万向新元科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责 情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和万向新元科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量为 270 人，注册会计师人数为 1471 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 1141 人。2022 年度业务 总收入为 332,731.85 万元，审计业务收入为 307,355.10 万元，证券业务收入 为 138,862.04 万元。2022 年度上市公司审计客户家数为 488 家，涉及的主要行 业为制造业、信息传输软件和信息技术服 ...

2023年度董事会工作报告 万向新元科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 万向新元科技股份有限公司 公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件以及公司 制度的规定，诚实守信、勤勉尽责地履行义务及行使职权，切实履行股东大会赋 予的董事会职责，认真贯彻执行股东大会的各项决议，不断规范公司法人治理结 构，确保董事会科学决策和规范运作，积极推动公司治理水平的提高和公司各项 业务发展。现将公司董事会2023年度工作情况汇报如下： 一、公司经营情况 本报告期内，公司面临各方面挑战，内外部客观因素给公司生产经营带来了 持续性的影响和困难。公司董事会紧抓国家政策机遇、认真研判行业形势、坚持 公司战略方针、重点加强内部运营管理，推进各项工作提质增效，努力实现各项 业务持续健康发展。报告期内，公司实现营业总收入 2.34 亿元，同比下降 58.76%； 归属于上市公司股东的净利润-2.02 亿元。主要原因为：一方面，公司项目集中 实施，密度高，导致部分项目未完成验收，未能确认收入；另一方面，受整体经 济及行业形势影响，应收款项回款周 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-029 万向新元科技股份有限公司 关于对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 对外担保额度预计的议案》。 为满足公司及控股子公司生产经营需要，保障公司及控股子公司申请综合授 信或其他经营业务顺利开展，预计公司为子公司、子公司为公司、及子公司之间 拟提供不超过 6 亿元的担保额度，该担保额度包括新增担保及原有担保的展期或 者续保。期限自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召 开之日为止，期限内额度可循环使用。担保方式包括但不限于信用担保、资产抵 押、质押等。实际担保的金额在总担保额度内，以各担保主体实际签署的担保文 件记载的担保金额为准。 上述担保额度可在公司及子公司之间分别按照实际情况调剂使用（含授权期 限内新设立或纳入合并范围的子公司），其中资产负债率为 7 ...

宏信证券有限责任公司 宏信证券有限责任公司（以下简称"宏信证券"或"本保荐机构"）作为万向新 元科技股份有限公司（以下简称"新元科技"或"公司"）向特定对象发行股票（以下 简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，对新元科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表 如下： 一、 募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 注：2023 年 12 月 31 日账户款项余额与各数值加减尾数上存在差异，系因数字四舍五 入所致。 关于万向新元科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情 经中国证监会于2020年09月27日核发的《关于同意万向新元科技股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2382号）核准，公司已 向周付一、张鹏伟、陈道清、李薇、杭州晓帆企业管理合伙企业（有限合伙）、 深圳市深壕科技企业（有限 ...

万向新元科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华内字[2024]0011000373 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制鉴证报告 1-2 二、 万向新元科技股份有限公司内部控制评价报 1-10 告 万向新元科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 新元科技公司管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定建立健全内部控制并保持其有效性，以及确保《内部控制评 价报告》真实、完整地反映新元科技公司 2023 年 12 月 31 日与财务 报表相关的内部控制。 二、注册会计师的责任 我们的责任是对新元科技公司截止 2023 年 12 月 31 日与财务报 表相关的内部控制的有效性发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计 师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的 鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证 工作，以对新元科技公司在所有重大方面是 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 了第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了 《2023 年度计提信用减值损失及资产减值损失的议案》，2023 年度合并报表计 提信用减值损失及资产减值损失共计 88,017,422.68 元，现将具体情况公告如 下： 一、本次计提信用减值损失及资产减值损失情况概述 1、本次计提信用减值损失及资产减值损失的原因 万向新元科技股份有限公司 关于 2023 年度计提信用减值损失及资产减值损失的公告 证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-025 根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定的要求，为真实、准确反 映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性 原则，公司对合并报表内的各类资产进行了全面检查和减值测试，对截至 2023 年 12 月 31 日存在减值迹象的相关资产计提信用减值损失及资产减值损失。 2、本次计提信用减值损失及资产减值损 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-033 万向新元科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象 发行股票相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券 发行与承销业务实施细则》等相关规定，万向新元科技股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向 特定对象发行股票相关事宜的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会 办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一 年末净资产 20%股票的相关事宜，授权期限为 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。具体情况如下： 一、具体内容 1、发行证券的种类和数量 本次发行股票的种类为人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。 本次发行股票募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不超过最 ...

宏信证券有限责任公司 培训地点：新元科技会议室 培训形式：线上培训 参加培训人员：新元科技的信息披露负责人、财务负责人、董事会秘书等相 关人员 二、本次持续督导培训的主要内容 深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订） 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作（2023 年 12 月修订） 关于万向新元科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训报告 宏信证券有限责任公司（以下简称"宏信证券"或"保荐机构"）作为万向新元 科技股份有限公司（以下简称"新元科技"或"公司"）向特定对象发行股票持续 督导的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》的要求，委派本保荐机构保荐代表人逄伟同志对新元科技 的部分董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东、实 际控制人等相关人员进行了培训，现将培训情况报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 培训时间：2024 年 4 月 19 日 杨 锋 宏信证券有限责任公司 三、培训的效果 宏信证券的本次培训得到了新元科技的积极配合，全体参与培训人员均进行 了认真深入学 ...

万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 调整和完善公司战略发展方向及主营业务的议案》，基于公司未来的战略布局， 公司拟将主营业务调整和完善为："数字智能装备+数据存储及运算服务"。本 议案尚须提交公司 2023 年年度股东大会审议。具体情况如下： 一、调整的背景 证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-030 万向新元科技股份有限公司 关于调整和完善公司战略发展方向及主营业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 风险提示： 1、公司 2023 年主要收入来源为工业智能装备及数据存储装备，公司目前主营业务未 发生变化。 2、基于公司未来的战略布局，公司拟将主营业务调整和完善为："数字智能装备+数 据存储及运算服务"，旨在以公司可持续发展、维护全体股东利益为目标。若公司战略发 展方向调整顺利，届时公司主营业务收入结构将发生变化。 目前，公司运算服务处于发展初期，相关收入的产生需要一定合理周期，受外部经济 ...

万向新元科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 万向新元科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 经中国证监会于 2020 年 09 月 27 日核发的《关于同意万向新元科技股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2382 号）核准，公司 已向周付一、张鹏伟、陈道清、李薇、杭州晓帆企业管理合伙企业（有限合伙）、 深圳市深壕科技企业（有限合伙）、德清晟泽企业管理合伙企业（有限合伙）、 抚州格云思迈商业项目策划中心（有限合伙）共 8 家定向发行合计 59,628,202 股（以下称"本次发行"），共募集资金人民币 465,099,975.60 元，扣除券商 承销费用和保荐费用合计 9,800,000.00 元（此处为含税金额），公司实际收到 募集资金 455,299,975.60 元，公司为本次股票发行累计发生 1,400,000.00 元的 其他发行费用（此处为含税金额，包括验资费 250,000.00 元、律师费 1,000,000.00 元以及信息披露费 150,000.00 元），扣除 ...