内部控制审计制度 广西新迅达科技集团股份公司 内部控制审计制度 第二条 本制度所称之"内部审计"是指公司内审部及其人员，依据国家有关法律法 规和本制度的规定对公司、全资子公司、控股子公司以及具有重大影响的参股公司进 行的一种独立、客观的监督和评价活动。内部审计通过审查和评价公司治理、管理活 动、财务收支、内部控制、风险管理等的适当性、真实性、合法性、完整性、有效性 以及经营活动的效率和效果，来进一步完善管理以促进经济目标的实现。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本，改善经营管 理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东利益。 第四条 本制度适用于本公司、全资子公司、控股子公司以及具有重大影响的参股公 司。 第二章 内部审计机构和审计人员 第五条 根据《公司章程》有关规定和管理监督的需要，设立内审部。内审部在董事 会下设的审计委员会的领导下独立、客观地开展内部审计工作，在工作上直接接受董 事会审计委员会的业务指导和监督并对其负责，独立行使审计职权，不受其他部门和 个人的干涉。 第六条 内审部设负责人一名，由审计委员会提名，董事会任免，负责内审部的全面 工作。内审部根据业务规模配备若干相 ...

第一章 总则 关联交易管理制度 广西新迅达科技集团股份公司 关联交易管理制度 （五） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （六） 委托或受托购买、销售； （七） 代理； （八） 租赁； （九） 提供财务资助（包括以现金或实物形式）； 1 （二） 购买或销售产品、商品； （三） 购买或者出售其他资产； （四） 提供或接受劳务； 第一条 为进一步加强广西新迅达科技集团股份公司（以下简称"本公司"或"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《企业会计准则第 36号——关联方披露》及《广西新迅达科技集团股份公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源或义务 的事项，而不论是否收取 ...

总经理工作细则 广西新迅达科技集团股份公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为更好地管理广西新迅达科技集团股份公司（以下简称"公司"）生产 经营工作，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大生产经 营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，以使公司的生产经营 高效有序进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《广西新 迅达科技集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，并结合公 司的实际情况，制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，由公司董事会聘任或解聘；公司设副总经理若干 名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 第七条 总经理享有的职权如下： （一） 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会 报告工作； （二） 组织实施公司年度经营计划和投资方案； 第三条 公司总经理主持公司日常业务经营和管理工作，并受董事会委托组织 实施董事会会议决议，对董事会负责。 第四条 总经理的工作应贯彻诚信、 ...

舆情管理制度 广西新迅达科技集团股份公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高广西新迅达科技集团股份公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的 能力，建立快速反应和应急处置机制，充分发挥互联网互动优势，正确把握和引导网 络舆论导向，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、商业信誉及正常经营活动造成的 影响，切实保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《广西 新迅达科技集团股份公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 董事长作为公司舆情管理工作第一责任人，负责领导各类舆情处理工作。必 要时可成立舆情管理小组，由公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公 司其他高级管理人员及各职能部门负责人组成。 第五条 公司董事 ...

募集资金使用管理制度 广西新迅达科技集团股份公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范对广西新迅达科技集团股份公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，切实保障投资者的利益，提高募集资金的使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定和要求，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特定对 象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不 包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募 集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得变相改变募集资金 用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 ...

对外担保管理制度 广西新迅达科技集团股份公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广西新迅达科技集团股份公司（以下简称"公司"）对外担保的管 理，保护公司财产安全，控制财务和经营风险，根据《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规、 规范性文件及《广西新迅达科技集团股份公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合实际情况，特制订本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产生的 债务风险。 第三条 公司控股子公司未按照《公司章程》规定经由公司董事会（或股东会） 批准，不得对外提供担保。 第四条 释义： 本制度所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、抵押或质押。 具体种类包括借款担保，银行开立信用证、银行开具承兑汇票、保函等担保。 本制度所称单项，是指单笔担保资产金额或者为某一公司累计担保金额。 本制度所指控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其董事 会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的 ...

独立董事制度 广西新迅达科技集团股份公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了促进广西新迅达科技集团股份公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《广西新迅达 科技集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办 法》（证监会令【第 220 号】，以下简称"《管理办法》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相 关法律、法规、规范性文件、中国证监会、证券交易所业务规则和《公司章程》 的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小 ...

对外投资管理制度 广西新迅达科技集团股份公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广西新迅达科技集团股份公司（以下称"公司"）对外投资行为，提 高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，使资金的时间价 值最大化，保护公司和股东利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等国家法律、法规、 规范性文件，结合《广西新迅达科技集团股份公司章程》（以下称"《公司章 程》"）等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权、实物资产、无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可以用作出资的资 产对外进行各种形式投资的活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投 资，包括各种股票、债券、基金等。 长期投资指：公司投出的超过一年的、不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 第四条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司和拥有实际控制 ...

第一章 总则 第一条 为规范广西新迅达科技集团股份公司（以下简称"公司"）内部控制评价工作， 及时发现公司内部控制缺陷，提出和实施改进方案，确保内部控制有效运行，根据《中 华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》等法律法 规、规范性文件及《广西新迅达科技集团股份公司章程》的规定，结合公司具体情况， 制定内部控制评价制度。 第二条 本制度所称内部控制评价，是指由公司董事会和审计委员会实施的，对公司 内部控制有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 第三条 公司实施内部控制评价，主要遵循以下原则： （一） 全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及子 公司的各种业务和事项。 内部控制评价制度 广西新迅达科技集团股份公司 内部控制评价制度 （二） 重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （三） 客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映 内部控制设计与运行的有效性。 第二章 职责分工 第四条 公司董事会负责对内部控制的有效性进行全面评价、形成结论，出具内控评 价报告，并对内控评价报告真 ...

第二条 除非文中另有所指，本制度所称信息是指可能影响投资者决策或对公司 证券及其衍生品种交易的价格产生较大影响的信息（即股价敏感信息），以及相 关法律法规和公司上市地证券监管规则要求披露的其他信息。 第三条 公司应按照《管理办法》、《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件 的要求，将应当披露的公告文稿和相关备查文件报送证券交易所和公司注册地证 监局，同时置备于公司住所供社会公众查阅，并在中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）指定的媒体发布。 信息披露事务管理制度 广西新迅达科技集团股份公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广西新迅达科技集团股份公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件及《广西新迅达 ...