上海透景生命科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 上海透景生命科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公 司2023年12月31日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 ...

上海透景生命科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海透景生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023 年度 审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为立信资质等方面合规有效， 履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所资质条件 1、会计师事务所基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证，新证券法实施后立信成为首批完成证券服务业务备案的会计师事务所， 具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 2、人员情况 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注 ...

证券代码：300642 证券简称：透景生命 公告编号：2024-031 上海透景生命科技股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海透景生命科技股份有限公司（以下简称"透景生命"或"公司"）于 2024 年 4 月 22 日分别召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第二次会 议，审议并通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，拟聘任立信会 计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构。本议案尚需提交公司 股东大会审议，现将有关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）具备从事证券、 期货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，已连续多年为公司提供 审计服务。作为公司 2023 年度审计机构，立信严格遵循相关法律、法规和政策， 能遵循独立、客观、公正的执业准则，其出具的各项报告能够客观、公正、公允 地反映公司财务情况和经营结果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了 公司及股东的合法权益。2023 ...

本次年度业绩说明会将采取网络的方式举行，投资者可以登录"上证路演中 心"网站（https://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号上证路演中心参 与活动，活动时间为 2024 年 5 月 10 日（周五）15:00 至 16:00。 届时公司董事长、总经理姚见儿先生，董事、副总经理、董事会秘书王小清 先生，财务负责人李松涛先生，独立董事赵家祥先生将通过网络在线文字交流形 式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、股权激励和可持续发展等投资者 关注的问题进行沟通。 证券代码：300642 证券简称：透景生命 公告编号：2024-039 上海透景生命科技股份有限公司 关于参加 2024 年上海辖区上市公司年报集体业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海透景生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日 披露《2023 年年度报告》及其摘要。为了更好地与广大投资者进行交流，使投 资者能够进一步了解公司 2023 年度经营情况，公司将参加"2024 年上海辖区上 市公司年报集体业绩说明会" ...

上海市广发律师事务所 关于上海透景生命科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 相关事项的 法律意见 本所依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法 规和中国证监会的有关规定发表法律意见，并声明如下：本所及经办律师依据《证 券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务 执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实， 严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证， 保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、 准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 在为出具本法律意见书所进行的调查过程中，公司保证已经提供了本所认为 作为出具法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料，并保证上述文 件真实、准确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。 本所同意将本法律意见书作为公司本次股权激励计划必备的法律文件，随其 上海市广发律师事务所 关于上海透景生命科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的法律意见 致：上海透景 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, with a year-on-year growth of 20% in 2023, reaching a total revenue of 500 million RMB[16]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥542,809,310.94, a decrease of 24.19% compared to ¥715,970,892.34 in 2022[21]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥89,403,542.39, down 28.34% from ¥124,759,250.34 in 2022[21]. - The company anticipates a 10% increase in net profit for 2024, projecting a total net profit of 80 million RMB[16]. - The company achieved a total revenue of CNY 542.81 million in 2023, a decrease of 24.19% compared to the previous year[68]. - Revenue from in vitro diagnostic reagents was CNY 500.40 million, accounting for 92.19% of total revenue, while revenue from in vitro diagnostic instruments dropped to CNY 37.87 million, a decline of 78.75%[72]. - The overall gross margin increased to 65.26%, up by 8.22 percentage points year-on-year, due to the higher gross margin of in vitro diagnostic reagents (70.00%) compared to instruments (3.02%)[68]. - The company reported a significant user base growth, indicating a positive trend in customer engagement and retention[126]. - The company provided guidance for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 20% to 1.44 billion RMB, driven by new product launches and market expansion[134]. Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of 1.50 RMB per 10 shares (including tax) to all shareholders, with no bonus shares issued[5]. - The company plans to distribute cash dividends of at least 20% of the distributable profits attributable to the parent company shareholders annually for the next three years[151]. - The company aims to maintain a cash dividend policy that ensures at least 30% of the average annual distributable profits over three years are distributed[151]. - The total distributable profit for the year was RMB 644,315,694.13, with cash dividends accounting for 100% of the profit distribution[156]. - The company has implemented stock option and restricted stock incentive plans to attract and retain talent, with the 2023 plan granting 4.78 million stock options and 1.61 million restricted shares[160]. Research and Development - The company has allocated 10 million RMB for research and development in 2024, targeting advancements in in vitro diagnostic technologies[16]. - The company is focusing on R&D for new products, including molecular detection products for respiratory pathogens and cardiovascular clinical mass spectrometry detection products[69]. - The company has maintained a consistent R&D investment of approximately 10% of its revenue, resulting in the authorization of 2 domestic invention patents and 1 design patent during the reporting period[56]. - The company has developed a diverse product line, including 59 tumor detection products covering 21 tumor markers, enhancing its competitiveness in the in vitro diagnostic field[57]. - The company has established multiple advanced technology platforms, including high-throughput flow cytometry and multi-color fluorescent PCR technology, to support its product development[59]. Market Expansion - The company is focusing on expanding its market presence, particularly in the Asia-Pacific region, aiming for a 15% market share increase by the end of 2024[16]. - The company aims to expand its overseas market presence and has established stable partnerships with international distributors[39]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its product portfolio and market reach, with a budget of 50 million RMB set aside for this purpose[16]. - The company is seeking to expand into international markets, conducting on-site research in regions such as Southeast Asia to understand local diagnostic needs[69]. - The company has established a robust overseas sales team and has begun sales operations in countries such as Thailand and Indonesia, generating sales revenue of CNY 6.45 million[64]. Corporate Governance - The company is committed to enhancing its corporate governance practices, ensuring transparency and accountability in its operations[5]. - The company has established independent decision-making and supervisory bodies, including a board of directors and a supervisory board[122]. - The company maintains a robust investor relations framework to ensure equal access to information for all shareholders[120]. - The company adheres to strict governance practices, ensuring compliance with relevant laws and regulations, and maintaining independence in its operations[118]. - The company has established a transparent performance evaluation and incentive mechanism for its board and management to ensure alignment with strategic goals[119]. Risk Management - The company has identified potential risks in supply chain disruptions and is implementing strategies to mitigate these risks, including diversifying suppliers[5]. - Potential risks include changes in industry policies, product quality issues, and the risk of core personnel loss and technology leakage[110]. - The company faces risks in new product development and registration, as successful R&D must pass through clinical trials and regulatory approvals, which if not achieved, could impact the recovery of R&D investments and future revenues[111]. - The company anticipates a decline in product gross margins due to intensified industry competition and centralized procurement practices, alongside rising raw material and labor costs[112]. Environmental Responsibility - The company adheres to an environmental protection policy focused on pollution prevention, energy conservation, and continuous improvement[176]. - The company has achieved ISO14001 and ISO45001 certifications, reflecting its commitment to environmental management and occupational health and safety[185]. - The company implemented various energy-saving measures, resulting in a reduction of carbon emissions by 484.5 tons during the reporting period[186]. - The company has initiated an environmental carbon reduction action plan, collecting a total of 6 projects aimed at promoting environmental and carbon reduction initiatives[186]. - The company emphasizes customer satisfaction and provides reliable in vitro diagnostic reagent products and services, ensuring the protection of customer intellectual property and property safety[188]. Employee Management - The company has a training management system that includes various training programs for new employees and management levels, aimed at enhancing employee skills and company cohesion[149]. - The total number of employees at the end of the reporting period was 574, with 590 employees receiving compensation during the period[146]. - The professional composition includes 256 technical personnel, 156 sales personnel, and 107 production personnel[147]. - Employee satisfaction scores improved by 15%, indicating a positive work environment and potential for increased productivity[134]. - The company emphasizes a multi-level and diversified salary model based on job characteristics and market benchmarks[148]. Financial Management - The company actively promotes compliance awareness among its management and key personnel through training and education[169]. - The financial department operates independently, adhering to accounting standards and regulations, with no guarantees provided to controlling shareholders[122]. - The company has a robust financial policy, ensuring asset and fund security while balancing the interests of shareholders and creditors[188]. - The company reported a credit impairment loss of ¥12,838,315.40, which is -14.67% of total profit, attributed to bad debt provisions for accounts receivable and other receivables[90]. - The company has made adjustments to its financial data for 2022 in accordance with the new accounting policy effective from January 1, 2023, but these adjustments do not have a significant impact[198].

根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，公司在任独立董事对自身的 独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果显示，公司独立 董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求，不存在直接或 者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的情形，能够独立 履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经核查独立董事 Yu Wei、陈少雄、赵家祥的任职经历及个人签署的相关自 查文件，公司董事会认为在任独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在 公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《上海透景生命科技股份有限公 司公司章程》中关于独立董事独立性的相关要求。 上海透景生命科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中 ...

上海透景生命科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范上海透景生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘、解聘，下同）会计师事务所的行为，提高公司财务信息质量，切实 维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规、部门规章以及《上海透景生命科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘 进行财务会计报告审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的要求，履行选聘程 序并披露相关信息。选聘其他法定审计业务的会计师事务所，视重要程度可参照 本制度执行。 第三条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议选聘会 计师事务所事项前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会委员独立履 行 ...

上海透景生命科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《上海透景生命科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定和要求，上海透景生命 科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评 估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，新证券法实施后立信成为首批完成证券服务业务备案 的会计师事务所，具有 H 股审计资格，并已向美国公 ...

证券代码：300642 证券简称：透景生命 公告编号：2024-027 及 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海透景生命科技股份有限公司（以下简称"公司"或"透景生命"）于 2024 年 04 月 22 日分别召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第二次会 议，审议并通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划及 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，关联董事王小清先生、杨 恩环先生、关联监事朱丽女士作为股权激励计划的激励对象分别对本议案回避表 决。现将相关调整事项公告如下： 一、2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施简述 《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》、《关于核实公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单> 的议案》等议案。 3、2020 年 12 月 15 日至 2020 年 12 月 24 日，公司对 2020 年股权激励计划 的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在 ...