上海雪榕生物科技股份有限公司 董事会议事规则 上海雪榕生物科技股份有限公司 董事会议事规则 (2023 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主 化、科学化，建立适应现代市场经济规律和要求的公司治理机制，完 善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）等法律、法规，以及《上海雪榕生物科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准， 不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司董事会由股东大会选举产生，并对股东大会负 责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司设董事会，对股东大会负责。董事会由 7 名董 事组成，其中 3 名独立董事。设董事长 1 人。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解 散及变更公司形式的方案 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 对外担保制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 对外担保制度 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海雪榕生物科技股份有限公司（下称"公司"）的对 外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，特制 订本制度。 第二条 公司股东、全体董事及高级管理人员应当遵守本制度的规定，审 慎对待和严格控制对外担保，防范担保风险。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公 司对控股子公司的担保。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对 控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之 和。 公司下属子公司对外提供担保的，公司派出的董事、监事应参照本制度 的规定履行监督、管理的职责。 第四条 本管理制度适用于公司及公司控股子公司。 本制度所称"控股子公司"，是指公司持有其50%以上的股 ...

| 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 公告编号：2023-094 | | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | 上海雪榕生物科技股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会 议通知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件等方式通知全体监事，并于 2023 年 10 月 27 日以现场投票表决的方式在公司会议室举行。本次会议应到监事 3 名，实 到 3 名。会议由监事会主席黄健生先生主持。 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》及有关法律、法规的规定。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审核《公司2023年第三季度报告》的程 序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 具体 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 内幕信息知情人报备制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 内幕信息知情人报备制度 （2023年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公 平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《内幕 信息知情人管理制度》"）等有关法律、法规和《上海雪榕生物科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会应当按照《内幕信息知情人管理制度》以 及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 重大交易决策制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 重大交易决策制度 （2023 年 10 月修订） 第一条 为了加强对上海雪榕生物科技股份有限公司（以下称"公 司"）重大交易活动的决策管理，保证重大交易活动的规范性、合法 性和效益性，切实保护公司利益各方的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《公司章程》等 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"交易"包括下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资 全资子公司除外） （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的 担保）； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或受赠资产； 上海雪榕生物科技股份有限公司 重大交易决策制度 （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）深圳证券交易所认定的其他交易。 公司下列活动不属于前款规定的事项： （一）购买 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 上海雪榕生物科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2023 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（不包括独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上海雪榕生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责 制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取报酬的董事（不包括独 立董事），所称高级管理人员根据《公司章程》确定。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 上海雪榕 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 （2023 年 10 月修订） 上海雪榕生物科技股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）重大信息内部报告和保密工作，保证公司内部重 大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披 露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简 称"《信息披露管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、 《上海雪榕生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指根据法律法规、《上市规 则》、《规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定应当披露的，对公 司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策可能或者已经产生较大 影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、重 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公 司股票管理制度 （2023年10月修订） 第一章 总则 第一条 为加强上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工 作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则 " 》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股 份变动管理》和《上海雪榕生物科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等法律、法规及规范性文件的有关规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是 指登记在其名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员 从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 （2023年10月修订） 第一章 总 则 第二条 公司董事、监事和高级管理人员有维护公司资金安全 的义务。 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用上海雪榕生物科 技股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股 东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》等法律、法规、规范性文件及《上海雪榕生物科技股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海雪榕生 物科技股份有限公司关联交易决策制度》（以下简称"《关联交易决 策制度》"）的有关规定，制定本制度。 上海雪榕生物科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第三条 公司、公司控股子公司及下属分公司与控股股东及其 ...

| 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 公告编号：2023-090 | | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | 上海雪榕生物科技股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、本次董事会由董事长杨勇萍先生主持，公司监事、高级管理人员列席了 本次董事会。 5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规 及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 一、董事会会议召开情况 《公司2023年第三季度报告》的编制程序符合法律、法规和中国证监会的有 关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、本次董事会由董事长杨勇萍先生召集，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以 电子邮件等通讯方式发出。 2、本次董事会于 2023 年 10 月 27 日在上海雪榕生物科技股份有限公司（以 下简称"公司"）会议室召开， ...