| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于向激励对象授予 2022 年度 限制性股票激励计划预留部分限制性股票 （第二批）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 9 日召开第三 届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象 授予 2022 年度限制性股票激励计划预留部分限制性股票（第二批）的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司《2022 年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的相 关规定，董事会认为公司 2022 年度限制性股票激励计划（以下简称"激励计划" 或"本激励计划"）规定的预留授予条件已成就，根据公司 2022 年第一次临时股 东大会的授权，同意确定以 2023 年 10 月 9 日为预 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 经与会监事审议，以投票表决方式通过了以下决议： (一)审议通过《关于向激励对象授予 2022 年度限制性股票激励计划预留部 分限制性股票（第二批）的议案》 深信服科技股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日以电子 邮件等方式发出会议通知，于 2023 年 10 月 9 日在公司会议室以现场及通讯方式 召开第三届监事会第四次会议。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 本次监事会会议由监事会主席郝丹女士主持。本次会议的召集和召开符合《公司 法》等法律、法规以及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经审核，监事会认为： 1、本次预留部分授予权益的激励对象具备《公司法》《公司章程》等法律、 法规和规范性文件规定的 ...

深信服科技股份有限公司 2022 年度限制性股票激励计划 预留部分激励对象名单（第二批） 注： 1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票， 累计均未超过公司《2022 年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "本激 励计划"）公告时公司总股本的 1%。公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的 股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 二、本次预留部分限制性股票激励对象名单 序号 姓名 职务 1. 易佳 核心技术（业务）人员 2. 张士峰 核心技术（业务）人员 3. 陈炳炜 核心技术（业务）人员 4. 杨荣海 核心技术（业务）人员 5. 雷昕 核心技术（业务）人员 6. 徐敬蘅 核心技术（业务）人员 7. 李洋 核心技术（业务）人员 8. 张露明 核心技术（业务）人员 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 9. | 何翔 | 核心技术（业务）人员 | | 10. | 于兴兴 | 核心技术（业务）人员 | | 11. | 王晓波 | 核心技术（业务）人员 | | 12. | 向颖飞 | 核心技术（业务）人员 | | ...

1 / 2 | 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 公告编号：2023-080 | | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | 深信服科技股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日以电子 邮件等方式发出会议通知，于 2023 年 10 月 9 日在公司会议室以现场及通讯方式 召开第三届董事会第五次会议。本次会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。 本次董事会会议由董事长何朝曦先生主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》 等法律、法规以及《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事审议，以投票表决方式通过了以下决议： (一)审议通过《关于向激励对象授予 2022 年度限制性股票激励计划预留部 分限制性股票（第二批）的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2022 年度限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，董事 ...

一、关于向激励对象授予 2022 年度限制性股票激励计划预留部分限制性 股票（第二批）的独立意见 经核查，我们认为： 1、公司董事会确定的 2022 年度限制性股票激励计划（以下简称"2022 年 度激励计划"）预留部分限制性股票（第二批）的授予日为 2023 年 10 月 9 日， 该授予日符合《管理办法》等法律法规以及公司《2022 年度限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《2022 年度激励计划草案》"）中关于授予日的规定。 同时，本次授予符合《2022 年度激励计划草案》中关于激励对象获授限制性股票 条件的规定。 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司确定的预留部分限制性股票的激励对象，均符合《管理办法》等法 律、法规和规范性文件以及《2022 年度激励计划草案》中规定的激励对象条件及 授予条件的相关规定，其作为公司本次激励计划预留部分限制性股票激励对象的 主体资格合法、有效。 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安 排。 深信服科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第五 ...

2023年深信服科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券2023年跟踪评级 报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级报告及评级结论仅适用于本期证券，不适用于其他证券的发行。 中证鹏元资信评估股份有限公司 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则。本评级机构对评级报告所依据的相关资料进行了必要的核 查和验证，但对其真实性、准确性和完整性不作任何明示或暗示的陈述或担保。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，并非事实陈述或购 买、出售、持有任何证券的建议。投资者应当审慎使用评级报告，自行对投资结果负责。 被评证券信用评级自本评级报告出具之日起至被评证券到期兑付日有效。同时，本评 级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获取补助的基本情况 根据《财政部 国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税 [2011]100 号）的有关规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品 （含嵌入式软件），按法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的 部分实行即征即退政策。深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日 收到软件产品增值税退税款人民币 23,337,336.19 元，具体情况如下： | 是否 | 获得补 | 补 | 与日 | 是否 | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

Financial Performance - The company reported a revenue increase of 15% year-over-year for the first half of 2023, reaching approximately 1.5 billion RMB[5]. - The company has set a revenue guidance of 3 billion RMB for the full year 2023, indicating a projected growth of 10% compared to 2022[5]. - The company reported a revenue of RMB 1.2 billion for the first half of 2023, representing a year-on-year growth of 15%[9]. - The company expects a revenue growth guidance of 10-15% for the second half of 2023, driven by new product launches and market expansion strategies[9]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion yuan in the first half of 2023, representing a year-on-year growth of 25%[60]. - The company's total revenue for the reporting period was approximately CNY 2.93 billion, a year-on-year increase of 4.22%[77]. - The company's total operating revenue for the first half of 2023 reached approximately CNY 3.93 billion, with a year-on-year increase of 14.73%[80]. - The company's total cash inflow from operating activities for the first half of 2023 was approximately ¥3.78 billion, compared to ¥3.31 billion in the same period of 2022, reflecting a growth of about 14.2%[199]. User Growth - User data showed a growth of 20% in active users, totaling 2 million by the end of June 2023[5]. - User data indicates an increase in active users by 20% compared to the previous year, reaching 1.5 million users[9]. - User data showed a growth in active users, reaching 10 million, which is a 15% increase compared to the previous year[60]. Market Expansion - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share by 2025[5]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in market share by the end of 2024[9]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[60]. Research and Development - Research and development expenses increased by 18%, focusing on next-generation firewall technologies and zero-trust security solutions[5]. - The R&D investment in new technologies increased by 25% year-on-year, focusing on enhancing cybersecurity solutions and cloud services[9]. - The company's R&D expenses have consistently accounted for over 20% of its revenue for the past 7 years[65]. - The company has established five R&D centers in Shenzhen, Beijing, Changsha, Nanjing, and Chengdu, with nearly 40% of its workforce in R&D roles[65]. - The company aims to enhance its technological innovation to empower user business value through its core technology team[65]. - The company has applied for a total of over 2,900 patents, with 151 new authorized patents and 24 new software copyrights granted during the reporting period[66]. Product Development - New product launches in the cloud computing sector contributed to a 25% increase in sales for related services[5]. - The introduction of a new SaaS product is expected to contribute an additional RMB 200 million in revenue by the end of 2023[9]. - The company launched version 5.5.6 of its desktop cloud in March 2023, utilizing AI knowledge graphs to optimize traditional operations management, enabling large-scale unified operations management[40]. - The company launched its self-developed large model, Security GPT, which is currently in the early pilot stage[75]. - The company launched the "Security GPT" for MSS services, enhancing security detection and response capabilities with personalized analysis and automated recommendations[87]. Financial Health - The net profit attributable to shareholders was -¥553,513,451.60, showing an improvement of 19.73% year-on-year[14]. - The net cash flow from operating activities was -¥287,311,982.32, a significant improvement of 46.52% compared to the previous year[14]. - The company's cash and cash equivalents at the end of the reporting period were ¥848,084,335.34, accounting for 7.09% of total assets, down from 11.54% last year, a decrease of 4.45%[93]. - The company's total liabilities amounted to CNY 4.30 billion, a slight decrease from CNY 4.46 billion at the beginning of the year, showing a reduction of approximately 3.6%[189]. - The company's equity attributable to shareholders was CNY 7.65 billion, down from CNY 7.72 billion, indicating a decrease of about 0.8%[189]. Strategic Acquisitions - The company plans to invest 500 million RMB in strategic acquisitions to enhance its cybersecurity portfolio[5]. - A strategic acquisition of a local cybersecurity firm is anticipated to enhance the company's service offerings and customer base[9]. - A strategic acquisition of a smaller tech firm was completed, expected to enhance the company's capabilities in data analytics and artificial intelligence[60]. Customer Satisfaction - The company has achieved a 95% customer satisfaction rate, reflecting the effectiveness of its service delivery and product quality[9]. - The company is committed to enhancing product quality and service capabilities in response to the increasing demands for network stability, security, and ease of maintenance from users[54]. Industry Trends - The global cybersecurity investment was reported at $195.51 billion in 2022, with a projected growth to $297.91 billion by 2026, reflecting a compound annual growth rate of approximately 11.9%[22]. - The shift towards cloud-based and service-oriented cybersecurity solutions is becoming increasingly prevalent, driven by the complexity of cybersecurity threats[26]. - The increasing sophistication of cyber threats necessitates a focus on timely detection and response capabilities across various industries[24]. - The adoption of AI in cybersecurity is essential to counter advanced threats, emphasizing the need for intelligent defense mechanisms[24]. Corporate Governance - The company will not distribute cash dividends or issue bonus shares for the half-year period[122]. - The company has implemented stock incentive plans to retain talent, with specific measures taken to address unvested shares due to employee departures[123]. - The company has committed to ensuring that any unfulfilled promises will be publicly explained, and compensation will be provided to investors for any losses incurred due to non-compliance[136]. Compliance and Standards - The company has participated in the formulation and publication of 74 national and industry standards related to information technology and cybersecurity as of June 30, 2023[72]. - The company has obtained multiple high-level industry certifications, including ISO27701 and ISO27018, enhancing its credibility in cybersecurity[167]. - The company strictly adhered to regulations from multiple supervisory departments, with no violations or administrative penalties reported during the period[170].

本法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本次发行上市所必备的法律文件，随同其他 材料一同上报，并承担相应的法律责任。 北京市金杜律师事务所 关于深信服科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 在深圳证券交易所上市之法律意见书 致：深信服科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）接受深信服科技股份有 限公司（以下简称"发行人"、"深信服"、"上市公司"或"公司"）委托，担任 发行人本次创业板向不特定对象发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市（以下 简称"本次发行"或"本次发行上市"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公 司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《管理办法》）、《可转换公司债券 管理办法》（以下简称《可转债办法》）等法律、法规及相关规范性文件的规定（以 下称"相关法律法规"）以及《深信服科技股份有限公司章程》（以下称《公司章 程》），就发行人本次发行上市事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师依据《律师事 ...

证券简称：深信服 证券代码：300454 深信服科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 （深圳市南山区学苑大道 1001 号南山智园 A1 栋一层） 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼） 二〇二三年八月 第一节 重要声明与提示 深信服科技股份有限公司（以下简称"深信服"、"发行人"或"公司"）全体董 事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市 公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 第二节 概览 一、可转换公司债券简称：信服转债 二、可转换公司债券英文简称：Sangfor-CB 三、可转换公司债券代码：123210 四、可转换公司债券发行量：121,475.60 万元（12,147,560 张） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规的规定，公司董事、高级管 理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）、其他政府机关对公司可转换 ...