独立董事工作细则 合纵科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《合纵科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东的合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第五条 独立董事 ...

股东会议事规则 合纵科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）和股东的合法 权益，规范公司股东会的组织和行为，保证股东会依法行使职权，确保股东会议 事程序和决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》 （以下简称"《股东会规则》"）等有关法律法规以及《合纵科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会，对全体股东、股东代理人、公司董事、 监事、经理及其他高级管理人员和列席股东会会议的其他有关人士均具有约束力。 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。董事会应遵守《公司法》及其他 法律法规关于召开股东会的各项规定，应当切实履行职责，认真、按时组织股东 会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 持有公司股份的股东均有权出席或授权代 ...

内部控制制度 合纵科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制,促 进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规和《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司公开的信息真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会应当对内部控制制度的建立、健全和有效实施负责，重 要的内部控制制度应当经董事会审议通过。 第四条 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息公开内容的真 实、准确和完整。 第二章 内部控制的内容 第五条 公司的内部控制应充分考虑以下 ...

第一章 总则 董事会薪酬与考核委员会 合纵科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一条 合纵科技股份有限公司为进一步建立健全公司董事及高级管理人员 的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会按照股东会相关决议设立的专门工 作机构，对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事、高级管理人员的薪酬 政策、员工激励计划及考核方案进行研究并提出建议。 第七条 薪酬与考核委员会因委员辞职、免职或失去薪酬与考核委员会委员 1 董事会薪酬与考核委员会 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占二分之一以上。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之 一以上董事提名，并经董事会过半数选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任一名，由半数以上委员共同推举一名独立 董事委员担任，负责召集和主持委员会会议。 主任委员不能履行职务的，由其指定一名其他委员代为行使其 ...

独立董事年报工作制度 合纵科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，发挥独立董事在年报 编制和披露方面的监督、协调作用，维护中小投资者利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《合纵科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《合纵科技股份有限公司独立董 事工作细则》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责 地开展工作，维护公司整体利益，维护中小股东的合法权益。 第二章 独立董事年报工作职责 第三条 每个会计年度结束后，独立董事应及时听取公司管理层对公司年度 生产经营情况和重大事项的汇报。如有必要，公司应安排独立董事进行实地考察。 对于独立董事在听 ...

关联交易管理办法 第二章 关联人与关联交易 第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 合纵科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，在确保公司的关联交易行为 不损害公司和全体股东利益的前提下，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《企业会计准则第36号—关联 方披露》等法律法规、规范性文件及《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制订本办法，以确保公司的关联交易行为不损害 公司和全体股东的利益。 第二条 公司董事会秘书是关联交易管理的归口负责人，负责关联人的分析 确认、关联交易合规审查及重大关联交易决策的组织。 第三条 公司财务部负责关联交易的会计记录、核算、报告及统计分析工作， 并按季度报董事会秘书。 第四条 ...

重大信息内部报告制度 合纵科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《合纵科技股份有限公司信息披露管理办法》等有关规定，结合本 公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告， 并知会董事会秘书的制度。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。本制 度所称"报告义务人"为公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；各分 子公司负责人；公司派驻各分支机构的董事、监事和高级管理人员；公司控股股 东、实际控制人；持有公司 5％以上股份的股东。 ...

监事会议事规则 合纵科技股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为明确合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会职责权限，规范 监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律法规以及 《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际情况，制定本规则。 第二条 监事会日常事务管理 监事会可指定监事或公司内部人员，处理监事会日常事务，保管监事会印章。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。监事可以提议召开临时监事会会议。 监事在有正当理由和目的的情况下，有权要求监事会主席召开临时监事会，是否 召开由监事会主席决定；但有两名以上（含两名）监事提出召开，则临时监事会 必须召开。 第四条 定期会议的提案 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席应当向全体监事征集会 议提案。在征集提案和征求意见时，监事会主席/监事应当说明监事会重在对公 司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。 （五）提议监事的联 ...

董事会秘书工作细则 合纵科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 进一步明确董事会秘书的职责和权限，更好地发挥董事会秘书的作用，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等有关法律法规和《合纵科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）制定本工作细则。 (一)具有大学专科以上学历,从事经济、管理、证券等工作两年以上； (二)具备履行职责所必须的财务、管理、法律等专业知识； (三)具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能 1 第二条 公司设董事会秘书 1 名，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文 件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书是公司的 高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高 级管理人员所要求的义务，行使相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他 高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书下设证券部，由董事会秘 ...

募集资金管理办法 合纵科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司募集资金监管规则》等法律法规以及规范性文件和《合纵科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本 办法。 第二条 本办法所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第二章 募集资金的储存 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时办 理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行签订有关募集资金使用监督的三方协议（以下简称"协 议"）。协议至少应当包括以下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于专用银行账户（以下简称"专户"）； (二)募集资金 ...