上海雪榕生物科技股份有限公司 内部审计制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第七条 内部审计机构人员的设置应根据组织的性质、规模、内 部治理结构及相关规定，配备一定数量具有相应资格的内部审计专职 人员。 第一条 为了进一步规范上海雪榕生物科技股份有限公司（以下 简称"公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者 合法权益，依据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工 作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《" 上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海雪榕生 物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计是公司内部的一项重要管理工作,同时也是保 障其他管理系统规范、有效的方法之一。内部审计机构将按照公司的 要求开展审计活动。 第三条 内部审计机构的宗旨是：通过开展独立、客观的保证性 与咨询性活动，运用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管 理、控制和治理过程的效 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事专门会议指由全体独立董事参加的，专门审议 本制度和相关法律法规、行政规章、自律性规定以及《公司章程》所 规定的有关事项的会议。 第二章 独立董事专门会议审议事项 上海雪榕生物科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第四条 独立董事专门会议审议下列事项： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者 核查； 第一条 为进一步完善上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的治理结构，规范独立董事专门会议的运作，更好地维 护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》等法律、法规、规范性 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司 控制的其他企业实施的，适用本办法的规定。 1 上海雪榕生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 上海雪榕生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用和管理，进一步提高资金使用效率和公司效益，切实保护广 大股东的利益及募集资金的安全，依照《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作》"）等有关法律、法规及规范性文件和《上海雪榕生物科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司 实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度、并确保 该制度的有效 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）重大信息内部报告和保密工作，保证公司内部重 大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披 露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下 简称"《信息披露管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）、《上海雪榕生物科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 上海雪榕生物科技股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 第二条 本制度所指"重大信息"是指根据法律法规、《上市 规则》、《规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定应当披露的， 对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策可能或者已经产生 较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、 重 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所的相关行为， 提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等 法律、法规、规范性文件以及《上海雪榕生物科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指公司根据相关法律 法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审 计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司原则上不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计 业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 信息披露制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 信息披露制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《" 上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《" 信息披 露管理办法》"）等有关法律法规及《上海雪榕生物科技股份有限公司 章程》的要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指对公司证券及衍生品种交易价格 将可能产生重大影响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过规 定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并将公告和相关备查文件报 送深圳证券交易所。信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、 上市公告书、定期报告和临时报告等。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会； （二）公司董事、董事会秘书和公司其他高 ...

法定代表人：杨勇萍 主管会计工作负责人：杨勇萍 会计机构负责人：陈笑笑 上海雪榕生物科技股份有限公司2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币万元 | | | | 占用方与上 | 上市公司核算 | 2024 年期初占 | 2024 年半年度 占用累计发生 | 2024 年半 年度占用资 | 2024 年半年 | 2024 年 6 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 市公司的关 | 的会计科目 | 用资金余额 | 金额（不含利 | 金的利息 | 度偿还累计 | 月 30 日占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | 联关系 | | | 息） | （如有） | 发生金额 | 用资金余额 | | | | | 控股股东、实际控制人及其附 属企业 | | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | | -- | | 小计 | | -- | ...

| 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 | 公告编号：2025-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | | 上海雪榕生物科技股份有限公司 上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年8月26日召开第五 届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于拟为全资子公司提供反担保的议案》， 具体情况如下： 一、担保及反担保情况概述 为满足日常经营资金需求，公司全资子公司成都雪国高榕生物科技有限公司（以 下简称"成都雪榕"）拟向成都农村商业银行股份有限公司都江堰支行（以下简称"成 都农商银行都江堰支行"）申请不超过 500 万元（含 500 万元）的综合授信，应成都 农商银行都江堰支行的要求，成都雪榕委托都江堰市金信融资担保有限责任公司（以 下简称"金信担保"）为上述综合授信提供信用担保。为支持成都雪榕的业务发展并 应金信担保的要求，公司拟就金信担保提供的上述担保提供连带责任反担保。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，本次反 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》及制定、修订相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召 开第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第十八次会议，分别审议通过了 《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》《关于制定、修订公司部分内控 制度的议案》，现将具体事项公告如下： 根据中国证券监督管理委员会发布的《关于新<公司法>配套制度规则实施相 关过渡期安排》《上市公司章程指引》等相关法律法规的规定，结合公司实际情 况，相应调整组织架构，因此公司对《公司章程》《董事会议事规则》等相关制 度中相应条款进行修订。《公司章程》具体条款修订情况如下： 一、变更注册资本的原因 | 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 | 公告编号：2025-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | | 2 | | 第十九条 经中国证监会证监许可 | 第十 九条 经中 国证监会 证监 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 关于召开 2025 年第三次临时股东大会通知的公告 | 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 公告编号：2025-078 | | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十一 次会议审议通过了《关于召开 2025 年第三次临时股东大会的议案》，决定于 2025 年 9 月 17 日召开公司 2025 年第三次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事 项通知如下： ①通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的时间 为：2025 年 9 月 17 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00； ②通过深交所互联网系统投票的具体时间为：2025 年 9 月 17 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托他人 ...