| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 公告编号：2023-110 | | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | 正元智慧集团股份有限公司 关于向下修正"正元转 02"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：123196 债券简称：正元转 02 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕553 号）同意注 册，正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以 下简称"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）350.73 万张，发行价为每张面值人民币 100.00 元，共计募集资金人民币 35,073.00 万元， 扣除发行费后，公司本次募集资金净额为 34,227.42 万元。上述募集资金到位情 况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天 健验〔202 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 第四届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 《关于向下修正"正元转 02"转股价格的公告》具体内容详见公司 2023 年 12 月 5 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事陈坚、陈艺戎回避 表决，同意票数占本次董事会有效表决票数的 100%，表决通过。 三、报备文件 1 1、公司《第四届董事会第二十八次会议决议》。 正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以 下简称"公司"）第四届董事会第二十八次会议于 2023 年 12 月 5 日下午 15:30 在 公司会议室以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 30 日以书面和通讯方 式送达全体董事 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-108 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开的情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年11月15日在巨潮资讯网 上刊登了《关于召开2023年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-102）。 1、召集人：公司董事会。 2、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 本次股东大会的召集、召开与表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 二、会议出席情况 3、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 5 日 14:45。 （2）网络投票时间： ①深交所交易系统网络投票时间：202 ...

证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2023-107 债券代码：123196 债券简称：正元转 02 正元智慧集团股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司董事陈英女 士、周军辉先生提交的辞职报告，陈英女士因个人原因申请辞去公司董事及董事会审计 委员会委员职务，周军辉先生因个人原因申请辞去公司董事职务。辞职后陈英女士不再 担任公司任何职务；周军辉先生不再担任公司董事职务，仍任公司副总经理、董事会秘 书。 陈英女士、周军辉先生担任公司董事的原定任期至公司第四届董事会任期届满之日 止。本次陈英女士、周军辉先生辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职 不会影响公司及董事会的正常运作。根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关 规定，陈英女士、周军辉先生的辞职报告自送达董事会时生效。公司将按照有关规定尽 快完成相关人选的补选工作。 2023 年 12 月 5 日 截至本公告披露日，陈英女士间接持有公司股票 3,369,961 股，周 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-106 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 关于公司董事、高级管理人员正常履职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日接到董事、副总 经理兼董事会秘书周军辉先生的通知，其收到公安机关出具的《取保候审决定书》，决定 对其取保候审。周军辉先生目前可正常履职。 目前，公司日常经营运作正常，各项工作有序开展。公司将持续关注上述事项的进展 情况，并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。公司指定信息 披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司郑重提醒广大投资者， 有关信息请以公司在上述指定媒体刊登的正式公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意 投资风险。 特此公告。 正元智慧集团股份有限公司董事会 2023 年 11 月 29 日 正元智慧集团股份有限公司 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-105 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 公司于 2023 年 11 月 23 日接到公司董事陈英女士家属的通知，陈英女士因 涉嫌操纵证券、期货市场罪被刑事拘留。本次案件尚待公安机关进一步调查。 目前，公司日常经营运作正常，各项工作有序开展；公司董事会人数符合《公 司法》等规定，公司董事会正常履职；公司董事会及管理层将确保公司各项经营 活动正常进行。公司将持续关注相关事项的进展，及时履行信息披露义务。公司 指定信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所 有信息均以上述指定媒体刊登的正式公告为准，请广大投资者理性投资，注意投 资风险。 特此公告。 正元智慧集团股份有限公司董事会 2023 年 11 月 23 日 关于公司董事被采取强制措施的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 20 日接到实际控制 人、董事长兼总经理陈坚先生的通知，其收到公安机关出具的《取保候审决定书》，决定 对其取保候审。陈坚先生目前可正常履职。 目前，公司日常经营运作正常，各项工作有序开展。公司将持续关注上述事项的进展 情况，并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。公司指定信息 披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司郑重提醒广大投资者， 有关信息请以公司在上述指定媒体刊登的正式公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意 投资风险。 特此公告。 正元智慧集团股份有限公司董事会 2023 年 11 月 20 日 正元智慧集团股份有限公司 关于公司实际控制人、董事长兼总经理正常履职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 ...

浙商证券股份有限公司 关于 债券代码：123196.SZ 债券简称：正元转 02 正元智慧集团股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券 2023 年第一次临时受托管理事务报告 （关于正元智慧集团股份有限公司 实际控制人、董事、高级管理人员被采取强制措施事项） 债券受托管理人 （住所：浙江省杭州市江干区五星路 201 号） 二〇二三年十一月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《可转 换公司债券管理办法》《浙商证券股份有限公司关于浙江正元智慧科技股份有限 公司可转债公司债券之受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）等相关 规定及其它相关信息披露文件、正元智慧集团股份有限公司（以下简称"正元智 慧"，"发行人"或"公司"）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本期公 司债券受托管理人浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"）编制。浙商证 券编制本报告的内容及信息均来源于正元智慧公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将 ...

浙商证券关于正元智慧集团股份有限公司 实际控制人、董事、高级管理人员被采取强制措施事项的 核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐人"）作为正元智 慧集团股份有限公司（以下简称"正元智慧"或"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号-保荐业 务》等有关规定，浙商证券就正元智慧实际控制人、董事、高级管理人员被采取 强制措施事项（以下简称"本事项"）进行了专项核查，核查的具体情况如下： 一、本事项基本情况及进展 2023 年 11 月 9 日，公司分别收到实际控制人、董事长兼总经理陈坚先生家 属、董事陈英女士家属和董事、副总经理兼董事会秘书周军辉先生家属的通知， 陈坚先生及陈英女士被公安机关采取指定居所监视居住措施；周军辉先生被公安 机关采取刑事强制措施。具体原因尚待公安机关进一步调查。 2023 年 11 月 11 日，公司分别收到实际控制人、董事长兼总经理陈坚先生 家属、董事陈英女士家属 ...

证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2023-103 债券代码：123196 债券简称：正元转 02 正元智慧集团股份有限公司 关于变更公司持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司董事会对刘泽南先生在公司 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债 券及持续督导期间所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 正元智慧集团股份有限公司董事会 2023 年 11 月 15 日 附件： 段鸿权先生简历 段鸿权先生简历：2020 年开始从事投资银行业务，现任浙商证券投资银行 部高级经理，具有证券从业资格、保荐代表人、非执业注册会计师、资产评估师 资格，近年来主要参与了正元智慧可转债项目。段鸿权先生在保荐业务执业过 程中严格遵守保荐业务相关规定，执业记录良好。 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"）作为正元智慧集团股份有 限公司（以下简称"公司"）2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐 机构，委派刘泽南先生、王道平先生担任公司的持续督导保荐代表人，法定持续 督导期限至 2025 年 12 月 31 日 ...