广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（谭立峰） 各位股东及股东代表： 本人作为广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《公司章程》等相关法律、法规、规章的规定和要求，认真参与董事会 决策、对潜在重大利益冲突事项进行监督、为公司经营发展提供专业咨询，履行 了忠实与勤勉义务，切实维护了公司的规范化运作及股东的整体利益。现将 2023 年的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人谭立峰，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生， 中国注册会计师。曾任广州海关任科员；广东至正会计师事务所任审计员；广东 正中珠江会计师事务所任项目经理；广州暨南投资有限公司任首席会计师；广州 市点苍企业管理有限公司人执行董事；广东博信科技股份有限公司独立董事；广 州心悦雅集文旅投资发展有限公司首席财务官；中兴华会计师事务所（特殊普通 合伙）广东分所副总经理。现任广东惠伦晶体科技股份有限公司独立董事；众致 （广州）会计师事务所（普通合伙）合 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2024-015 关于 2023 年度计提信用减值准备和资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日 召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于 2023 年度计提信用减值准备和资产减值准备的议案》。现将相关情况公告如 下： 一、计提资产减值准备的概述 为客观反映公司资产状况和经营成果，确保会计信息真实可靠，公司根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《企业会计准则第 8 号—资产减值》等相关法律法规的规 定，对存在减值迹象的资产采取必要的减值测试和评估，并基于谨慎性原则拟对 存在减值迹象的各项资产计提减值准备。 二、本次计提减值准备的范围和总金额 经对存在可能发生减值迹象的资产进行全面清查和资产减值测试后，公司 2023 年度计提减值准备 78,779,265.98 元，具 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011005545 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 广东惠伦晶体科技股份有限公司 我们接受委托，对广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称 "惠伦晶体公司"）2023 年度财务报表进行审计，并出具了大华审字 [2024]0011001666 号审计报告。在此基础上我们检查了贵公司编制的 后附 2023 年度营业收入扣除情况明细表（以下简称"明细表"）。该 明细表已由惠伦晶体公司管理层按照深圳证券交易所(以下简称"监管 机构")发布的《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 12 月修订）》（以下简称"上市规则及相关要求"）的规定编制以 满足监管要求。 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会严格 按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所创业版股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规及《公司章程》的有关规定,全体董事本着对全体股东负责的态度恪尽 职守、积极有效的行使职权，严格执行股东大会的各项决议，勤勉尽责的开展董 事会各项工作，认真推进会议各项决议的有效实施，保障了公司良好的运作和可 持续发展。现将 2023 年度董事会工作情况及 2024 年度工作计划汇报如下： 一、2023 年股东大会的相关情况 2023 年公司共召开 1 次临时股东大会、1 次年度股东大会，具体情况如下： | 会议届次 | 会议类 | 投资者 参与比 | 召开日 | | | 披露日 | | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 型 | | 期 | | ...

招商证券股份有限公司 关于广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为广东惠 伦晶体科技股份有限公司（以下简称"惠伦晶体"、"公司"）向特定对象发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》等相关规定，对惠伦晶体 2023 年度内部控制自我评价报告进行了审慎核查， 具体核查情况如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部 ...

| 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：惠伦晶体 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郑华峰 联系电话：0755-82943666 | | | | | | 保荐代表人姓名：郭欣 联系电话：0755-82943666 | | | | | | 现场检查人员姓名：郭欣 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 | | | | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 8 日至 10 日 | | | | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；（2）查阅公司三会资料； | | | | | | （3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；（4）询问公司 | | | | | | 高管人员。 | | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到 ...

2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：广东惠伦晶体科技股份有限公司 单位：万元 法定代表人：赵积清 主管会计工作负责人：赵积清 会计机构负责人：邓又强 | 总计 | — | — | — | | | | | | — | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 2023 年度往 | 2023 年度 | | | 往来性质 | | 其他关联 | | 往来方与上 | 上市公司 | 2023 年期 | 来累计发生 | 往来资金 | 2023 年度偿 | 2023 年期 往来形成 | （经营性往 | | | 资金往来方名称 | 市公司 | 核算的会 | 初往来资 | | | 还累计发生 | 末往来资 | | | 资金往来 | | | | | 金额（不含 | 的利息 | | 原因 | 来、非经营 | | | | 的关联关系 | 计科目 | 金余额 | 利息） | （如有） | 金额 | 金余额 | 性往来） | | 控股股东、实 | | | | | | | | | | | 际控制人及其 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 广东惠伦晶体科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"） 内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 关于 2024 年度公司向金融机构及融资租赁机构申请授信额度 证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2024-013 及相关授权事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日 召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于 2024 年度公司向金融机构及融资租赁机构申请授信额度及相关授权事宜的议 案》，同意公司向各类金融机构及融资租赁机构申请累计不超过人民币 13 亿元的 综合授信额度，公司为控股子公司的融资提供合计人民币不超过 10 亿元的担保 额度。该议案需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、申请授信及相关担保情况的概述 鉴于公司业务扩展需要，提高公司生产经营运作效率，做好资金供应保障， 公司拟向各类金融机构及融资租赁机构申请累计不超过人民币 13 亿元的综合授 信额度。另外，为顺利推动公司生产经营过程中的融资计划，公司拟为控股子公 司的融资提供合计人民币不超过 10 亿元的 ...

证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2024-004 广东惠伦晶体科技股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十五 次会议于 2024 年 4 月 19 日上午在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次董 事会会议通知于 2023 年 4 月 9 日以微信等通讯方式送达全体董事。应到董事 11 人，实到 11 人，本次会议由公司董事长赵积清先生主持。本次董事会的召集和 召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》的规定，合法有效。 二、会议审议情况 经全体董事认真审议，以书面投票表决的方式通过以下决议： （一）审议通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 董事会认为：公司董事会编制和审核的公司 2023 年年度报告及摘要的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定。公司 2023 年年度报告真实反映了公 司 2023 年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和 ...