招商证券股份有限公司 关于广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为广东 惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"惠伦晶体"或"公司"）持续督导阶段 的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》等相关法律法规要求，对惠伦晶体董事、监事、高级管理人员及其他相关人 员进行了 2023 年度持续督导培训。现将本次持续督导培训情况报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：招商证券股份有限公司 （二）保荐代表人：郑华峰、郭欣 在保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，惠伦晶体予以积极配合，保证 了培训工作的有序进行，达到了良好效果。 1 四、培训总结 保荐机构通过本次培训，使公司董事、监事、高级管理人员等相关人员加深 了对上市公司的公司治理和信息披露等相关规定的理解和认识，进一步增强了公 司相关人员对上市公司的规范运作意识，达到了预期的培训效果。 （三）培训时间：2024 年 4 月 8 日 （四）培训地点：广东省东莞市黄江镇黄江东环路 68 号惠伦晶体会议室、 线上会议 （五）培训对 ...

招商证券股份有限公司 关于广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为广东惠 伦晶体科技股份有限公司（以下简称"惠伦晶体"、"公司"）向特定对象发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》等相关规定，对惠伦晶体 2023 年度内部控制自我评价报告进行了审慎核查， 具体核查情况如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章 程》和《监事会议事规则》等有关规定，召开监事会会议、列席董事会会议、出 席股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董 事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，促进了公司的规范化运 作。现将 2023 年度监事会工作情况报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 | 报告期内，公司监事会共召开了三次会议，具体内容如下： | | --- | | 会议届次 | 召开时间 | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | | | | 《关于 2022 年度报告及摘要的议案》 | | | | 《关于﹤2022 年度监事会工作报告﹥的议案》 | | | | 《关于 2022 年度财务决算报告的议案》 | | | | 《关于 2023 年度公司向金融机构及融资租赁机构申请授 | | | | 信额度及相关授权事宜的议案》 | | | | 《关于预计 2023 年度日 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2024-015 关于 2023 年度计提信用减值准备和资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日 召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于 2023 年度计提信用减值准备和资产减值准备的议案》。现将相关情况公告如 下： 一、计提资产减值准备的概述 为客观反映公司资产状况和经营成果，确保会计信息真实可靠，公司根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《企业会计准则第 8 号—资产减值》等相关法律法规的规 定，对存在减值迹象的资产采取必要的减值测试和评估，并基于谨慎性原则拟对 存在减值迹象的各项资产计提减值准备。 二、本次计提减值准备的范围和总金额 经对存在可能发生减值迹象的资产进行全面清查和资产减值测试后，公司 2023 年度计提减值准备 78,779,265.98 元，具 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会严格 按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所创业版股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规及《公司章程》的有关规定,全体董事本着对全体股东负责的态度恪尽 职守、积极有效的行使职权，严格执行股东大会的各项决议，勤勉尽责的开展董 事会各项工作，认真推进会议各项决议的有效实施，保障了公司良好的运作和可 持续发展。现将 2023 年度董事会工作情况及 2024 年度工作计划汇报如下： 一、2023 年股东大会的相关情况 2023 年公司共召开 1 次临时股东大会、1 次年度股东大会，具体情况如下： | 会议届次 | 会议类 | 投资者 参与比 | 召开日 | | | 披露日 | | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 型 | | 期 | | ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 评估及履行监督职责情况的报告 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表审计机构。根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事 务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况 （一）会计师事务所基本情况 截至2022年12月31日注册会计师人数：1603人，其中：签署过证券服务业务 审计报告的注册会计师人数：1000人。 大华会计师事务所2022年度业务总收入为332,731.85万元，其中，审计业务 收入为307,355.10万元（其中：证券业务收入为138,862.04万元）。2022年度， 大华会计师事务所上市公司年报审计项目488家。涉及的主 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011001666 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 广东惠伦晶体科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一 | 审计报告 | 1-8 | | 二 | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | | 合并利润表 | 3 | | | 合并现金流量表 | 4 | | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | | 母公司利润表 | 9 | | | 母公司现金流量表 | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | | 财务报表附注 | 1-109 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 ( ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日 召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审 议。现将有关情况公告如下： 一、2023 年度利润分配预案情况 根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 2023 年度审计报告，公司 2023 年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为-16,235.24 万元，母公 司实现净利润-10,694.68 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司累计可供股东 分配利润为-3,612.58 万元，合并报表未分配利润为-13,161.34 万元。 公司 2023 年度利润分配预案为：2023 年度拟不进行利润分配，不送红股， 亦不进行资本公积金转增股本。 二、2023 年度拟不进行利润分配的原因 证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编 ...

招商证券股份有限公司 关于广东惠伦晶体科技股份有限公司 向特定对象发行股票之持续督导保荐总结报告书 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为广东 惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"惠伦晶体"、"公司"或"发行人"） 向特定对象发行股票并上市的保荐机构，持续督导期间自惠伦晶体本次发行的股 票上市之日起至 2023 年 12 月 31 日。招商证券根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，出具本持续督导保 荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 广东惠伦晶体科技股份有限公司向特定对象发行股票持续督导 保荐总结报告书 （二）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）对本保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调 ...

| 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：惠伦晶体 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郑华峰 联系电话：0755-82943666 | | | | | | 保荐代表人姓名：郭欣 联系电话：0755-82943666 | | | | | | 现场检查人员姓名：郭欣 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 | | | | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 8 日至 10 日 | | | | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；（2）查阅公司三会资料； | | | | | | （3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；（4）询问公司 | | | | | | 高管人员。 | | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到 ...