神思电子技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范神思电子技术股份有限公司董事和高级管理 人员的产生，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《神思电子技术股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公 司董事会下设提名委员会，并制定本工作细则。 主任委员主持委员会工作，召集并主持委员会会议。主任委 员不能或无法履行职责时，由其指定一名独立董事委员代行其职 责。 第三章 职责权限 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程 序进行研究并提出建议。 第三条 公司董事会办公室负责提名委员会日常的工作联络 及会议组织。公司人力资源部门为提名委员会的日常办事机构， 负责提名委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名委员组成，委员由董事担任，其 中两名委员为独立董事。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可 以连选 ...

神思电子技术股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）搭建的投资者关系互动平台（以下简称"互动易平台"）， 规范神思电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）通过 互动易平台与投资者交流，建立公司与投资者良好沟通机制， 持续提升公司治理水平，根据中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号—业务办理》等规定和《神思电子技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二章 总体要求 第二条 公司在互动易平台信息发布及回复的总体要求： （一）公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问， 应当注重诚信，严格遵守有关规定，尊重并平等对待所有投 资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，营造健康良好的市场生态； 第三条 公司在互动易平台信息发布及回复内容的规范 要求： （一）不得涉及未公开重大信息。投资者提问涉及已披 露事项的，公司可以对投资者 ...

第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级 管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证 的过程： 神思电子技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对神思电子技术股份有限公司（以下 简称"公司"）内部各部门、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司及其人员的管理和监督，规范内部审计工作，提 高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》、《审 计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规章和 有关规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或 人员，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真 实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司设立内部审计部门，对公司的业务活动、 风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。内部 审计部门对董事会审计委员会负责（以下简称"审计委员 会"），向审计委员会报告工作。内部审计机构在对公司业务 活 ...

神思电子技术股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善神思电子技术股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充 分行使权利，根据《神思电子技术股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》），参照《上市公司治理准则》及有关的规定， 特制定本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名 以上董事时，出席股东会的股东所拥有的投票表决权等于其所持 有的股份总数乘以应选董事人数之积，出席会议股东可以将其拥 有的投票表决权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投 票表决权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人 选。 第三条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用 于本细则的相关规定。 $=\;\;1\;\;-\;\;\hdots\;\;\hdots\;\;\hdots\;\;\hdots\;\;\hdots$ . 符合规定，公司独立董事和非独立董事的选举分开进行。具体操 作如下： 选举独立董事时，出席会议的股东所拥有的投票表决权数等 于其所持有的股份总数乘以该次股东会应选独立董 ...

神思电子技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善神思电子技术股份有限公司（以下简 称"公司"）的治理结构，规范独立董事专门会议的运作，更好 地维护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》等法律、法规、规范性文件和《神思电子技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）以及《神思电子技术股份有 限公司独立董事制度》等规定，制定本制度。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所 受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事专门会议指由全体独立董事参加的，专门 审议本制度和相关法律法规、行政规章、自律性规定以及《公司 章程》所规定的有关事项的会议。 第二章 独立董事专门会议审议事项 第四条 独立董事专门会议审议下列事项： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询 或者核查； （二）向董事会提议召开临时 ...

神思电子技术股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关 联方占用神思电子技术股份有限公司（以下简称"公司"） 资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作指引》）等有关法律法规以及《神思电子技术股份有 限公司章程》(以下简称《公司章程》)，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范 围的子公司与公司控股股东、实际控制人及其关联方间的资 金管理。 第三条 公司董事、高级管理人员及各子公司负责人或 法定代表人应按照《公司章程》《董事会议事规则》等规定 勤勉尽职履行自己的职责，维护公司资金和财产安全。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其 他关联 ...

神思电子技术股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 — 1 — 所作出的承诺。 第二章 信息申报与披露 第一章 总则 第一条 为加强神思电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进 一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号 ——股份变动管理》（以下简称《自律监管指引第10号》）、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及公司章 程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内 幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违 法违规的交易。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事 ...

第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，包括：公 司董事、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书；但不在 公司领取薪酬的董事除外。 神思电子技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善神思电子技术股份有限公司（以下简 称"公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学合理的 激励和约束机制，调动公司董事、高级管理人员的积极性，在总 结公司对董事、高级管理人员绩效考核经验基础上，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律法规的规 定，以及《公司章程》《薪酬与考核委员会议事规则》，特制定本 薪酬管理制度。 第四条 公司股东会负责决定董事的报酬事项，公司董事会 负责决定公司高级管理人员的报酬事项。 第五条 董事会薪酬与考核委员会，负责根据公司规模、业 绩情况以及行业薪酬水平等情况，按年度拟订公司董事、高级管 — 1 — 理人员的薪酬标准和方案；并负责组织对董事、高级管理人员的 履职情况进行年度绩效考核。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循如下原 则： （一）薪酬水平与公司规模、业绩相符合原则； （二）责、权、利相统一原则； （三）绩效优先 ...

神思电子技术股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范神思电子技术股份有限公司(以下简称 "公司"或"本公司")对外投资行为，防范投资风险，提 高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 (以下简称"《创业板股票上市规则》")、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》、《中华人民共和国企业国有资产法》(以下简称"《企 业国有资产法》")等法律、法规、规范性文件以及《神思 电子技术股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资，是指公司根据国家法 律法规规定以货币资金以及经评估后的股权、债权、实物、 无形资产等非货币资产作价出资，对外进行各种形式的投资 活动。 第三条 公司的对外投资行为包括： （一）金融市场投资，包括在股票市场、债券市场、外 汇市场、期货市场及其他金融衍生品市场等进行的投资（严 格控制金融类投资，严禁从事投机性、高风险的金融类产品 投资）； （二） ...

神思电子技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范神思电子技术股份有限公司(以下简称 "公司")董事、高级管理人员离职管理，确保公司治理结 构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管 理人员因任期届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情 形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下 原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律、行政法规、 监管规定及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、 高级管理人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不 影响公司正常经营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合 ...