神思电子技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范神思电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管 规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创 业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及规范性文 件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者 其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应 当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履 行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能 力和创新能力。募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或 者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 第四条 公司董事会应当负责建立健全募集资金存放、管理、 使用、改变用途、监督和责任追 ...

第一章 总 则 神思电子技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实 性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定以及《公 司章程》和《信息披露管理制度》的相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关 规定，严格遵守公司各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允 地反映公司的财务状况。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及 相关审计人员独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中因 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致 年报信息披露发生重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不良 社会影响时的追究与处理制度。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负 责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他 人员。 第五条 实行责任追究 ...

神思电子技术股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总 则 第一条 为了进一步促进神思电子技术股份有限公司（以下 简称"公司"）的规范运作，加强内部控制建设，进一步提高公 司信息披露质量，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，根据中国证券监督管理委员会的有关规定以及《神思电子 技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《神思电子技 术股份有限公司董事会审计委员会工作细则》《神思电子技术股 份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，结合公司年度报告 编制和披露工作的实际情况，制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认 真履行职责，勤勉尽责地开展工作，保证公司年报信息披露的真 实、准确、完整、及时和公平，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会年报工作职责及程序 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履 行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； 第六条 公司年度财务报告审计工作的时间安排由公司审计 委员会、财务负责人与负责公司年度审计工作的会计师事务所三 方协商确定。公司财务 ...

神思电子技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范神思电子技术股份有限公司 （以下简称"公 司"）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监 管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法 律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度，本制度作为 公司信息披露事务管理制度组成部分。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会 应当按照深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信 息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实性、准确性和完 整性，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息 知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕 信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司董事会办公室是信息披露管理、内幕信息登记备案的日 常办事机构。 第三条 公司内幕信息知情人登记管理制度包括对公司下属 各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参 股公司的内幕信息管理。公司董事、高级管理人员和公司各职能 部门、子公司、分公司都应做好内幕信息的保密工作。 第四条 ...

神思电子技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全神思电子技术股份有限公司董事 （不包含独立董事及职工代表董事，下同）及高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《神思电 子技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有 关规定，公司董事会下设薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核； 负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，向 董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司董事会办公室负责薪酬与考核委员会日常的工 作联络及会议组织。公司人力资源部门为薪酬与考核委员会的日 常办事机构，负责薪酬与考核委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名委员组成，委员由董事担 任，其中两名委员为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会 ...

神思电子技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确神思电子技术股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）总经理职责权限，规范总经理的组 织和行为，提高决策效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）和《神思电子技术股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，主持公司日常生产经营和 管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第三条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章 程》的规定，履行忠实和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的高级管理人员团队负责公司的 日常经营管理，对公司董事会负责并报告工作。 第四条 本工作细则对公司全体高级管理人员及相关人 员有约束力。 第五条 公司控股子公司可参照本工作细则执行。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第六条 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或者解 聘；公司设副总经理若干名，财务总监一名，董事会秘书一 名。除董事会秘书外，副总经理、财务总监由总经理提名， 由董事会决定聘任或者解聘。 第七条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 — 1 — 第八条 公司应尽可能采取公开、透明的方式 ...

神思电子技术股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为规范神思电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保行为，有效控制担保风险，保证公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《神思电子技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保， 包括公司对控股子公司的担保。 第三条 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保。 第四条 本制度适用于公司、子公司。子公司是指全资子公 司、控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为， 其对外担保行为应执行本制度。 第二章 对外担保的审批权限 第五条 下述担保事项须经股东会审议批准： （一）公司及控股子公司提供的对外担保总额，超过公司最 近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保； （二）公司及控股子公司提供的对外担保总额，超过公司最 近一期经审计总资产的 30%以后提供的的任何担保； ...

神思电子技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 （二）公司董事、高级管理人员及各部门负责人； 第一章 总 则 （三）各下属公司负责人； 第一条 为加强神思电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公 司（指公司的分公司及公司直接或间接控股比例超过 50%的子公 司或对其具有实际控制权的子公司，下同）的信息收集和管理， 确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露所有对公司股票 及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《信 息披露管理办法》的有关规定，结合公司的具体情况，特制订本 制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即 将出现或发生本制度第二章所述情形，或者可能对公司股票及其 衍生品种的交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或事件 时，按照本制度规定负有报告义务的人员应当在第一时间将有关 信息向公司董 ...

神思电子技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《神思电子技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司董 事会下设审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主 要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作 和内部控制，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络 及会议组织。公司内部审计部门为审计委员会的日常办事机构， 负责审计委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名委员组成，委员由董事担任，其 中两名委员为独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士， 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分 ...

神思电子技术股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了促进神思电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东， 特别是中小股东的合法权益不受侵害，参照《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》中 国证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事 管理办法》）和《神思电子技术股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司应当保障独立董事依法履职，独立董事对公司 及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关的法律 法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东的合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实 际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若 发现所审议事项存在影响其独立性的情形时，应当向公司申明并 实行回避。 ...