湖南三德科技股份有限公司对外担保管理制度 (2025 年 8 月) 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范湖南三德科技股份有限公司（下 称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保 公司资产安全，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》、《湖南三德科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人（含控股子公司）的债务向债 权人提供保证、抵押或质押等形式的担保。公司及控股子公司的对外担保总额， 是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对 外担保总额之和。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事、高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保 ...

湖南三德科技股份有限公司董事会议事规则 （2025 年 8 月） 第一条 宗旨 为了进一步规范湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《湖南三德科 技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本 规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会办 公室负责人，保管董事会印章。董事会秘书可指定证券事务代表等有关人员协助 其处理日常事务。 董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有 关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董 事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提 供相关资料。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。 第三条 董事会会议的种类 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 ...

（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资 行为，有效控制风险，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）等法律法规、规范性文件以及《湖南三德科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）规则允许 的范围内，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则， 在境内外证券市场投资有价证券的行为。 证券投资具体包括新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券 投资、委托理财、公募基金、证券衍生品种以及深圳证券交易所认定的其他投资 行为。以下情形不适用本制度： 湖南三德科技股份有限公司证券投资管理 ...

湖南三德科技股份有限公司 董事及高级管理人员持股变动管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范对湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，做好信息 披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《上市公司股东减持股份 管理暂行办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及 董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及《湖南三德科 技股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第十五条规定的 自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员拥有多个证券账户 的，应当合并计算。公司董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券 的融资融券交易，不得开展以本公司股份为合约标的物的衍生品交易。 第四条 公司董事和高级管理 ...

湖南三德科技股份有限公司内部审计管理制度 （2025 年 8 月） 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员依法对全公 司的财务收支及其经济活动的真实性、合法性和效益性进行的系统审计和监督； 以及对公司内部控制和风险管理的适当性、有效性进行监督、检查和评价。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层和全体员工共同 实施的，旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： （一）企业战略； （二）经营的效率和效果； （三）财务报告及相关信息的真实、可靠和完整； （四）资产的安全完整； （五）遵循国家法律法规和有关监管要求。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准 第一章 总 则 第一条 为进一步规范湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共 和国审计法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律法规、规章的规定及《湖南三德科技股份有限公 ...

湖南三德科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 （2025年8月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股 股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《湖 南三德科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司治理制度，结 合公司的实际情况，特制订本规范。 第二条 控股股东是指持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东，或持有 股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的 决议产生重大影响的股东。 第三条 实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或其直接持有的股份达不 到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公 司行为的人。 第四条 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司相关的行为，参照本规 范相关规定。 第二章 一般原则 第五条 控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，当控 股股东、实际控制人的自身利益与公 ...

湖南三德科技股份有限公司股东会议事规则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和 行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》和《上市公司股东会规则》和《湖南三德科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律法规、规范性文件、《公司章程》及本规则 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》规定的范围内依法行使权利。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应 ...

湖南三德科技股份有限公司信息披露管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范湖南三德科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露 工作，提高公司信息披露管理水平，促进公司依法规范运作，维护公司股东、债 权人及其利益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、深圳证券交易所颁布的《创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及其他有关法律法规、规范性文件和《湖 南三德科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"，是指对公司股票及其衍生品种交易价格或者投 资决策可能产生较大影响而投资者尚未得知的信息、敏感信息，以及其他相关法 律、行政法规、部门规章和证券监管部门要求披露的信息。本制度所称"披露"， 是指公司及相关信息披露义务人在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程 序、以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。 公司各部门及各控股子公司应遵守本制度的各项规定。 第二章 信息披露的原则 第三 ...

第一条 为规范湖南三德科技股份有限公司 （以下称"公司"）总经理、副 总经理、财务总监等经理人员的工作行为，保障总经理等经理人员依法履行职权， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等 有关法律、法规、规范性文件以及《湖南三德科技股份有限公司章程》（以下称 "《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 公司总经理、副总经理及其他高级管理人员履行职权除应遵守本细 则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 第二章 经理人员的职权范围 第一节 经理人员的职责 第三条 公司经理人员，包括公司的总经理、副总经理、财务总监。 湖南三德科技股份有限公司总经理工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第四条 公司经理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，忠实履行职 权，维护公司和全体股东的最大利益，对公司负有下列忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存 储； （四）不得违反《公司章程》的规定，未经股 ...

湖南三德科技股份有限公司关联交易管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强湖南三德科技股份有限公司（简称"本公司"或"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符 合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则》、 《创业板股票上市规则》及《湖南三德科技股份有限公司章程》（简称"《公司 章程》"）中的相关规定，特制订本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵循 并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易。 （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开"的原则。 （三）对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定。 （四）关联董事和关联股东回避表决的原则。 （五）必要时聘请中介机构发表意见和报告的原则。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是 中小股东的合法权益。 第四条 公司控股子公司发生的关联交易，视同公司行为适用本制度。 第二章 关联交易和关联人 第五条 公司关 ...