对外投资管理办法 合纵科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资管理， 控制投资方向，规范投资行为，提高投资收益，降低投资风险，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和《合纵科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本办法。 第二条 本办法所指对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将货币资金、实物、无形资产等作价出资，以获得股权、 经营管理权及其他权益的经营活动。主要包括委托理财、委托贷款、投资新建全 资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收 购、转让、项目资本增减等。 第三条 对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的 投资，包括各种股票、债券、基金等。 长期投资主要指：公司出资在一年以上不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于： （1）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 第四条 公司对外投资应遵循以下原则： ...

董事会提名委员会议事规则 合纵科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第二条 提名委员会是公司董事会设立的专门工作机构，对董事会负责并报 告工作，主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、 审查并提出建议。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任召集 人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上 董事提名，并经董事会过半数选举产生。 第五条 提名委员会设主任一名，由半数以上委员共同推举一名独立董事委 员担任，负责召集和主持委员会会议。 主任委员不能履行职务的，由其指定一名其他委员代为行使其职务；主任委 员既不履行职务，也不指定其他委员代行其职务的，任何一名委员均有权将有关 情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行主任委员职务。 第六条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委 员不再具备《公司章程》规定的独立性的，自动失去提名委员会委员资格。 第七条 提名委员会因委员辞职、免职或失去提名委员会委员资格 ...

会计师事务所选聘制度 合纵科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘、新聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，保证财务信息的真实性和可靠性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》和《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关法律法规规定，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序，并披露相关信息。选聘会计师事务所 从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，公司管理层视重要性程度可 参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议决定前 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选 ...

合纵科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水平， 加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增 强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《合纵科技股份有限公司信息披露管理办法》的规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 本制度是年报信息披露工作中有关人员未按规定履行职责、义务或 其他个人原因导致年报信息发生重大差错，给公司造成重大经济损失或不良影响 时的追究与处理制度。 第三条 本制度所指重大差错是指足以影响年报使用人对公司财务状况、经 营成果和现金流量以及年报的其它内容做出正确判断的重大差错，包括但不限于 年报内容不真实 ...

互动易平台信息发布及回复内部审核管理制度 合纵科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核管理 制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易 平台，规范合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资 者交流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性文 件及《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深交所为上市公司与投资者之间搭 建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台，是上市 公司法定信息披露的有益补充。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投 资者，主动加强与投资者的沟通，增 ...

（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织； 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 合纵科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理办 法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《上市公司股东减持股份 管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》等法律法规、规范性文件及《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票前，应知悉《公司法》 ...

内部控制制度 合纵科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的内部控制,促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和《合纵科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司公开的信息真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会应当对内部控制制度的建立、健全和有效实施负责，重 要的内部控制制度应当经董事会审议通过。 第四条 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息公开内容的真 实、准确和完整。 第二章 内部控制的内容 第五条 公司的内部控制应充分考虑 ...

内部审计制度 合纵科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作管 理，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，依据《中华人 民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及《合纵科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 内部审计是指公司内部审计部门或人员对公司、控股子公司以及具 有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完 整性以及经营活动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价活动。 第三条 内部审计部门依照国家法律、法规和规章以及《公司章程》，遵循客 观性、政策性和预防为主的原则，对本公司及控股、参股公司的经营活动和内部 控制进行独立的审计监督。 第二章 一般规定 第四条 公司应当在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员应当全部由 董事组成，其中独立董事应占半数以上，并由会计专业人士独立董事担任召集人。 第五条 公司应当建立内部审计制度，并设立 ...

总经理工作细则 合纵科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步提高公司总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效 率，进一步规范公司总经理及其他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总 经理及其他高级管理人员能够合法有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及《合纵科技股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本细则。 第二条 公司设总经理 1 名、副总经理若干名、财务负责人 1 名，董事会秘 书 1 名，均为公司高级管理人员。 总经理或其他高级管理人员可以由公司董事兼任，但兼任总经理或者其他高 级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第三条 总经理对董事会负责，根据董事会的授权，按所确定的职责分工， 主持公司的日常经营管理工作。 第四条 副总经理、财务负责人对总经理负责，在总经理授权下协助总经理 开展工作。 第二章 任职资格与任免程序 第五条 总经理应当具备如下条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构 ...

战略发展委员会议事规则 合纵科技股份有限公司 董事会战略发展委员会议事规则 第一章 总则 第一条 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》等相关法律法规以及《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，设立董事会战略发展委员会（以下简称"战略发展委员会" 或"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 战略发展委员会是公司董事会按照股东会有关决议设立的专门工作 机构，对董事会负责并报告工作，主要负责公司长期发展战略和重大投资决策。 第二章 人员构成 第三条 战略发展委员会由三名董事组成。 第四条 战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一 以上董事提名，并经董事会过半数选举产生。 第五条 战略发展委员会设主任一名，由公司董事长担任。 主任委员不能或无法履行职责的，由其指定一名其他委员代为行使其职责； 主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责的，任何一名委员均有权 将有关情况向公司董事会报告，由 ...