对外担保管理办法 合纵科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 保护投资者合法权益和公司财务安全，规避和降低经营风险，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律法规和《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指，公司及其控股子公司以第三人身份为他人 提供保证、抵押、质押或其他形式的担保，公司为其控股子公司提供的担保视为 对外担保。本办法适用于公司及公司的全资、控股子公司。子公司在其董事会或 股东会做出决议后，及时通知公司董事会秘书、依照本办法履行相关信息披露义 务。 第三条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。任何 单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担保的行为 有权拒绝。 第二章 担保及管理 第一节 担保对象 第四条 ...

独立董事专门会议议事规则 合纵科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步促进合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，维护公司整体利益，保 护中小股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《合纵 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，并结合 公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和全体股东尤其中小股东利益角度进 行思考判断，并且形成讨论意见。 第二章 会议的通知与召开 第四条 公司召开独立董事专门会议，由召集人在会议召开前三天通过邮件、 邮寄或电话等方式通知全体独立董事。经全体独立董事一致同意，临时会议通知 时限可不受本条款限制。 第五条 ...

投资者关系管理办法 合纵科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称" 投 资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资 者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展 能力，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，实现公司价值最大 化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规、规范性文件及《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露、有效的互动交流和 妥善的诉求处理等，同时运用金融和资本市场推介的原理，加强公司与投资者 和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，以提升上市公司 治理水平和企业整体价值，实现公司和股东利益最大化 ...

战略发展委员会议事规则 合纵科技股份有限公司 董事会战略发展委员会议事规则 第一章 总则 第一条 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》等相关法律法规以及《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，设立董事会战略发展委员会（以下简称"战略发展委员会" 或"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 战略发展委员会是公司董事会按照股东大会有关决议设立的专门工 作机构，对董事会负责并报告工作，主要负责公司长期发展战略和重大投资决策。 第二章 人员构成 第三条 战略发展委员会由三名董事组成。 第四条 战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一 以上董事提名，并经董事会过半数选举产生。 第五条 战略发展委员会设主任一名，由公司董事长担任。 主任委员不能履行职务的，由其指定一名其他委员代为行使其职务；主任委 员既不履行职务，也不指定其他委员代行其职务的，任何一名委员均有权将有关 情况向公司董事会报告，由公司 ...

内部审计制度 合纵科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作管 理，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，依据《中华人 民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及《北京合纵 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指公司内部审计部门或人员对公司、控股子公司以及具 有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性，财务信息的真实性和完 整性以及经营活动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价活动。 第三条 内部审计部门依照国家法律、法规和规章以及公司章程，遵循客观 性、政策性和预防为主的原则，对本公司及控股、参股公司的经营活动和内部控 制进行独立的审计监督。 第二章 一般规定 第四条 公司应当在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员应当全部由 董事组成，其中独立董事应占多数，并由会计专业人士独立董事担任召集人。 第五条 公司应当建立内部审计制度，并设立内部 ...

第一章 总则 第一条 为加强对合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管 理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规范 性文件及《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票前，应知悉《公 司法》《证券法》等法律法规及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所相关 规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违 规行为的交易。 公司董事、监事和高级管理人员等主 ...

合纵科技股份有限公司 章 程 2025 年 6 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份的发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东会的召开 | 16 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 32 | | 第七章 | 监事会 | 33 | | 第一节 | 监事 | 33 | | 第二节 | 监事会 | 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 35 | | 第一节 | 财务会计制度 | 35 | ...

内幕信息知情人登记备案制度 合纵科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、 法规、规范性文件及《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《合纵科技股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理办法》的相关规定。本制度的适用范围：公司各机 构、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公 司 ...

董事会议事规则 合纵科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为完善合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范公司董 事会的议事方式和决策程序，明确董事会的职责权限，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规及《合纵科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本规则。 第二条 董事会秘书 董事会下设战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会 等专门委员会，各专门委员会对董事会负责，为董事会的决策提供咨询意见。 专门委员会成员由董事组成，各委员会成员不得少于三人，具体人数及人员 构成由董事会审议通过。提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会中独立董 事应占多数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。各专门委 员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由公司承担。 专门委员会应当向董事会提交工作报告。 董事会各专门委员会的议事规则另行制订，并由董事会作出决议通过后生效。 董事会也可以根据需要另设其他委员会和调 ...

信息披露管理办法 合纵科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规和《合纵科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披露信息。 第三条 公司及公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责， 保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第四条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不 得利用该信息进行内幕交易。 第五条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定 期报告和临时报告等。 第 ...