九次会议审议事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等相关法律、规范性文件和《公司章程》的有关规定，作为深信服科技股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事，在认真阅读了公司第三届董事会第九次会 议相关会议资料并听取有关人员汇报的基础上，经讨论，我们以独立和客观的立 场，对本次董事会审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于公司 2022 年度激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件 的独立意见 经核查，我们认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022 年度 限制性股票激励计划（草案）》《2022 年度限制性股票激励计划 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于 2022 年度限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 公司分别于 2022 年 8 月 19 日、2022 年 10 月 22 日召开第二届董事会第四 十一次会议、2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022 年度限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年度限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股 1 / 10 权激励相关事宜的议案》。公司 2022 年度限制性股票激励计划（以下简称"2022 年度激励计划"或"本激励计划"）的主要情况如下： 1、 股权激励方式：第二类限制性股票； 1、本次符合归属条件的激励对象人数：3,652 人； 2、本次归属股票数量：2,928,440 股， ...

(一)审议通过《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》 经全体董事审核，兹定于 2023 年 12 月 5 日（星期二）下午 15：00 召开 2023 年第一次临时股东大会。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召 开。 | 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 公告编号：2023-091 | | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | 深信服科技股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日以电 子通讯方式发出会议通知（经全体董事一致同意豁免通知时限要求），于 2023 年 11 月 15 日在公司会议室以现场及通讯方式召开第三届董事会第八次会议。本 次会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。本次董事会会议由董事长何朝曦先 生主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》等法律、法规以及《公司章程》 的规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会 ...

| 0证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会 的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、股东大会会议召集人：深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会 3、会议召开的合法、合规性： （1）本次股东大会的召开符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会 规则》等相关法律、法规和《公司章程》的有关规定。 （2）公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于召开 2023 年第一次临 时股东大会的议案》。 4、股东大会现场会议召开时间： （1）现场会议：2023 年 12 月 5 日（星期二）下午 15:00（参加现场会议的 股东请于会前 15 分钟到达开会地点，办理登记手续）。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023 年 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | (二)补助的确认和计量 1 / 2 深信服科技股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获取补助的基本情况 根据《财政部 国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税 [2011]100 号）的有关规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品 （含嵌入式软件），按法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的 部分实行即征即退政策。深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日 收到软件产品增值税退税款人民币 40,596,207.55 元，具体情况如下： | | 获得 | | 获得补 | | | | | | 补 | 是否 与日 | 是否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 补助 | 发 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥1,874,258,110.17, a decrease of 3.02% compared to the same period last year[3]. - Net profit attributable to shareholders was ¥7,937,061.60, an increase of 211.00% year-over-year[3]. - Operating revenue for the current period reached ¥4,808,194,934.09, a 1.28% increase from ¥4,747,570,800.63 in the previous period[9]. - Net profit for the current period was approximately -$545.71 million, an improvement from -$696.72 million in the previous period, indicating a reduction in losses of about 21.6%[22]. - Basic and diluted earnings per share improved to -$1.31 from -$1.69 in the previous period[23]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities was -¥13,565,923.81, a decrease of 54.22% compared to the previous year[3]. - Net cash flow from operating activities improved by 78.88%, reaching -¥91,581,626.86, compared to -¥433,523,135.36 in the previous period, driven by increased cash collections from accounts receivable[10]. - Cash flow from operating activities showed a net outflow of approximately -$91.58 million, an improvement from -$433.52 million in the previous period[25]. - The net increase in cash and cash equivalents was ¥355,183,622.06, a 91.00% increase from ¥185,962,853.85 in the previous period, due to improved cash collections[10]. - The ending balance of cash and cash equivalents reached ¥1,742,637,012.46, a substantial increase from ¥757,599,758.91 at the end of the previous period[26]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period reached ¥13,945,806,233.25, an increase of 14.47% from the end of the previous year[3]. - Current liabilities totaled CNY 4.40 billion, up from CNY 3.91 billion at the start of the year, indicating an increase of about 12.5%[20]. - The total liabilities increased to CNY 6.06 billion from CNY 4.46 billion, reflecting a growth of approximately 36.0%[20]. - The company's total equity attributable to shareholders increased by 2.07% to ¥7,880,293,468.84[3]. - The total equity attributable to shareholders reached CNY 7.88 billion, up from CNY 7.72 billion, showing an increase of about 2.1%[20]. Investments and Financing - The company reported a total of ¥239,061,229.80 in software product sales VAT refunds, which is considered a regular subsidy[6]. - The company issued 12,147,560 convertible bonds with a total amount of RMB 1,214.756 million, which began trading on August 18, 2023[14]. - Net cash flow from financing activities surged by 858.40% to ¥1,764,065,973.32, primarily due to cash inflows from convertible bond financing[10]. - Cash flow from financing activities recorded an inflow of approximately $2.65 billion, significantly higher than $481.19 million in the previous period[25]. - The company received cash dividends of RMB 15.8057 million from China Telecom based on its shareholding of 110,375,000 shares, with a dividend of RMB 0.1432 per share[16]. Operational Efficiency - Operating costs decreased by 6.24% to ¥1,677,314,829.05 from ¥1,788,923,367.90, attributed to effective cost management measures[9]. - Research and development expenses totaled ¥1,729,394,326.80, a reduction of 4.40% compared to ¥1,808,979,934.98, due to a focus on efficiency and reduction of ineffective R&D spending[9]. - Sales expenses increased to approximately $2.10 billion from $1.93 billion, an increase of about 8.8%[22]. - The company recorded a significant increase of 837.58% in other comprehensive income due to the rise in the stock price of China Telecom[8]. - The company reported a significant decrease in fair value changes, with losses of -¥2,667,729.23 compared to gains of ¥10,756,105.85 in the previous period, indicating a volatile investment environment[9]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 21,602, indicating a stable shareholder base[11]. - Major shareholder He Chaoxi holds 20.21% of shares, amounting to 84,240,000 shares, while major shareholder Xiong Wu holds 17.51% with 73,008,000 shares[11]. - The company approved the grant of 253,500 restricted stock units to 20 incentive targets at a price of RMB 51.10 per share as part of its 2022 incentive plan[18]. Audit and Compliance - The company plans to change its annual audit firm to Ernst & Young Hua Ming, pending shareholder approval[17]. - The company has not undergone an audit for the third quarter report[27].

深信服科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴 证报告 2023年9月30日 目 录 页 次 | | | 二、 深信服科技股份有限公司关于2023年9月30日 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告 3 - 6 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告 安永华明（2023）专字第 70033240_H01 号 深信服科技股份有限公司 深信服科技股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的深信服科技股份有限公司关于 2023 年 9 月 30 日 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告（"自筹资金预先投入募投项 目报告"）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制自筹资金预先投入募投项 目报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏是深信服科技股份有限公司管理层的责任。我们的责任是在执行鉴证工 作的基础上对自筹资金预先投入募投项目报告独立发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号— ...