关于第三届董事会第七次会议审议事项的独立意见 经核查，我们认为：公司本次使用募集资金置换先期投入募集资金项目及已 支付发行费用的自筹资金符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 且履行了必要的法定审批程序。在保证公司正常经营及资金安全的前提下使用募 集资金置换先期投入募集资金项目及已支付发行费用的自筹资金，不会对公司募 投项目建设造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的 情形，决策程序合法有效。 我们一致同意公司使用募集资金置换已预先投入募投资项目及已支付发行 费用的自筹资金。 独立董事：曾斌 叶钦华 钱镇 二〇二三年十月二十五日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等相关法律、规范性文件和《公司章程》的有关规定，作为深信服科技股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事，在认真阅读了公司第三届董事会第七次会 议相关会议资料并听取有关人员汇报的基础上，经讨论，我们以独立和客观的立 场，对本次董事会审议 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日召开第 三届董事会第七次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集 资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用向 不特定对象发行可转换公司债券所募集资金置换预先投入募投项目及已支付发 行费用的自筹资金合计人民币 491,833,387.03 元（以下简称"本次置换"）。具体 内容公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深信服科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1428 号）批复同意，公 司向不特定对象发行可转换公司债券数量 1,214.7560 万张 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 (一)审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年第三季度报告的程序 符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 因此，全体监事一致同意 2023 年第三季度报告的内容。 具体内容详见公司 于 指定信息披露媒体 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）（以下简称"巨潮资讯网"）上披露的《2023 年第 三季度报告》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 (二)审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的议案》 经审核，监事会认为： ...

中信建投证券股份有限公司关于 深信服科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已 支付发行费用的自筹资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为深信服科技股份有限公司（以下简称"深信服"或"公司"）创业板向不特定 对象发行可转换公司债券并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称"《监管要求》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）等相关法律法规和规范性文件的规定，对深信服使用募集资金 置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金事项发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深信服科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1428 号）批复同意，公 司向不特定对象发行可转换公司债券数量 1,214.7560 万张，每张面值 100.00 元， 募集资金总额为人民币 1,214,756,000 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 公告编号：2023-086 | | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | 二、 董事会会议审议情况 经与会董事审议，以投票表决方式通过了以下决议： (一)审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 全体董事审议认为，公司 2023 年第三季度报告真实、准确、完整地反映了 公司 2023 年第三季度的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈 述和重大遗漏。 具体内容详见公司于 指定信息披露媒体 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）（以下简称"巨潮资讯网"）上披露的《2023 年第 三季度报告》。 表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 深信服科技股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 19 日以电 子邮件等方式发出会议通知，于 2023 年 10 月 24 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 第三届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于"信服转债"发行上市时间较短，尚未进入转股期，距离六年的存续期 届满尚远，近期公司股价受宏观经济、市场调整等诸多因素的影响出现波动，公 司董事会综合考虑公司的基本情况、市场环境、股价走势等多重因素，以及对公 司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，公司董事会决定 本次不向下修正"信服转债"转股价格，且自本次董事会审议通过次日起未来六 1 / 2 个月（2023 年 10 月 18 日至 2024 年 4 月 17 日）内，如再次触发"信服转债" 转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件 的期间从 2024 年 4 月 18 日重新起算，若再次触发"信服转债"转股价格向下修 正条款，届时公司董事会将召开会议决定是否行使"信服转债 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至 2023 年 10 月 17 日下午收市，深信服科技股份有限公司（以下简称 "公司"）股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当 期转股价格 85%的情形，触发"信服转债"转股价格的向下修正条款。 2、公司于 2023 年 10 月 17 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了 《关于不向下修正"信服转债"转股价格的议案》，董事会决定本次不向下修正 "信服转债"转股价格，且自董事会审议通过次日起未来六个月内（即 2023 年 10 月 18 日至 2024 年 4 月 17 日），如再次触发"信服转债"转股价格向下修正条款， 亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 4 月 18 日 重新起算，若再次触发"信服转债"转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将 另行召开会议决定是否行使"信服转债"转股价格的向下修正权利。 公司于 2023 年 10 月 17 日召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关 于不向下修正"信服转债"转股价格的议案》， ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 公告编号：2023-083 | | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | 深信服科技股份有限公司 关于信服转债预计触发转股价格向下修正 条件的提示性公告 4.转股期间：2024 年 2 月 2 日至 2029 年 7 月 26 日 5.自 2023 年 9 月 19 日至 2023 年 10 月 10 日，公司股票已有 10 个交易日的 收盘价低于当期转股价格 111.74 元/股的 85%，如后续公司股票收盘价格继续低 于当期转股价的 85%，预计将触发"信服转债"转股价格向下修正条件。若触发 转股价格向下修正条件，公司将按照《深信服科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定及时履 行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 一、 可转债的基本情况 (一)可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深信服科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1428 号）同意注册，深 信服科技股份有限公司（以下 ...

深信服科技股份有限公司监事会 关于 2022 年度限制性股票激励计划 预留部分激励对象名单（第二批） 的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》" ）等有关法律、法规、规范性文件， 公司《2022 年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《" 激励计划（草案）》"）， 以及《深信服科技股份有限公司章程》的规定，对公司 2022 年度限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）预留部分激励对象名单（第二批）进行审核， 发表核查意见如下： 1 / 2 5、 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、 中国证监会认定的其他情形。 四、本次拟授予预留限制性股票的激励对象中无独立董事、监事、单独或合 计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 一、本次拟授予预留限制性股 ...

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于深信服科技股份有限公司 2022年度限制性股票激励计划第二批预留限制性股票授予事宜 的法律意见书 致：深信服科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）接受深信服科技 股份有限公司（以下简称"深信服"或"公司"）委托，作为公司2022年度限制性股 票激励计划（以下简称"2022年度激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、部门规章、 规范性文件（以下简称"法律法规"）以及现行有效的《深信服科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司2022年度激励计划第二批预 留限制性股票授予（以下简称"本次授予"）涉及的相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，金杜依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，收集了相关证据材 料，查阅了按规定需要查阅的文件以及金杜认 ...