深圳市广和通无线股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 深圳市广和通无线股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则及《深圳市 广和通无线股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并 结合本公司实际情况制定本制度。 （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联 人。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第四条 公司在使用超募资金永久补充流动资金后十二个月内不得为控股子公 司以外的对象提供财务资助。 第五条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产 ...

深圳市广和通无线股份有限公司 对外投资管理制度 深圳市广和通无线股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的管理，规范公司的投资行为，提高资金运作效率，保护公司和股东的利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规、公司股票上市地证券监管规则以及 《深圳市广和通无线股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定， 结合本公司的实际情况，制定《对外投资管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及公司的全资、控股子公司（以下简 称"子公司"）对外进行的投资行为（含委托理财、对子公司投资等，设立或者 增资全资子公司除外） 第三条 公司建立有效的对外投资控制机制，对公司及子公司在组织资源、 资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性， 提高公司抗风险能力。 第四条 公司对外投资的原则 ： （一）必须遵守国家法律、法规、公司股票上市地证券 ...

深圳市广和通无线股份有限公司 独立董事年报工作制度 深圳市广和通无线股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善公司治理，建立健全深圳市广和通无线股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度，充分发挥独立董事在信息披露工作中的作 用，根据《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法 规、公司股票上市地证券监管规则、《深圳市广和通无线股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》）、公司《独立董事工作制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》等相关规定，切实履行独立 董事的责任和义务，勤勉尽责的开展工作，维护公司整体利益。 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层及财务总监应当向独立董事汇报 公司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，必要时安排 独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第四条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关 业务资格，以及为公司提供年报审计的 ...

深圳市广和通无线股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 深圳市广和通无线股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，提高重大投资决策的效益和决策的质量，进一步 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、 法规、公司股票上市地证券监管规则和《深圳市广和通无线股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会战略与投资委员 会，并制定本工作细则。 第二条 战略与投资委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 定人数的 2/3 的期间，战略委员会暂停行使本工作细则规定的职权。 第二章 战略与投资委员会的产生与组成 第三条 战略与投资委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数，应为两 名。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资 ...

深圳市广和通无线股份有限公司 募集资金管理制度 深圳市广和通无线股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规、公司股票上市地证券监管规 则的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会应当负责建 ...

深圳市广和通无线股份有限公司 董事会议事规则 深圳市广和通无线股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》及公司章程的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在公司章程和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动决策，对 股东会和全体股东负责。 第三条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任证券部 负责人，保管董事会印章。 第二章 董事会的一般规定 第四条 董事会由 7 名董事组成，其中包括 3 名独立董事，1 名职工代表董 事。 董事会可设立审计委员会、提名委员会、薪酬与 ...

深圳市广和通无线股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 深圳市广和通无线股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、公司股票上 市地证券监管规则以及《深圳市广和通无线股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是 指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、高级管理人员在买卖本 ...

深圳市广和通无线股份有限公司 内部控制制度 深圳市广和通无线股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、公司股票上市地证券监管规则和《深圳市广和通无线股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会负责内部控制制度的建立健全和有效实施。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指 ...

深圳市广和通无线股份有限公司 关联交易管理制度 深圳市广和通无线股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二条 公司关联交易应当遵循以下原则，并符合《香港上市规则》的有关 规定： （一） 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则； （二） 关联交易价格或收费应公允，不偏离市场独立第三方的价格或收费 的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应通过合同明确有 关成本和利润的标准； 第一条 为进一步规范深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《证券及期货条例》（香 港法例第 571 章）等法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市广和通无线股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制 定《深圳市广和通无线股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称"本制度"）。 （三） 关联 ...

深圳市广和通无线股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 深圳市广和通无线股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法 规、公司股票上市地证券监管规则和《深圳市广和通无线股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由董事会聘任的其他 高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数，应至少 ...