武汉理工光科股有限公司 关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 公司建立了较为完善和合理的内部控制体系，并且得到了有效地执行。内部 控制体系的建立与有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了 较好的风险防范和控制作用，确保公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股 东的利益。公司编制的《内部控制的自我评价报告》客观、真实、准确地反映了 公司内部控制制度的建设及运行情况。公司在 2023 年度的所有重大方面都得到 有效的内部控制。 武汉理工光科股份有限公司监事会 关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求，公司董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进 行了评价，并出具《内部控制自我评价报告》。公司监事会审阅了公司《内部控 制自我评价报告》，现发表意见如下： 2024 年 3 月 28 日 1 武汉理工光科股份有限公司监事会 ...

2023年度现场检查报告 | 保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：理工光科 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赵煦峥 联系电话：0571-85063071 | | | 保荐代表人姓名：王祎婷 联系电话：0571-85063071 | | | 现场检查人员姓名：赵煦峥、陈嘉楠、叶灵逸 | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | 现场检查时间：2023年12月20日至2023年12月22日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | 是 否 不适用 （一）公司治理 | | | 现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议， | | | 核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控 | | | 制人的变动情况及其对外投资情况 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ | | | 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4.三会 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于武汉理工光科股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "保荐人"）作为武汉理工光科股份有限公司（以下简称"理工光科"、"公司"） 2021 年度向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的相关规定，于2023年12月22日 对理工光科控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员等进行了培训， 具体情况如下： 一、培训情况 （二）培训主讲人及培训对象 1.主讲人：申万宏源承销保荐-赵煦峥 2.培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人（选 派的代表） （三）培训内容 本次培训内容主要为上市公司治理和信息披露，本次培训涉及的主要法律法 规及相关规定包括《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及上 市公司违规案例等。 实施本次现场培训前，保荐人编制了培训讲义，并提前要求公司参与培训的 相关人员了解培训相关内容。培训后，保荐人向公司提供了讲义课 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-056 一、获取补助的基本情况 武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"或"理工光科"）及下属子公司 武汉烽理光电技术有限公司（以下简称"烽理光电"）、湖北烽火平安智能消防科 技有限公司（以下简称"烽火平安"），2023 年 1 月至公告日累计获得各项政府 补助资金共计人民币 5,434,178 元，具体情况如下： | | 获 | | | | 占上市公 | | | | 是 否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 得 补 | 提供 | 获得补 | | 司最近一 期经审计 | | | 补 | 具 | | 序 | 助 | 补助 | 助的原 | 补助金额 | 净资产 | 收到补 | 补助 | 助 | 有 | | 号 | | 的主 | 因或项 | （元） | | 助时间 | 依据 | 类 | 可 | | | 的 | 体 | 目 | | （合并口 | | | 型 | 持 | | | 主 | | | | 径）的比 | | | | 续 | | | 体 | | | ...

Group 1: Investor Relations Activity Overview - The investor relations activity included a site visit with 9 participants, including analysts and individual investors [2] - The event took place on October 26, 2023, at the company's conference room [2] - Key company representatives included the Chairman and General Manager Jiang Shan, and Financial Director Lin Hai [2] Group 2: Company Overview and Technology - The company is a leading provider of fiber optic sensing safety monitoring systems in China, with advanced technology and market share [2] - Applications of fiber optic sensing technology include long-distance, high-density temperature monitoring, and structural health monitoring [2][3] - The company has developed five typical solutions, including safety monitoring systems for rail transit and intelligent perimeter intrusion alarm systems [2] Group 3: Market Potential and Strategic Support - The fiber optic sensing technology market is a niche market with significant growth potential across various industries [3] - China Information Communication Technology Group provides strategic, resource, and management support to the company, enhancing its market presence and operational efficiency [3] - The company is exploring overseas business development while focusing on domestic market growth, with current orders around 1.3 billion [3][4] Group 4: Future Plans and Corporate Responsibility - The company is considering external development opportunities to enhance its fiber optic sensing applications and IoT industry chain [4] - Plans for ESG management include engaging stakeholders and releasing an ESG report in early 2024 [4] - The company aims to maintain stable growth and enhance shareholder value through technological innovation and market expansion [4]

第七届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-055 武汉理工光科股份有限公司 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于同意遵守<中国信息通信科技集团有限公司关于理工 光科与迪爱斯智慧消防业务的划分意见>的议案》 公司董事会认为，《划分意见》明确了公司智慧消防物联网产品集团内独家 经营权，有助于公司更好地发挥以传感为特色的集成优势，围绕公司"终端平台+ 行业应用"的发展战略，为客户构建立体化、全覆盖的防控体系，实现安全能效 提升与数字化、智能化升级。遵守《划分意见》有助于公司更好地发挥比较优势， 对公司当前业务影响较小。董事会同意遵守《划分意见》。 表决结果：关联董事江山董事、陈建华董事、华晓东董事、马超董事自愿回 避表决。有效表决票7票，其中：同意7票，反对0票，弃权0票。 三、备查文件 1、武汉理工光科股份有限公司第七届董事会第三十次会议决议。 1、本次会议通知于2023年10月20日以电子邮件的方式发出。 2、本次董事会于202 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was CNY 166,512,113.42, representing a 99.97% increase year-over-year[5] - The net profit attributable to shareholders decreased by 29.93% to CNY 3,443,381.95 for the same period[5] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 2,866,603.27, down 31.58% compared to the previous year[5] - The total operating revenue for the third quarter of 2023 was CNY 402,038,217.94, an increase of 12.5% compared to CNY 357,243,518.96 in the same period last year[23] - The net profit for the third quarter was CNY 25,042,785.26, representing a growth of 19.8% compared to CNY 20,919,770.08 in the previous year[25] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 1,542,320,738.72, a decrease of 3.11% from the end of the previous year[5] - The total assets decreased to CNY 1,542,320,738.72 from CNY 1,591,853,077.32, reflecting a decline of 3.1%[22] - The total liabilities decreased to CNY 538,685,777.40 from CNY 602,690,023.67, a reduction of 10.6%[21] - The equity attributable to shareholders of the parent company increased to CNY 934,856,185.64 from CNY 926,065,850.06, a rise of 0.9%[22] Cash Flow - The cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY 15,800,957.43, an increase of 55.29% year-over-year[5] - The net cash flow from operating activities was -15,800,957.43, an improvement from -35,343,515.99 in the previous period[27] - Total cash inflow from operating activities was 349,979,965.84, while cash outflow was 365,780,923.27, resulting in a net cash flow of -15,800,957.43[27] - Cash flow from investing activities was -14,604,710.49, compared to -200,755,759.09 in the previous period[29] - Cash inflow from financing activities was 13,043,700.00, significantly lower than 494,405,240.44 in the previous period[29] - The company reported a net decrease in cash and cash equivalents of -39,195,830.07, contrasting with an increase of 187,215,923.10 in the previous period[29] - The ending balance of cash and cash equivalents was 575,870,475.90, down from 615,066,305.97 at the beginning of the period[29] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 9,494[13] - The top shareholder, Wuhan Optics Valley Fenghuo Technology Venture Investment Co., Ltd., holds 19.85% of the shares[13] - The company reported a total of 6,350,000 restricted shares, with no new restrictions added during the period[16] - The company has a significant shareholder, China Information Communication Technology Group, holding 4,700,000 shares, which are subject to a lock-up period until October 15, 2023[16] Operational Highlights - The company reported a significant increase in construction in progress, rising by 18,199.56% to CNY 4,143,295.91 due to increased investment in production line construction[9] - Financial expenses increased by 140.84% to CNY -8,352,645.60, primarily due to increased interest income[10] - The company received government subsidies totaling CNY 3,206,338.54 year-to-date, reflecting a 57.41% increase in other income[10] - The company's R&D expenses were CNY 31,798,553.16, slightly down from CNY 33,439,213.27 in the same quarter last year[25] - The company is exploring market expansion strategies, although specific details were not disclosed in the report[19] Inventory and Receivables - As of September 30, 2023, the total current assets amounted to CNY 1,307,026,128.68, a decrease from CNY 1,355,171,333.16 at the beginning of the year[19] - Accounts receivable decreased to CNY 305,015,768.87 from CNY 338,027,174.74, indicating a decline of approximately 9.5%[19] - Inventory levels decreased to CNY 216,088,792.55 from CNY 246,005,611.47, reflecting a reduction of about 12.2%[19] - The company’s prepayments increased significantly to CNY 41,883,958.51 from CNY 21,697,049.94, indicating a rise of approximately 93.1%[19] Employee and Other Expenses - Payments to employees increased to 65,244,909.13 from 59,987,029.08 in the previous period[27] - The company reported a financial expense of CNY -8,352,645.60, compared to CNY -3,468,179.13 in the previous year, indicating an increase in financial costs[25] - The company disposed of fixed assets and other long-term assets, generating cash inflow of 166,950.00, compared to 14,055.00 previously[27] Audit and Compliance - The company did not undergo an audit for the third quarter report[29]

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-054 武汉理工光科股份有限公司 关于举办 2023 年度投资者见面会暨走进上市公司活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为加强与投资者的互动交流，武汉理工光科股份有限公司（以下简称“理工 光科”或“公司”）将于 2023 年10 月 26 日（星期四）下午采用现场方式召开2023 年度投资者见面会暨走进上市公司活动，以便广大投资者更全面深入地了解公司 经营业绩、财务状况、战略规划等相关情况，具体安排如下： 一、活动时间 2023 年 10 月 26日下午 14:00-16:30 二、活动地点 武汉市东湖开发区大学园路23 号理工光科产业园1号楼 三、公司出席人员 理工光科董事长、总经理 江山先生； 理工光科财务总监、董事会秘书 林海先生； 理工光科副总经理 董雷先生； 理工光科证券投资部经理、证券事务代表 范洪汝女士。 ...

证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2023-051 武汉理工光科股份有限公司 第七届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、本次会议由监事会主席谢敏先生主持，董事会秘书林海先生列席了会议。 5、本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《证券法》等 法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司2023年第三季度报告的议案》 一、监事会会议召开情况 1、本次会议通知于2023年10月13日以电子邮件的方式发出。 2、本次监事会于2023年10月20日上午11:00在公司1号楼1111会议室召开， 采取现场及通讯方式进行表决。 3、本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名。 特此公告。 武汉理工光科股份有限公司监事会 2023 年 10 月 20 日 经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司2023年第三季度报告的程序符 合法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所的各项规定；报告内容真实、 准确、完整地反映了公司2023年第三季度经营的实际 ...

武汉理工光科股份有限公司 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供 应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司 （以下简称"子公司"）。 ESG 工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强武汉理工光科股份有限公司（以下简称"公司"）社会 责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行 ESG（环境、社会和公 司治理）职责，根据有关法律法规、规范性文件及《武汉理工光科股份有限公司 章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和 透明。 第五条 公司应当按照本制度的要求，积极履行 ESG 职责，不定期评估公司 ESG 职责的履行情况，自愿披露公司 ESG 报告。 第二章 ESG 职责理念与原则 第六条 公司始终坚持把 ...