深圳市欣天科技股份有限公司 募集资金管理制度 二○二五年五月 第一章 总 则 公司董事会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开 和透明。 1 第7条 公司董事会应根据有关法律法规及规范性文件的规定，及时披露募集 2 第1条 为了规范深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市欣天 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第2条 本制度所指募集资金是指公司发行股票及其衍生品种，向投资者募集 并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第3条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投 资项目具有较好的市场前景和盈利能力， ...

深圳市欣天科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二五年五月 1 第一章 总则 第一条 为规范深圳市欣天科技股份有限公司（简称"公司"或"本公司"） 选聘（含续聘、改聘、解聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实 维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等相关的法律法规，证券监督管理部门的相关要求以及《深圳市欣天科 技股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计等业务的会计师事务所（简称"会计师 事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，可参 照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（简称"审计委员 会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘 请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第 ...

深圳市欣天科技股份有限公司 董事会议事规则 情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或 者其他口头方式发出会议通知，且会议通知时间可不受前述 3 日前 的限制，但召集人应当在会议上作出说明。 3 二〇二五年五月 1 2 第1条 为规范深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司章程指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《深圳市欣天 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制订本规则。 第2条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行 使职权，并对股东会负责。 第3条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人，负责保管董事会印章。 第4条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下 两个半年度各召开一次定期会议。 第5条 董事长在拟定提案前，应当视需 ...

深圳市欣天科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二五年五月 1 第一章 总 则 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第6条 投资者关系管理的目的是： 2 第1条 为进一步加强深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，充分 保护投资者公平获取信息的权利，促进投资者对公司的了解和认同， 完善公司治理结构，提升公司的诚信度，切实保护投资者特别是社会 公众投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的 良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司投资者关系管理 工作指引》等法律、行政法规、规范性文件的有关规定，结合公司实 际情况，制订本制度。 第2条 本制度中所指投资者关系管理是指公司通过互动交流、诉求处理、信 息披露和股东权利维护等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟 通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整 体价值，形成 ...

第二章 内部审计部门和人员 第6条 公司董事会下设立审计委员会，制定审计委员会议事规则并予以披露。 深圳市欣天科技股份有限公司 2 内部审计制度 二○二五年五月 1 第一章 总 则 第1条 为充分发挥审计的监督管理作用且有效开展审计工作，加强内部控制， 维护股东利益，保障企业经营活动的健康发展，根据《中华人民共和 国审计法》、《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《审计署关于内部 审计工作的规定》等有关法律、行政法规、规范性文件和《深圳市欣 天科技股份有限公司章程》的有关规定，并结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第2条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，对公司的内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活 动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第3条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (1) 遵守国家法律、行政法规、规章及其他相关规定； (2) 提高公司经营的效率和效果； (3) 保障公司资产的安全； (4) 确保公司信息披露的真实、准确 ...

深圳市欣天科技股份有限公司 控股子公司管理制度 二○二五年五月 1 第一章 总 则 2 第1条 为保证深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作和持续健康发展，加强对控股子公司的管理控制，确保控股子公司 业务符合公司的总体战略发展方向，建立有效的管理机制，提高公司 整体资产运营质量和抗风险能力，最大程度地保护投资者的合法权益， 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《深圳市欣天科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等内部制度的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第2条 本制度所称控股子公司是指公司直接或间接持有其 50%以上股份，或 者持有其股份在 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成， 或者通过协议或其他安排等方式能够实际控制的具有独立法人资格 的公司。 第3条 公司依据对控股子公司资产控制和规范运作要求，通过向控股子公司 委派或推荐董事、监事及高级管理人员以及日常监管等途径行使股东 权利，并负有对控股子公司指导、监督等义务。 第4 ...

深圳市欣天科技股份有限公司 信息披露管理制度 二○二五年五月 1 第一章 总 则 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 第4条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、本制度及证券交易所的其他相关规定，及时、公平地披露 2 第1条 为进一步规范深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、规范性文 件和《深圳市欣天科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第2条 本制度中所称信息系指所有对公司股票及其衍生品种交易价格或者 投资决策可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信 息；本制度中所 ...

第一章 总则 第一条 为规范深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，有效防范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法 律法规、规范性文件和公司章程的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，公司董事会应当保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整。董事长为公司内幕信息管理工作的主要负责 人，董事会秘书负责实施办理公司内幕信息知情人登记、备案等相关工作。公 司各部门、分公司、控股子公司等负责人为其管理范围内的保密工作责任，负 责其涉及的内幕信息的报告、传递。公司董事会办公室为公司内幕信息登记备 案工作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备案、 管理等工作。 深圳市欣天科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二○二五年五月 1 第三条 当董事会秘书不 ...

证券代码：300615 证券简称：欣天科技 公告编号：2025-041 深圳市欣天科技股份有限公司 关于修订公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 12 日召开了 第五届董事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于修订公司部分治理制度的议 案》。现将相关内容公告如下： 根据新《公司法》及中国证监会《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》 《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、规范性文件的最新规定，为进一步提 升公司规范运作水平，完善公司治理结构，公司全面梳理了现有的相关治理制度， 结合公司实际情况，拟对部分治理制度进行修订。明细如下： | | 拟修订的治理制度名 | 是否需要 | | 拟修订的治理制度名 | 是否需要提 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 称 | 提交股东 | 序号 | 称 | 交股东会审 | | | | 会审议 | | | 议 | | 1 | 股东会议事规则 | 是 | 13 | ...

深圳市欣天科技股份有限公司 章 程 二〇二五年五月 第 1 页 | | | | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 8 | | 第一节 股 | | 东 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | | 股东会的召集 15 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | | 股东会的召开 19 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 董 | | 事 27 | | 第二节 | | 董事会 31 | | 第三节 | | 独立董事 37 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 40 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 41 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 ...