海波重型工程科技股份有限公司 募集资金管理制度 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 公司对募集资金的管理应遵循专户存储、规范使用、如实披露、 严格管理的原则。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效率。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募 集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所 ...

海波重型工程科技股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东 会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《海波重型工程科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《海波重型工程科技股份有限 公司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司股东会的召集、召开、表决程序以及股东会的提案、决议均 应当遵守本规则。 第六条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的 ...

海波重型工程科技股份有限公司 内部审计制度 $$-\exists^{2}-\exists L\exists\exists J$$ 海波重型工程科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据 《中华人民共和国公司法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、 规范性文件及《海波重型工程科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构、控股子公司、具有重大影响的 参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种评价活动。内部审计的目的是促进公司内部控制 的建立健全，有效地控制成本，改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理 人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律 ...

海波重型工程科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 二零二五年六月 海波重型工程科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础， 充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证券监督管理委 员会、深圳证券交易所以及《海波重型工程科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）相关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责 的开展工作，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第二章 独立董事年报工作管理 第四条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相 关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 师"）的从业资格进行检查。 第五条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书 面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第六条 在年审会计师进场前，独立董事应和年审注册会 ...

海波重型工程科技股份有限公司 审计委员会年报工作制度 $$-\exists^{2}\exists i\exists j\exists i$$ 第一条 为规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）的法人治理结构，加强公司内部控制建设，充分发挥董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）在年报编制工作中的作用，根据中国证监会和深 圳证券交易所相关规定及《海波重型工程科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《审计委员会议事规则》等制度，结合公司年报编制和披露实际情 况，制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件、《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行责任和义 务，勤勉尽责的开展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时，维护公司 整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等监管部门 关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第二章 审计委员会年报工作管理 第四条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职 责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； 海波重型工程科 ...

海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 10 日召开第六届董事会第九次会议审议通过了《关于修订<公司章程>及其附件 的议案》和《关于制订、修订公司部分治理制度的议案》。现将有关事项公告 如下： 一、关于修订《公司章程》及其附件的情况 为全面贯彻落实最新法律法规要求，确保公司治理与监管规定保持同步， 进一步规范公司运作机制，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法 （2023 年修订）》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等最新法律法规、规范性文件的要求，公 司结合实际经营情况，对现行《公司章程》及其附件（《股东会议事规则》和 《董事会议事规则》）的部分条款进行修订和完善。对《公司章程》的具体修 订内容对照如下： | 序号 | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | | 第一章 | 总则 | 第一章 总则 | | 1 | 第一条 为维护公司、股东和债权 | | 第一条 为维护公司、股东、职工 | | | 人的合 ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2025-044 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 10 日召开第六届董事会第九次会议审议通过了《关于召开 2025 年第一次临时股东 会的议案》，本次股东会将采用现场投票及网络投票的方式召开，根据相关规 定，现将本次股东会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东会届次：2025 年第一次临时股东会 （二）股东会的召集人：公司第六届董事会 （三）会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第九次会议审议通 过，决定召开 2025 年第一次临时股东会，本次股东会的召开符合有关法律法规、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》和公司章程等的相关规定。 （四）会议的召开时间： 1、现场会议召开时间：2025 年 6 月 27 日（星期 ...

海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六次 会议通知于 2025 年 6 月 6 日分别以专人送达、电子邮件等方式发出，会议于 2025 年 6 月 10 日以现场表决和通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。 本次会议应参与表决监事 3 名，现场出席会议监事 3 名。会议由杨世珍女 士主持。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》 的相关规定，合法有效。 证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2025-043 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了关于修订《公司章程》及其附件的议案 根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等最新法律法 规、规范性文件的要求，公 ...

海波重型工程科技股份有限公司 第六届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第九次 会议通知于 2025 年 6 月 6 日分别以专人送达、电子邮件等方式发出，会议于 2025 年 6 月 10 日以现场表决和通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。 本次会议应出席董事 5 名，实际出席会议董事 5 名，其中张海波先生、答 浩先生、邓文娟女士以通讯方式参加会议。会议由董事长张海波先生主持，公 司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法 规、部门规章和《公司章程》的相关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了关于修订《公司章程》及其附件的议案 证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2025-041 债券代码：123080 债券简称：海波转债 表决结果：5 票赞成、0 票反对、0 票弃权，表决通过。 本议案尚需提交股东会审议并经出席会议的股东所持有效表决权的三分之 二以上表决通过。 2、逐项审 ...

Core Viewpoint - The credit rating report indicates that Haibo Heavy Engineering Technology Co., Ltd. maintains a stable credit rating of A+, reflecting sufficient order backlog and revenue sources, but highlights risks related to high customer concentration, large accounts receivable, declining gross margins, and significant pending litigation [2][5][6]. Financial Performance - Total assets decreased from 17.50 billion in 2022 to 15.07 billion in 2025 [2]. - Revenue for 2024 is projected at 4.20 billion, down from 6.37 billion in 2022, indicating a significant decline [2][12]. - The net cash flow from operating activities improved to 0.62 billion in 2025 from -0.28 billion in 2023 [2]. - The debt-to-capital ratio improved to 17.44% in 2025 from 27.50% in 2022, indicating a reduction in leverage [2]. Order and Revenue Outlook - The company signed new contracts worth 3.47 billion in 2024, a significant drop from 7.83 billion in 2023 [13]. - As of the end of 2024, the company had a substantial backlog of uncompleted contracts totaling 10.10 billion, with 5.44 billion yet to be recognized as revenue [4][14]. - The revenue concentration is high, with the top five customers accounting for 55.27% of total sales, increasing the risk of cash flow issues [4][15]. Industry Environment - The construction industry is experiencing a slowdown, with a projected growth rate of only 3.9% in 2024 due to weak demand from the real estate sector [8][9]. - The competitive landscape in the bridge steel structure sector is intense, with many small players and few large enterprises dominating the market [11][10]. - The government is promoting green building initiatives, which may provide long-term growth opportunities for the steel structure industry despite current challenges [10]. Operational Challenges - The company faces significant pressure from high accounts receivable, which accounted for 53.41% of total assets as of 2024, leading to cash flow constraints [16]. - The gross margin has been declining, with the latest figures showing a drop to 19.36% in 2024 from 21.47% in 2023 [12]. - The company’s production capacity utilization remains low at approximately 42%, indicating inefficiencies in operations [14].