江苏中旗科技股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强江苏中旗科技股份有限公司(以下简称"公司")对控股子公司的管理，规范内 部运作机制，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称《公司法》)《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》(以下简称《上市规则》)等法律和行政法规及公司章程的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司控股子公司。本办法所称控股子公司包括公司下属全资子 公司和控股子公司，控股子公司为持股比例 50%以上，或者虽然持股比例在 50%以下，但向其派 出的董事在其董事会成员中占 50%及以上，或通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 公司的控股子公司同时控股其他公司的，该控股孙公司应参照本制度执行，或建立对其下 属控股子公司的专门管理控制制度。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第三条 公司通过控制控股子公司股东会(或股东大会)、董事会及监事会对其行使管理、协 调、监督、考核等职能。 第四条 控股子公司应按照上市公司的标准规范运作，严格遵守《公司法》《上市规则 ...

江苏中旗科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在投资 者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特别是社会公众投资者） 的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益， 形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，特制定本制度以供有关各方遵守。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称"《规范指引》"） 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处 理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者 ...

江苏中旗科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，加 强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称"《运作指引》"）、 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《管理制度》"） 等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司下属各部门、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及公司能够对其实施重大影响的参股 公司。 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第四条 公司董事会应当按照《管理制度》以及证券交易所相关规则要求及时登记 ...

第一章总则 第一条 为了进一步规范江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行 为，加强公司对捐赠事项的管理，更好地履行公司的社会责任，全面、有效地提升和宣传 公司品牌及企业形象，维护公司股东、中小投资者及员工利益，根据《中华人民共和国公 益事业捐赠法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》的规定，特制订本制度。 江苏中旗科技股份有限公司 对外捐赠制度 第二条 本制度适用于公司及其下属子公司。 第二章 对外捐赠的定义 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司以公司名义在帮助社会抵抗自然灾害、构 建和谐生态环境、救助危困群体、增加社会福利等公益性社会活动中捐赠公司财产的行为。 第三章 对外捐赠的原则 第四条 公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、占有其他资 源等方面创造便利条件。 第五条 公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人名义对外捐赠，公司对 外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿，不能将捐赠财产挪作他用。 公司对外捐赠之前，应按照本制度规定履行相应的决策审批程序，同意后实施。 第六条 公司应在力所能及的范围内， ...

江苏中旗科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第五条 公司独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业 人士。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此 造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事人数。 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当持续加强证券法律法规及规则的学习， 不断提高履职能力，可以参加中国证监会、证券交易所、中国上市公司协会提供的相关培训。 第二章 独立董事的任职条件 第八条 担任本公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，促进江苏中旗科技股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益 不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规范性文件 和《江苏中旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 ...

江苏中旗科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）发展需要，优 化会组成，完善公司治理结构，广泛吸纳人才,实现可持续发展，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》以及《江 苏中旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定,制 定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 程》规定的其他事项。 第八条 提名委员会依据相关法律法规和《公司章程》的规定，结合本公司 实际情况，研究公司的董事、高级管理人员的选择标准和程序，形成决议后提交 董事会审查决定。 第九条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定；董 事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提 名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名， ...

江苏中旗科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范董事会的决策行为，保障董事会决策的合法化、科学化、制度化，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《运作指引》"）《江苏中旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责，在《公司法》《公司章程》和股东会赋予的职权范围内 行使决策权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会的日常事务。董事会秘书兼任董事会办 公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 人，职工代表董事 2 名。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产 生。 第五条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； ...

江苏中旗科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的管理，规 范本公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障本公司对外投资的保值、增值，加强对子公 司的管理，规范公司内部运作机制，强化企业自我管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《公司章程》等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达到获取长期收 益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为。包括投资 新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转 让、项目资本增减等。 第三条 对外投资管理旨在通过规范企业的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，强 化对投资活动的监管，将投资决策建立在科学的可行性研究基础之上，努力实现对外投资结构 最优化和效益最大化。 第四条 对外投资管理是指本公司对本部及所属独资、控股、参股企业的对外投资行为从 立项、论证、实施到回收投资整个过程实施的管理。 第五条 对外投资管理遵循保护所有权，放开经营权的基本方针，并坚持 ...

江苏中旗科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管理人 员因任期届满、辞任或者辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求； （二）及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关信息； （三）确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事、高级管理人员任期届满，除经股东会、职工代表大会选 举或董事会聘任连任外，其职务自任期届满之日起自 ...

江苏中旗科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理机制， 强化公司董事会审计委员会(以下简称"审计委员会") 的职能，确保审计委员会对年度审计 工作的有效监督，保护投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的 有关规定及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，结合公司年报编 制的实际情况，特制定本制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规 范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会年报工作管理规程 第三条 审计委员会在公司年报审计过程中,应履行如下主要职责: 第四条 审计委员会应根据公司年报披露时间安排以及实际情况，与为公司提供年度审计 的会计师事务所(以下简称"年审会计师事务所") 共同协商确定年报审计时间，进场审计时 间不得晚于公司年报披露日前二十个工作日。 第五条 审计委员会与年审会计师事务所确定审计时间后，应及时通知公司财务负责人， 公司应在年审会计师进场前，编制公司年度财务会计报表提供审计委员会初步审核 ...