海波重型工程科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券 法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，本 着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开 展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督， 维护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年度主要工作分述如下： 一、报告期内监事会的工作情况 （一）2023 年度，公司监事会共召开了 5 次会议，具体情况如下： 1、2023 年 4 月 21 日，公司召开第五届监事会第八次会议，审议通过了《关 于<2022 年年度报告及其摘要>的议案》和《关于<2022 年度利润分配预案>的议 案》等议案。 2、2023 年 4 月 25 日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过了《关 于 2023 年第一季度报告全文的议案》。 3、2023 年 8 月 30 日，公司召开第五届监事会第十次会议，审议通过了《关 于<2023 年半年度报告及其摘要>的议案》 4、2023 年 10 月 25 日，公司召开第五届监事会第十 ...

海波重型工程科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张跃平） 各位股东及股东代表： 2023 年度，作为海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"或"海 波重科"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制 度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职 责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公 司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职 责情况作汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人张跃平，1961年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 教授。自1985年起在中南民族大学（原中南民族学院）从事教学研究工作，现为 中南民族大学经济学院教授，博士生导师。于2021年9月至今担任公司独立董事。 任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 （一）出席董事会及列席股东大会情况 作为独立董事，任职期间本人认真审阅董事会会议的各项议案 ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2024-027 债券代码：123080 债券简称：海波转债 二、公司章程修订情况 本次修订内容对照情况如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 公司注册资本为人民币 | 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | | 20,038.2447 万元。 | 20,038.4704 万元。 | | 2 | 第二十条 公司股份总数为 20,038.2447 万 | 第二十条 公司股份总数为 20,038.4704 万 | | | 股，均为人民币普通股，每股面值 1 元。公 | 股，均为人民币普通股，每股面值 1 元。公 | | | 司根据需要，经国务院授权的审批部门批 | 司根据需要，经国务院授权的审批部门批 | | | 准，可以设置其他种类的股份。 | 准，可以设置其他种类的股份。 | | 3 | 第九十七条 董事由股东大会选举 | 第九十七条 董事由股东大会选举 | | | 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对 | 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对 | | | 公司负有下列忠 ...

海波重型工程科技股份有限公司 关于计提 2023 年度信用减值损失和资产减值损失的公告 证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2024-026 债券代码：123080 债券简称：海波转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提信用减值损失和资产减值损失情况概述 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《创业板上市公司业务办理指 南第 2 号—定期报告披露相关事宜》、《企业会计准则》等相关规定， 2023 年 度计提信用减值损失和资产减值损失共计 2,464.95 万元，现将具体情况公告如 下： 说明：1、本公告披露金额精确到小数点后两位，若合计数存在误差均为四舍五入导致。 2、上表中，转回以"-"填列。 二、本次计提信用减值损失和资产减值损失的确认标准及计提方法 （一）金融资产的减值测试方法 根据《企业会计准则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》和公司会计政策等相关规定，为更加真实、准确和公允地反映公司 截至 2023 ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2024-020 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十七次 会议通知于 2024 年 4 月 12 日分别以电子邮件、电话等方式发出，会议于 2024 年 4 月 23 日以现场表决和通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。 本次会议应参与表决董事 5 名，实际出席会议董事 5 名，其中以通讯方式出席 会议的人数为 2 人，独立董事周楷唐先生、独立董事张跃平先生以电话方式参加会 议并以通讯方式进行表决。会议由董事长张海波先生主持，公司监事和高级管理人 员列席了会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章 程》的相关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了如下议案： 1、审议通过关于《2023 年度总经理工作报告》的议案 公司董事会听取了总经理张雪女士所作《2023 年 ...

海波重型工程科技股份有限公司 2023 年年度报告全文 海波重型工程科技股份有限公司 2023 年年度报告 2024-023 【2024-04-25】 1 2023 年度公司净利润为 604.76 万元，同比下降 88.36%，主要原因为行 业周期变化，受工程建筑行业资金紧张的影响，市场竞争异常激烈，2023 年 公司以稳健经营为主要目标开展经营工作，为防范合同履约风险，有选择的 承接支付条件较好的工程项目，放弃了一些支付条件较差的项目，导致上半 年生产负荷不足，尽管公司在下半年积极调整经营策略，市场开发取得较为 突出成绩，并积极组织赶工生产，但全年经营业绩与上年度相比仍有所下降。 上述情况仅为短期业绩影响因素，公司所处行业的相关政策和具备的核心竞 争力等业务基础没有发生实质性不利变化，公司所属行业不存在严重产能过 剩的情况，目前公司所属行业不存在行业外技术替代目前行业成熟技术的情 况。公司核心竞争力和持续经营能力未发生重大不利变化。 本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的 实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理 解计划、预测与承诺之间的差异。 2 海波重型 ...

海波重型工程科技股份有限公司监事会 （此页无正文，系《海波重型工程科技股份有限公司监事会关于 2023 年度 内部控制自我评价报告的核查意见》之签署页） 关于 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，结 合海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评 价，并出具《2023 年度内部控制自我评价报告》。公司监事会认真审阅了公司 《2023 年度内部控制自我评价报告》，现发表核查意见如下： 公司现已建立了较为完善的内部控制体系，并持续完善相关制度和流程， 符合国家相关法律法规要求，能够适应公司经营管理和发展的实际需要，并能 得到有效执行，保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，维护了公司及全 体股东的利益。公司内部控制自我评价报告客观、真实地反映了公司内部控制 体系的建设及运行情况。 海波重型工程科技股份有限公司 监 事 会 2024 年 4 月 23 日 全体监事签字： ...

海波重型工程科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （周楷唐） 各位股东及股东代表： 2023 年度，作为海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"或"海 波重科"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制 度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职 责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公 司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职 责情况作汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人周楷唐，1990年4月生，中国国籍，博士研究生学历，无境外永久居留 权。2011年、2013年毕业于武汉大学，分别获得管理学学士、硕士学位。2017 年毕业于北京大学光华管理学院，获得会计学博士学位。现任武汉大学经济与管 理学院会计系特聘副研究员、博士生导师，研究方向为资本市场财务与会计、审 计，从事会计与审计科研与教学工作。于2021年9月至今担任公司独立董事。 任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求 ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2024-031 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次会计政策变更系海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"） 依据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关企业会计准则解 释进行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、 经营成果和现金流量产生重大影响。 一、会计政策变更概述 1、会计政策变更原因及日期 财政部于 2022 年 11 月发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通 知》（财会[2022]31 号）（以下简称"《会计准则解释第 16 号》"）,对"关 于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处 理"会计政策内容进行了明确规定，自 2023 年 1 月 1 日起施行。公司依据前述 规定对会计政策作出相应变更，并于 2023 年 1 月 1 日起执行。 2、变更前公司所采用的会计政策 本次变更前，公司执行财政部 ...

证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2024-029 债券代码：123080 债券简称：海波转债 海波重型工程科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 海波重型工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会 的议案》，本次股东大会将采用现场投票及网络投票的方式召开，根据相关规 定，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会的召集人：公司第五届董事会 （三）会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十七次会议审议 通过，决定召开 2023 年年度股东大会，本次股东大会的召开符合有关法律法规、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》和公司章程等的相关规定。 （四）会议的召开时间： 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 31 日（星期五 ...