中信证券股份有限公司 1、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金（"2021 年发行可转 债募集资金"） 经中国证券监督管理委员会证监许可证监许可[2020]3426 号文核准，并经深 圳证券交易所同意，公司向社会公开发行 100,000.00 万元可转换公司债券，扣除 发行费用 9,023,236.86 元（不含税金额），实际募集资金净额为人民币 990,976,763.14 元。上述募集资金已于 2021 年 1 月 26 日全部到位。 上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2021） 第 440C000050 号《验资报告》验证。 2、2021 年向特定对象发行股票募集资金（"2021 年向特定对象发行股票募 集资金"） 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕891 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，公司向特定对象发行股票 125,673,249 股，募集资金总额为 3,499,999,984.65 元，扣除发行费用 21,376,087.52 元（不含税金额）后，实际募 关于深圳市星源材质科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市星源材质科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市星源材质科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"星源材质"） 向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市、2021 年度向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，中信证 券对星源材质使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查， 具体情况如下： 1 储。 二、募集资金使用计划 （一）创业板向不特定对象发行可转换公司债券使用计划 根据公司实际经营情况与未来发展规划，为使公司位于江苏省常州市、南通 市的生产基地得到更有效的整合，便于集中建设、管理和运营，提升生产效率和 规模效应，公司将可转债募投项目"超级涂覆工厂"、"年产 20,0 ...

深圳市星源材质科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市星源材质科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市星源材质科技股份有限公 司（下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制报告评价基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。公司经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息的真实完整，提高经营的效率和效果，促进实现公司的发展战略。由于 内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合 ...

证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2024-014 深圳市星源材质科技股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次 会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，本次会 议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长陈秀峰先生主持，公司监 事和高级管理人员列席了会议。本次会议是定期董事会会议，会议通知已于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件、短信及电话通知的方式向全体董事、监事及高级管理人 员送达。本次董事会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，本次会议通过了以下议案： （一）审议通过了《2023 年度董事会工作报告》 经审议，董事会认为《2023 年度董事会工作报告》客观、真实地反映了 2023 年 度 董 事 的 履 职 情 况 。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 刊 登 在 巨 潮 ...

证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2024-019 深圳市星源材质科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日 召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于使 用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，在不影响公司正常经营的前提 下，同意公司及控股子公司使用不超过 10 亿元人民币的暂时闲置自有资金进行 现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度 内，资金可滚动使用，并授权管理层实施相关事宜。公司本次使用部分暂时闲置 自有资金购买理财产品事项在董事会的审批权限内，无需提交公司股东大会审议。 现将相关事宜公告如下： 一、本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理的情况 （一）投资目的 为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营业务的前提下，利用暂时闲置 自有资金进行现金管理，增加公司收益。 （二）现金管理投资产品品种 为控制风险，公司暂时闲置 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年度，深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 全体成员，严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求， 本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，独立行使职权，积极有效地开展工作，维 护了公司及股东的合法权益。监事会对公司依法运作情况、财务状况、关联交易 及公司董事、高级管理人员履行职责情况等方面进行监督，进一步促进了公司的 规范运作。现将 2023 年监事会主要工作情况汇报如下： 一、2023 年度监事会工作情况 2023 年度，公司监事会共召开 12 次工作会议，会议的组织、召开及表决均 合法、独立、透明。会议召开情况如下： 1、2023 年 1 月 9 日，公司召开了第五届监事会第二十八次会议，会议审议 通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划预留权益授予数量的议案》、 《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的 议案》。 2、2023 年 2 月 2 日，公司召开了第五届监事会第二十九次会议，会议审议 通过了《关于拟对外投资的议案》。 3、2023 年 2 月 10 日，公司召开了第五届监 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市星源材质科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市星源材质科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"星源材质"） 向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市、2021 年度向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，中信证 券对星源材质《2023 年度内部控制评价报告》有关内容进行了核查，具体情况如 下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构指派担任星源材质持续督导工作的保荐代表人及项目组成员采取 查阅公司与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度；查阅三会文件、内部 会议纪要等；与公司内部审计人员、高管人员沟通；复核审计机构出具的内部控 制鉴证报告等方式；在对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进 ...

深圳市星源材质科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （居学成） 各位股东及股东代表： 大家好！ 我作为深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、 《上市公司独立董事管理办法》的规定和要求，在 2023 年度工作中，本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责，积极出席公司 2023 年召开的相关会议，认真审议董事会各项议 案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益， 较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。 现将本人 2023 年度任职期间履职情况述职如下： 一、出席会议情况及投票情况 2023年度，公司共召开4次薪酬和考核委员会，本人作为公司董事会薪酬和考核委员 会主任委员，出席了4次会议，主要审议了董事及高管薪酬、公司股权激励解除限售、发 行、授予等事项，并发表了同意意见。 2023年度，公司共召开6次董事会审计委员会，本人作为董事会审计委员会委员，共 出席了6次会议，主要审议了定 ...

深圳市星源材质科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 华兴专字[2024]24000010033 号 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制鉴证报告 华兴专字[2024]24000010033号 我们接受委托，鉴证了深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称"星 源材质"）董事会对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的 认定。星源材质董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立健全内部 控制并保持其有效性，并确保后附的《深圳市星源材质科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》真实、完整地反映星源材质 2023 年 12 月 31 日 与财务报表相关的内部控制。我们的责任是对星源材质 2023 年 12 月 31 日与 财务报表相关的内部控制有效性发表意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信 息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。在鉴证过程中，我们 实施了包括了解、测试和评价与财务报表相关的内部控制设计的合理性和执 行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证为发表意 见提供了合理的基础。 内部控制具有固有 ...

深圳市星源材质科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 16 日 深圳市星源材质科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，独立董事应当每年对独 立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事 独 立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，深圳市 星源材质科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司现任独立董事居 学成、林志伟、孙珍珍的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 根据公司现任独立董事居学成、林志伟、孙珍珍自查及其在公司的履职情况， 董事会认为上述独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独 立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在妨碍独立董事进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事 独立性的情况。公司现任独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规、规范性文件和《 ...