湖北瑞通天元律师事务所 关于海波重型工程科技股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 天元 TianYun 湖北瑞通天元律师事务所 地址：武汉市江汉区青年路 278 号中海中心 19、20 层 邮编：430022 电话：(86)027-59625780 传真：(86)027-59625789 关于海波重型工程科技股份有限公司 湖北瑞通天元律师事务所 2024年年度股东大会的法律意见书 湖北瑞通天元律师事务所 关于海波重型工程科技股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 (2025)鄂瑞天律非诉字第 0374 号 致：海波重型工程科技股份有限公司 湖北瑞通天元律师事务所接受海波重型工程科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的委托，指派熊庆、姚思宇律师（以下简称"本所律师"）出席公司 2024 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股东大会进行律 师见证。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规范性文件及现行有效的《海波重型 ...

Core Viewpoint - The announcement provides an update on the conversion of the company's convertible bonds and the changes in its total share capital as of March 31, 2025, highlighting the current conversion price and the remaining amount of convertible bonds. Group 1: Convertible Bond Issuance - The company issued 2.45 million convertible bonds at a face value of 100 yuan each, totaling 245 million yuan, approved by the China Securities Regulatory Commission on December 2, 2020 [1]. - The bonds were listed on the Shenzhen Stock Exchange on December 22, 2020, under the name "Hai Bo Convertible Bonds" with the code "123080" [2]. Group 2: Conversion Price Adjustments - The conversion price has been adjusted multiple times, with the latest adjustment setting it at 11.48 yuan per share as of December 1, 2024 [1]. - Previous adjustments included a price of 11.58 yuan per share effective June 1, 2021, 11.53 yuan per share effective June 2, 2022, and 11.50 yuan per share effective May 30, 2023 [2]. Group 3: Share Capital Changes - As of March 31, 2025, there are 1,487,380 convertible bonds remaining, with a total remaining amount of 148 million yuan [3]. - The total share capital increased from 200,399,421 shares to 200,400,727 shares, with a minor increase of 1,306 shares due to the conversion of bonds [3]. - The proportion of restricted shares remains at 38.12%, while the proportion of unrestricted shares is 61.88% [3].

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2025-026 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 关于公司及全资子公司使用闲置自有资金购买理财产品 到期赎回并继续进行委托理财的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日 召开的第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十三次会议及 2024 年 5 月 31 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理 财产品的议案》，同意公司使用不超过 100,000 万元闲置自有资金购买安全性 高、流动性好、风险低的理财产品。资金使用期限自 2023 年年度股东大会审议 通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止，在有效期内资金可在上述额度 内滚动使用。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日及 2024 年 5 月 31 日在巨潮 资讯网上刊登的《第五届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2024-02 0）、《第五届监事会第十 ...

1、"海波转债"（债券代码：123080）转股期为 2021 年 6 月 8 日至 2026 年 12 月 1 日，最新有效的转股价格为 11.48 元/股。 2、2025 年第一季度，共有 150 张"海波转债"完成转股（票面金额共计 1 5,000.00 元人民币），合计转成 1,306 股"海波重科"股票（股票代码：3005 17）。 3、截至 2025 年第一季度末，公司剩余可转债票面总金额为 148,738,000. 00 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换 公司债券业务实施细则》的有关规定，海波重型工程科技股份有限公司（以下 简称"公司"）现将 2025 年第一季度可转换公司债券（以下简称"海波转债"） 转股及公司总股本变化情况公告如下： 证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2025-025 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 关于 2025 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、可转换 ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2025-024 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 关于拟对外投资设立全资子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 2025 年 3 月 27 日，海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第六届董事会第七次会议及第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于拟 对外投资设立全资子公司的议案》，同意公司拟以自有资金设立全资子公司海波 重科海洋装备制造有限责任公司（暂定名，以市场监督管理部门的最终登记为准）， 注册资本 5050 万元人民币，公司认缴 100%出资额，同时授权公司董事长或其授 权人员代表公司签署相关协议，并处理相关的一切事宜。 售；船用配套设备制造；劳务服务（不含劳务派遣）；海洋工程装备销售；海洋 工程关键配套系统开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、 技术推广；信息技术咨询服务；船舶租赁；专业设计服务；国内船舶代理；国际 船舶管理业务；商务代理代办服务；工程管理服务；涂料销售（不含危险化学品 ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2025-021 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 27 日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会 办理小额快速融资相关事宜的议案》。 一、概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 深圳证券交易所关于做好创业板上市公司适用再融资简易程序相关工作的通知》 等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总 额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为自 2024 年年度股东大会通过之日起至 2025 年年度股东大会召开之日止。本次授 权事宜包括以下内容： 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额 ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2025-015 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 关于续聘公司 2025 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 27 日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于续聘公司 2025 年度审计机 构的议案》，董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立 信"）为公司 2025 年度审计机构，本事项尚需提交公司年度股东大会审议。现 将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格， 为众多上市公司出具过审计报告或其他专项报告。在担任公司 2024 年度审计机 构期间，立信会计师事务所（特殊普通合伙）在公司 2024 年度审计工作中表现 出了专业的执业能力，工作勤勉、尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，圆 满完成了公司 2024 年度审计工作。为保持公司审计工作的连续性，更 ...

海波重型工程科技股份有限公司 会计师事务所 2024 年度履职情况评估报告 暨审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，现将海波重型工程科 技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况评估及审计委员会履行监督职责情况的报告汇报如下： 日与财务报表相关的内部控制的建立和执行情况进行了审计，同时对非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况进行核查并出具了专项说明。 在执行审计工作的过程中,立信及相关审计人员就独立性、审计工作小组的 人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、 审计调整事项、初审意见等方面与公司管理层和治理层进行了沟通。 立信出具了标准无保留意见的审计报告。 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年 ...

2024 年度独立董事述职报告 （邓文娟） 各位股东及股东代表： 海波重型工程科技股份有限公司 2024 年度，作为海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"或"海 波重科"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制 度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职 责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公 司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职 责情况作汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人邓文娟，1989年11月生，中国国籍，博士研究生学历，无境外永久居留 权。2023年毕业于华中师范大学，获得经济学博士学位。现任北京市恒源律师事 务所高级合伙人，长江大学国际教育学院客座教授。于2024年9月至今担任公司 独立董事。 任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、出席会议情况 2024 年度，在本人任职期间，公司共召开 4 次董事会会议，0 次股东大会。 本人出席 ...

前十大流通股东累计持有： 3900.47万股，累计占流通股比： 31.45%，较上期变化： -157.07万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比 | 增减情况 | | --- | --- | --- | --- | | | | 例(%) | (万股) | | 张海波 | 2545.65 | 20.53 | 不变 | | 张学军 | 335.27 | 2.70 | 不变 | | 张丽 | 279.00 | 2.25 | 不变 | | 李科 | 152.69 | 1.23 | 新进 | | 上海添益私募基金管理有限责任公司-极简新价值3号私募 证券投资基金 | 132.47 | 1.07 | 不变 | | 窦建华 | 119.60 | 0.96 | 39.58 | | 招商证券国际有限公司-客户资金 | 90.16 | 0.73 | 不变 | | 丁建珍 | 86.40 | 0.70 | 不变 | | 中国工商银行股份有限公司-中信保诚多策略灵活配置混合 | | | | | 型证券投资基金(LOF) | 83.00 | 0.67 | 新进 | | 陈建华 | 76.23 | 0.61 | 新进 | ...