青岛天能重工股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》和青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"） 的《公司章程》《审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，认真履职，对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "立信"）2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，董事会审计委员 会认为立信在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达 意见。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 01 月 24 日 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末 1 合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2023 年 ...

董事会对独立董事独立性的专项评估意见 青岛天能重工股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 青岛天能重工股份有限公司董事会于近日收到公司独立董事李涛、陈凯、郭年 华出具的《2023 年度独立董事独立性自查报告》，根据《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》的有关规定及《独立董事工作细则》的相关要求，董事会根据独立董事任职经 历、履职情况及其签署的自查报告认真核查，出具评估意见如下： 董事会认为，独立董事李涛、陈凯、郭年华在 2023 年度任职期间均能够胜任 独立董事的职责要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在违反独立董事独立性要求的情形，符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的相关要求。 青岛天能重工股份有限公司 ...

青岛天能重工股份有限公司 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZM10141 号 青岛天能重工股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对青岛天能重工股份有限公司（以下简称"天能 重工"）董事会就 2023 年 12 月 31 日天能重工财务报告内部控制有效 性作出的认定执行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 天能重工董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关 规定建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部 控制评价报告。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历 史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该 准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德规范，计划和实施鉴证工 作，以对天能重工是否于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面按照《企 业内部控制基本规范》的相关规定保持有效的财务报告内部控制获取 合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括了解、测试和评 价内部控制的有效性以及我们认为必要的其他程序。 ...

青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三十三 次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场表决的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件、电话等形式向各位监事发出。 | 证券简称：天能重工 | 证券代码：300569 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 转债代码：123071 转债简称：天能转债 | | 青岛天能重工股份有限公司 第四届监事会第三十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 本次会议由监事会主席甄红伦先生主持，应到监事 3 名，实际出席会议监 事 3 名。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》和公司《监事会 议事规则》等法律法规、规范性文件和公司制度的规定，会议合法、有效。 二、会议审议情况 经与会监事审议表决，通过了以下议案： 详细内容请见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的公司 《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 ...

| 证券代码：300569 | 证券简称：天能重工 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123071 | 转债简称：天能转债 | | 二、2023 年年度利润分配预案基本内容 鉴于公司当前经营情况稳定，同时结合公司的发展战略和发展阶段等情况， 为优化公司股本结构、增强股票流动性，并充分考虑中小投资者的利益和合理诉 求，兼顾股东回报与公司发展综合考虑，根据《公司法》《公司章程》《公司未 来三年（2022-2024）股东回报规划》和中国证监会关于上市公司现金分红的相 关规定，公司董事会提出 2023 年年度利润分配预案如下： 以公司截至 2024 年 4 月 19 日总股本 1,022,674,676 股为基数，向全体股东 每 10 股派发现金红利 0.74 元（含税），合计派发现金红利人民币 75,677,926.02 元（含税），不转增股本，不送红股。本次利润分配后尚未分配的利润结转以后 年度分配。 在利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，公司股本若因可转 债转股等事项发生变化，公司将按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整， 即保持每 10 股 ...

青岛天能重工股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （李涛） 本人李涛在2023年度担任青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律法规和《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，恪尽职守、 勤勉尽责地履行独立董事职责，积极出席董事会、股东大会及各专门委员会会议， 认真审议董事会各项议案，并按规定对重大事项发表独立、客观、公正的独立意 见，切实维护了公司和股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 李涛，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1995年10月至今，任职华 北电力大学会计学教授；2021年1月起任公司独立董事。 作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不在公司或 其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发 行股份5%或5%以上的股东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、 法律、咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取 得额外的、未予披露的其他利益。本人具备法律法规所要求的独立性，并在履 职中保持客 ...

证券代码：300569 证券简称：天能重工 转债代码：123071 转债简称：天能转债 青岛天能重工股份有限公司 三、是否存在减值迹象 | 资产组名称 | 是否存在减值迹象 | 备注 | 是否计提减值 | 备注 | 减值依据 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 四平百伦电站资产组 | 不存在减值迹象 | | 否 | | 公司管理层判断 | | 四、商誉分摊情况 单位：元 | 资产组名称 | 资产组或资产 | 资产组或资产组组合的确定方 | 资产组或资产组 | 商誉分摊方法 | 分摊商誉原值 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 组组合的构成 | 法 | 组合的账面金额 | | | | 站资产组 | 资产组包括固 | 公司管理层通过充分考虑公司 对生产经营活动的管理和对资 | | 购买日形成的商 誉相关资产组仅 | | | | 定资产、无形 | 产的持续使用决策方式，资产 | | | | | 四平百伦电 | 资产、长期待 | 组独立产生现金流量能力，根 | 397,752,654.24 | 一 ...

| 证券代码：300569 | 证券简称：天能重工 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123071 | 转债简称：天能转债 | | 青岛天能重工股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 4 月 25 日召开公 司第四届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会 的议案》，定于 2024 年 5 月 20 日召开公司 2023 年年度股东大会（以下称"股 东大会"）。现将召开股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：董事会决议召开股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场召开日期和时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）下午 14:00。 （2）网络投票 ...

青岛天能重工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （陈凯） 本人作为青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件 和《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》的规定和要求，在 2023 年度工 作中，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极出席公司 2023 年召开的 相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实 维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和 专业性作用。 现将本人 2023 年度任职期间履职情况述职如下： 一、出席会议情况及投票情况 2023 年，本人任职期间出席董事会、股东大会情况如下： | 任职期间董事会召开次数 | | 9 | | 任职期间股东大 会召开次数 | 6 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 现场参会次数 | 通讯表决次数 | 委托次数 | 缺席次数 | 出席次数 | | | 1 8 | | 0 | 0 | 6 | | ...

中泰证券股份有限公司 关于青岛天能重工股份有限公司 2023年度现场检查报告 | 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：天能重工 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘帅虎 联系电话：010-59013765 | | | | | 保荐代表人姓名：李硕 联系电话：0755-82772171 | | | | | 保荐代表人姓名：张开军 联系电话：010-59013765 | | | | | 现场检查人员姓名：刘帅虎、张开军 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 27 日-29 日、2024 年 3 月 6 日-8 日、2024 | | 年 4 | 月 | | 23 日-25 日 | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | （一）公司治理 否 | 是 | | 不适 用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；（2）查阅公 | | | | | 司公开信息披露文件；（3）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料； | | ...