杭州中亚机械股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 为规范杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人 员的离职管理，保障公司治理稳定性和股东会合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《杭州中亚机械股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第一条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第二条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律 法规、本指引、本所其他规定和《公司章程》的规定继续履行职责： 董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起六十日内完成补选，确保董事 会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。公司应当在法定 代表人辞任之 ...

杭州中亚机械股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会的表决机制，保护投资者的合法权益，根据《上市公司股东会规则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实 施细则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《杭州中亚机械股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务 的信息技术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳 证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。 公司股东会现场会议应当在深圳证券交易所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 ...

杭州中亚机械股份有限公司 第七条 审计委员会下设内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、 公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督；同时为审计委员会日常办 事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第五条 审计委员会设召集人一名，负责主持审计委员会工作；召集人在成 员内选举，并报请董事会批准产生。 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》以及《杭州中亚机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等的有关 规定，结合杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，为强 化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司治理结构，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构。审计委员会对董事会 负责，审计委员会的提案提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第六条 审计委员会任期与董事会 ...

杭州中亚机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第七条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事 项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本公司内幕信息知 情人的档案。 第一条 为加强杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法 律、部门规章、证券交易所业务规则及《杭州中亚机械股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）《杭州中亚机械股份有限公司信息披露管理制度》等规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第二条 本制度所指内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有 关人员。 第三条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的 ...

杭州中亚机械股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息 质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规，证券监督管理部门的相关要求及《杭州 中亚机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程 度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事 ...

杭州中亚机械股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财 的交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、规范性文件、 证券交易所业务规则及《杭州中亚机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指上市公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构 对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于本公司及本公司控股子公司（以下简称"子公司"）。 子公司进行委托理财需上报公司审批，未经审批不得进行任何委托理财活动。 第四条 公司及子公司委托理财应遵循下列原则： （一）委托理财的资金为公司闲置自有资金、 ...

第二章 投融资决策范围 第五条 依据本管理制度进行的投资事项包括： 第一章 总 则 第一条 为规范中亚机械股份有限公司（下称"公司"）的投资和融资（以下 简称"投融资"）决策程序，建立系统完善的投融资决策机制，确保决策的科学、 规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律、证券交易所业务规则及《杭州中亚机械股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等相关的规定，制定本制度。 第二条 公司投融资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化。 第三条 公司相关职能部门负责相应投融资事项的管理、实施、推进和监控； 必要时以项目组的形式进行投资项目的规划、论证以及年度投融资计划的编制。 杭州中亚机械股份有限公司 第四条 公司在实施投融资事项时，应当遵循有利于公司可持续发展和全体 股东利益的原则，与实际控制人和关联人之间不存在同业竞争，并保证公司人员 独立、资产完整、财务独立；公司应具有独立经营能力，在采购、生产、销售、 知识产权等方面保持 ...

杭州中亚机械股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）为加强对控股子 公司（以下简称"子公司"）的监督管理，指导子公司管理活动，促进其规范运 作,降低经营风险，维护公司和投资者的合法权益，提高公司整体运行效率和抗 风险能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》以及《杭州中亚机械股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等法律、法规和规章，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司根据总体战略规划及业务发展需 要依法设立或收购兼并的具有独立法人资格的公司。其形式包括： （一）公司独资设立或全资收购的子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50％以上股 份的公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%，但通过协议或其他安排能够实 ...

第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 杭州中亚机械股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会合法行使权力，科学决策，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、部门规章、证券交易所业务规则以及 《杭州中亚机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定 本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 公司在 ...

杭州中亚机械股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了建立杭州中亚机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员激励与约束机制，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律、部门规章和《杭州中亚机械股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工 作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，薪酬与考核委员会对 董事会负责。 第三条 适用本工作细则所称薪酬的董事指在公司领取薪酬的董事长、董事 （不包括独立董事）。高级管理人员指经董事会聘任的总裁、总工程师、副总裁、 财务总监、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事长或全体董事的三分之一以上提名， 并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会成员必须符合下列条件： （一） 不存在《公司法》《上市规则》《 ...