杭州中亚机械股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财 的交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、规范性文件、 证券交易所业务规则及《杭州中亚机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指上市公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构 对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于本公司及本公司控股子公司（以下简称"子公司"）。 子公司进行委托理财需上报公司审批，未经审批不得进行任何委托理财活动。 第四条 公司及子公司委托理财应遵循下列原则： （一）委托理财的资金为公司闲置自有资金、 ...

杭州中亚机械股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息 质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规，证券监督管理部门的相关要求及《杭州 中亚机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程 度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事 ...

第二章 投融资决策范围 第五条 依据本管理制度进行的投资事项包括： 第一章 总 则 第一条 为规范中亚机械股份有限公司（下称"公司"）的投资和融资（以下 简称"投融资"）决策程序，建立系统完善的投融资决策机制，确保决策的科学、 规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律、证券交易所业务规则及《杭州中亚机械股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等相关的规定，制定本制度。 第二条 公司投融资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化。 第三条 公司相关职能部门负责相应投融资事项的管理、实施、推进和监控； 必要时以项目组的形式进行投资项目的规划、论证以及年度投融资计划的编制。 杭州中亚机械股份有限公司 第四条 公司在实施投融资事项时，应当遵循有利于公司可持续发展和全体 股东利益的原则，与实际控制人和关联人之间不存在同业竞争，并保证公司人员 独立、资产完整、财务独立；公司应具有独立经营能力，在采购、生产、销售、 知识产权等方面保持 ...

杭州中亚机械股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）为加强对控股子 公司（以下简称"子公司"）的监督管理，指导子公司管理活动，促进其规范运 作,降低经营风险，维护公司和投资者的合法权益，提高公司整体运行效率和抗 风险能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》以及《杭州中亚机械股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等法律、法规和规章，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司根据总体战略规划及业务发展需 要依法设立或收购兼并的具有独立法人资格的公司。其形式包括： （一）公司独资设立或全资收购的子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50％以上股 份的公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%，但通过协议或其他安排能够实 ...

第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 杭州中亚机械股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会合法行使权力，科学决策，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、部门规章、证券交易所业务规则以及 《杭州中亚机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定 本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 公司在 ...

杭州中亚机械股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了建立杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员激励与约束机制，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律、部门规章和《杭州中亚机械股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工 作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，薪酬与考核委员会对 董事会负责。 第三条 适用本工作细则所称薪酬的董事指在公司领取薪酬的董事长、董事 （不包括独立董事）。高级管理人员指经董事会聘任的总裁、总工程师、副总裁、 财务总监、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事长或全体董事的三分之一以上提名， 并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会成员必须符合下列条件： （一） 不存在《公司法》《上市规则》《 ...

杭州中亚机械股份有限公司 第三条 本制度适用于公司及下属全资/控股子公司。 第二章 印章使用范围及管理职责 第四条 本制度所指印章的适用范围包括： （一） 公司及子公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、政府部门或 行政部门的公函和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各 类内部文件以及以公司名义签订的各类协议、合同等有法律约束力 的文件。 （二） 法定代表人印章及授权代表人签字章：适用于由公司及子公司法定 代表人或授权代表人签章的文件、协议、合同、法定代表人或授权 代表人证明书、授权委托书、统计报表、申报材料等。 （三） 财务章：包括财务专用章、发票专用章、银行预留印鉴等，适用于 公司及子公司财务部对外开具发票、银行票据及其他财务凭证等。 （四） 合同专用章：适用于以公司及子公司名义签订的不需要使用公司及 子公司公章情形的各类协议、合同等有法律约束力的文件。 （五） 董事会印章：适用于以董事会名义出具的公告、报告、文件、函件 等。 第三章 印章刻制与颁发 印章使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）印章的制发、 管理及使用，防范印章管理和使用中的不规范行为，根 ...

杭州中亚机械股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《 深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》及其他有关规定并结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当至少每半年召开一次独立董事专门会议，并于会 议召开前三天通知全体独立董事。 第五条 独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 杭州中亚机械股份有限公司 第一条 为了规范杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和担保 管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国民法典》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 《创业板规范运作》）等法律、规范性文件、证券交易所业务规则及《杭州中亚 机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司控股子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司对子公司、子公司对公司及各子公司 相互之间、公司及子公司为第三方提供的保证、抵押、质押及其它方式的担保。 第四条 公司对担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。未 经公司批准，子公司不得对 ...

杭州中亚机械股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 召集人负责召集和主持提名委员会会议，召集人不能或者无法履行职责时， 由指定一名其他成员代为履行职责。当召集人既不履行职责，也不指定其他成员 代行其职责时，任何一名成员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会 指定一名成员履行召集人职责。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，成员任期届满，连选可以连任， 期间如有成员不再担任公司董事职务，自动失去成员资格，并由董事会按照上述 三至五条规定补足成员人数。 第七条 董事会办公室是提名委员会的常设机构，负责日常工作联络和会议 组织等工作。 1 提名委员会下设工作小组，负责提名委员会决策所需的信息收集和文件起草 等工作，负责筹备提名委员会会议。工作小组成员由提名委员会聘任。 第一条 为规范杭州中亚机械股份有限公司(以下简称"公司")董事、高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、部 ...