深圳市联得自动化装备股份有限公司 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第二章 股票交易规定 第四条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份不得转让： 第一条 为加强深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，做好相应的信息披露工作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、行政法规、 规范性文件以及《深圳市联得自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指登记在其 名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包 括记载在其信用账户内的本公司股 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 （十五）中国证监会、深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的 其他重要信息。 第四条 公司董事会是对外信息报送的管理机构，董事会秘书负责对外报送 信息的日常管理工作，董事会办公室协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管 （一）公司尚未披露的年报、半年报、季报； （二）公司股利分配方案或者增资的计划； （三）公司股权结构的重大变化； （四）公司的重大投资行为和重大的购置、出售资产的决定； （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （六）公司发生重大亏损或者重大损失； （七）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （八）涉及公司的重大诉讼、仲裁； （九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； （十一）公司主要或者全部业务陷入停顿； （十二）公司对外提供重大担保； （十三）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动； （十四）公司股权激励等相关重大事项； 理工作，公司对外报送信息应当经董事会秘书审核批准。公司各部门及相关人员 应按法律、法规、规范性文件及本制度的规定履行对外报送信息的审核、管理 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 深圳市联得自动化装备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》和《深圳市联得自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定本工作细 则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持提名委 员会工作；召集人由半数以上委员推举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 关联交易决策制度 深圳市联得自动化装备股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强公司关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司 股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之 间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《企业会计准则第36号--关联方披露》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《创业板上市规则》")、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《深圳市联得自动化装备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： (一)购买原材料、燃料、动力； (二)销售产品、商品； (三)提供或者接受劳务； (四)委托或者受托销售； (五)与关联方共同投资； (六)购买或者出售资产； (七)对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除 外)； ( ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称"公 司"）加强和规范公司董事、高级管理人员的薪酬管理机制，调动公司董事和高 级管理人员工作积极性，激励公司董事和高级管理人员积极参与决策、管理与监 督，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和《公司章程》的相关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 适用本制度的董事和高级管理人员包括：公司董事、总经理、副总 经理、财务总监及董事会秘书等高级管理人员（以下简称"高管人员"）。 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定公司董事、高级 管理人员的薪酬标准与方案；负责审查公司董事、高级管理人员履行职责情况并 对其进行年度考核；负责评估是否需要针对特定董事、高级管理人员发起绩效薪 酬的追索扣回程序；负责对公司薪酬管理制度执行情况进行监督。 董事薪酬方案由股东会决定；高级管理人员薪酬方案由董事会批准，向股东 会说 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为了进一步提高深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 在年报工作中的作用，明确审计委员会在年报编制、审议和披露工作中的职责， 提高年报信息披露的质量和透明度，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易 所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《深圳市联 得自动化装备股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《深圳市联得 自动化装备股份有限公司信息披露管理制度》《深圳市联得自动化装备股份有限 公司董事会审计委员会工作细则》等公司制度的规定,并结合公司实际情况，制 订本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律法规 和本规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作，保证公司年报信 息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会在公司年报审计过程中，应履行如下主要职责： 第四条 审计委员会应根据公司年报披露时间安排以及实际情况，与会计师 事务所协商确定年度财务报告审计时间安排。 第 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳市联得自动化装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳市联得自 动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 行使《公司法》规定的监事会的职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估公司内、外部审计和内部控制。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定。 第四条 审计委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由三名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管 理人员的 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 对外投资管理制度 深圳市联得自动化装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和 债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》 并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等法律法规，结合《深圳市联得自动化装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称投资包括： 1、风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债 券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等。 2、长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资， 即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并 等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。 3、委托理财、委托贷款。 第三条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。 第二章 投资决策及程序 第四条 公司对 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 董事会议事规则 深圳市联得自动化装备股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范深圳市联得自动化装备股份有限公司(以下简称"公司")董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市联得自动化装备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 证券事务部 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券事务部负责人，保管董事会和董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券事务部应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当 ...

第一章 总 则 第一条 为了进一步提高深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，增强年度报告（以下简称"年报"）信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《深 圳市联得自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的责任追究，是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务以及其他个人原因导致年报信息发生重大差错、对公 司造成重大经济损失或不良影响时的追究与处理制度。 第三条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人 及其他相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财 务报告相关的各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司 ...