广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李锋） 各位股东及股东代表： 2023 年度，在本人任职时间内，公司共召开了 3 次董事会和 2 次股东大会， 本人在任职期间出席会议情况如下： | | | | 出席董事会会议情况 | | | | 出席股东大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董 | 应出席董 | 亲自出 | 委托出 | 缺席次 | 是否连续两 | 召开股 | 出席股 | | 事姓名 | 事会会议 | 席次数 | 席次数 | 数 | 次未亲自出 | 东大会 | 东大会 | | | 次数 | | | | 席会议 | 次数 | 次数 | | 李锋 | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 2 | 2 | 2023 年度任职期间，本人积极参加公司召开的董事会会议和股东大会，无 委托或缺席的情况，会议的召集、召开及表决符合法定程序，合法有效。本人对 提交董事会的议案均认真审议，主动了解并获取做出决策前所需要的相关资料， 与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度 行使表决权。2 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 396,198,308, representing a slight increase of 0.34% compared to CNY 394,868,436 in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was a loss of CNY 162,352,407, which is a decrease of 20.37% from a loss of CNY 134,886,504 in 2022[20]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was a negative CNY 46,813,168, a significant decline of 335.12% compared to a positive CNY 19,910,653 in 2022[20]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 1,782,210,443, down 7.87% from CNY 1,934,040,853 at the end of 2022[20]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 15.34% to CNY 888,850,228 at the end of 2023 from CNY 1,049,878,177 at the end of 2022[20]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY -0.58, a decrease of 20.03% from CNY -0.4832 in 2022[20]. - The company reported a total of CNY 20,443,877 in non-recurring gains and losses for 2023, compared to CNY 10,490,459 in 2022[27]. - The company experienced a significant decline in quarterly performance, with a net profit loss of CNY 136,045,507 in Q4 2023[23]. Corporate Governance - The financial report is guaranteed to be true, accurate, and complete by the company's management, including the chairman and accounting head[3]. - The company has established a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring effective management and decision-making processes[123]. - The board of directors consists of 11 members, including 4 independent directors, ensuring compliance with governance standards[126]. - The company has a supervisory board consisting of three members, including one employee representative, who actively participate in training to enhance their supervisory capabilities[127]. - The company has established a management system for information disclosure to ensure timely, accurate, and complete information sharing, with the chairman as the first responsible person[128]. - The company emphasizes the protection of stakeholders' rights and actively engages with them to balance interests among shareholders, employees, and society[129]. - The company maintains independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, finance, and operations, ensuring autonomous business capabilities[131]. Risk Management - The company has outlined potential risks in its future development outlook section, which investors should pay attention to[3]. - The company emphasizes the importance of risk awareness for investors regarding its future plans and strategies[3]. - The company faces macroeconomic risks, including global economic uncertainty and potential impacts on consumer purchasing behavior, which could affect performance[111]. - The company is actively monitoring accounts receivable to improve cash flow and operational efficiency, addressing potential liquidity risks from aging receivables[117]. - The company has implemented various channels for investor communication, including dedicated phone lines and email addresses, to facilitate investor engagement[128]. Research and Development - The company is engaged in the research and development of high-precision frequency components, which are a key focus in China's strategic planning for the electronics industry[32]. - The company has a strong R&D team and advanced production technology, enabling it to meet the high-frequency and miniaturization demands of emerging technologies[63]. - R&D investment amounted to ¥34,297,075.44 in 2023, representing 8.66% of operating revenue, down from 11.58% in 2022[89]. - The number of R&D personnel decreased by 25.31% from 162 in 2022 to 121 in 2023, with the proportion of R&D personnel dropping from 18.31% to 11.39%[89]. - The company is increasing research and development efforts to maintain core competitiveness amid market price pressures[114]. Market Position and Strategy - The company is positioned to benefit from the expansion of 5G technology and the growth of smart applications in various sectors, including smart transportation and smart homes[35]. - The quartz crystal component industry is expected to see increased demand due to the growing prevalence of smart home devices and wearable technology[37]. - The company has been a leader in the MHz piezoelectric quartz crystal component industry for over 20 years, recognized as a national "specialized and innovative" small giant[46]. - The company is strategically expanding into emerging industries such as automotive electronics, industrial control, and IoT modules, gaining recognition from leading enterprises[60]. - The company is focused on enhancing its innovation capabilities in core basic components as part of China's "Made in 2025" strategy[33]. Financial Management - The company has implemented an employee stock ownership plan to enhance employee motivation and attract new talent[71]. - The company has established a compensation management system applicable to all formal employees, ensuring that the basic salary for all employees is not lower than the local minimum wage standard[165]. - The company has a comprehensive internal audit system that regularly reviews financial management and operational controls[182]. - The internal control over accounting practices is robust, ensuring compliance with accounting standards and safeguarding company assets[182]. - The company has established a series of internal control measures for inventory management, ensuring the safety and integrity of inventory through defined responsibilities and approval processes[183]. Sustainability and Social Responsibility - The company has achieved ISO14001 environmental management certification and QC080000 certification for green products, ensuring compliance with SGS standards for hazardous substances[198]. - The company emphasizes the protection of shareholder and investor rights, adhering to relevant laws and regulations, and ensuring timely and accurate information disclosure[199]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions and is committed to sustainable development practices[200]. - The company has established a wastewater treatment system to promote energy conservation and environmental protection[198]. - The company maintains a focus on public relations and social responsibility, ensuring compliance with legal and tax obligations[200].

证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2024-003 广东惠伦晶体科技股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十二 次会议于 2024 年 4 月 19 日上午在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次 监事会会议通知于 2024 年 4 月 9 日以微信等通讯方式送达全体监事。本次会议 由公司监事会主席眭善进先生主持，应到监事 3 人，实到 3 人。本次监事会的召 集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 经参会监事认真审议，以书面投票表决的方式通过以下决议： （一）审议通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年年度报告及摘要的程 序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整的反映 了公司 2023 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 ...

证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2024-009 广东惠伦晶体科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日 召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会 办理小额快速融资相关事宜的议案》。 一、概述 为提高公司股权融资决策效率，根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深 圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券 发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会现提请股东大会授权董事会 决定并办理向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末 净资产 20%的股票相关事项，授权期限为自公司 2023 年度股东大会审议通过之 日起至公司 2024 年度股东大会召开之日止。本次授权事宜包括以下内容： （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额 快速融资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司 ...

招商证券股份有限公司 关于广东惠伦晶体科技股份有限公司 向特定对象发行股票之持续督导保荐总结报告书 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为广东 惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"惠伦晶体"、"公司"或"发行人"） 向特定对象发行股票并上市的保荐机构，持续督导期间自惠伦晶体本次发行的股 票上市之日起至 2023 年 12 月 31 日。招商证券根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，出具本持续督导保 荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 广东惠伦晶体科技股份有限公司向特定对象发行股票持续督导 保荐总结报告书 （二）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）对本保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调 ...

根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍独立 董事进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格 及独立性的相关要求。 广东惠伦晶体科技股份有限公司董事会 2024年4月19日 董事会对独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，独立董事应当每年对独立性 情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立 性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，广东惠伦晶体 科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 广东惠伦晶体科技股份有限公司 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日 召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审 议。现将有关情况公告如下： 一、2023 年度利润分配预案情况 根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 2023 年度审计报告，公司 2023 年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为-16,235.24 万元，母公 司实现净利润-10,694.68 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司累计可供股东 分配利润为-3,612.58 万元，合并报表未分配利润为-13,161.34 万元。 公司 2023 年度利润分配预案为：2023 年度拟不进行利润分配，不送红股， 亦不进行资本公积金转增股本。 二、2023 年度拟不进行利润分配的原因 证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 证券代码：300460 证券简称：惠伦晶体 公告编号：2024-010 广东惠伦晶体科技股份有限公司 关于开展金融衍生品交易业务的公告 1、交易目的：为满足公司及子公司业务需要，在风险可控范围内，公司及 合并报表范围内子公司拟开展的金融衍生品业务，以规避和防范汇率风险为目的， 符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。公司此次开展金融衍生品交易业务不以投 机套利为目的，是为了规避外汇市场风险，降低汇率及利率波动对公司利润的影 响，合理降低财务费用。 2、交易品种：为了降低汇率波动对公司经营业绩的影响，公司及子公司拟 配合外币业务需要开展远期外汇交易业务，远期外汇交易业务包括但不限于远期 结汇、远期购汇等。 3、交易金额：2024 年度公司及子公司拟开展总额度不超过等值 3 亿人民币 的外币。 4、已履行的审议程序：该事项已经公司第四届董事会第十五次会议和第四 届监事会第十二次会议审议通过。 5、特别风险提示：公司开展金融衍生品业务可以部分规避汇率、利率及价 格风险，有利于稳定公司的正常生产经营，但同时也可 ...

广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 公司 2023 年财务报表及相关报表附注已经大华会计师事务所（特殊普通 合伙）审计，出具了大华审字[2024] 0011001666 号标准无保留意见的审计报告。 现将公司 2023 年财务决算情况报告如下： 一、会计报表审计意见 会计师的审计意见是：我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业 会计准则的规定编制，公允反映了惠伦晶体 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、主要财务数据和指标 单位：人民币元 | 项目 | 2023 | 年 1-12 | 月 | 2022 | 年 1-12 | 月 | 增减幅度（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业总收入 | | 396,198,307.97 | | | 394,868,436.40 | | 0.34% | | 归属于上市公司股东的净利 | | -162,352,406.50 | | | -134,876,029.44 | | -20.37% | ...

招商证券股份有限公司 关于广东惠伦晶体科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：惠伦晶体 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郑华峰 | 联系电话：0755-82943666 | | 保荐代表人姓名：郭欣 | 联系电话：0755-82943666 | 2 | 4、首发、再融资时关于公司填补回报措施能够得 | 是 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 到切实履行的承诺 | | | | 5、首发、再融资时关于填补被摊薄即期回报的措 | 是 | 不适用 | | 施及承诺 | | | | 6、股权激励承诺（2020 年限制性股票激励计划） | 是 | 不适用 | 四、其他事项 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | ...