| | 是否为 | | | 占截至 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 控股股 东或第 | | 占其所 | 本公告 披露前 | 是否 | 是否 | | | | | | 股东 | 一大股 | 本次质押数 | 持股份 | 一日公 | 为限 | 为补 | 质押起 | 质押到期 | 质权人 | 用途 | | 名称 | | 量（股） | 比例 | | | 充质 | 始日 | 日 | | | | | 东及其 | | （%） | 司总股 | 售股 | 押 | | | | | | | 一致行 | | | 本比例 | | | | | | | | | 动人 | | | （%） | | | | | | | | 杭州 | | | | | | | 2023 年 | 2024 年 7 | 华安证券 | 补充质 | | | 是 | 5,500,000 | 14.9943 | 3.8715 | 否 | 是 | 11 月 10 | | 股份有限 | | | 正元 | | | | | | | 日 | 月 5 日 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、2023 年 10 月 25 日至 2023 年 11 月 14 日，正元智慧集团股份有限公司（曾用 名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司"）股票已出现连续三十个交易日 中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 32.80 元/股的 85%（即 27.88 元/股） 的情形，触发"正元转 02"转股价格向下修正条款。 本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 4 月 24 日，即 T+4 日） 起满六个月后的第一个交易日（2023 年 10 月 24 日）起至可转债到期日（2029 年 4 月 17 日）止。 （三）可转债转股价格调整情况 2、2023 年 11 月 14 日，公司召开第四届董事会第二 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-102 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十七次会 议决定于 2023 年 12 月 5 日召开公司 2023 年第五次临时股东大会，现将本次会议 有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第五次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过， 决定召开 2023 年第五次临时股东大会。本次股东大会的召集、召开程序符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 5 日 14:45。 （2）网络投票时间： 7、会议出席对象 ①深交所交易系统网络投 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 第四届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十七次会议于 2023 年 11 月 14 日下午 15:00 在公司会议室以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 9 日 以书面和通讯方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 名，实际出席会议董事 9 名（其 中：委托出席 3 名），董事长陈坚先生因个人原因委托董事陈艺戎女士代其出席会议并表 决，董事陈英女士因个人原因委托董事陈根清先生代其出席会议并表决，董事周军辉先生 因个人原因委托董事朱军先生代其出席会议并表决，公司监事、高级管理人员列席了本次 会议。本次会议由代行董事长职责的陈艺戎女士召集和主持，会议的召开和表决程序符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-098 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于公司实际控制人、董事、高级管理人员 被采取强制措施的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司于 2023 年 11 月 9 日披露了《关于公司实际控制人、董事、高级管理 人员被采取强制措施的公告》（公告编号：2023-096），详情见公司在巨潮资讯 网披露的相关公告。 2023 年 11 月 11 日，公司分别接到陈坚先生家属、陈英女士家属和周军辉 先生家属收到公安机关书面通知书的通知，陈坚先生及陈英女士被公安机关采取 指定居所监视居住措施均系因涉嫌操纵证券、期货市场罪；周军辉先生因涉嫌操 纵证券、期货市场罪被公安机关采取刑事拘留措施。 公司于 2023 年 11 月 12 日上午紧急召开第四届董事会第二十六次会议，除 公司陈坚先生、陈英女士、周军辉先生未能出席，其他与会董事一致同意在陈坚 先生被调查期间，由董事陈艺戎 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-097 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 第四届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十六次会 议于 2023 年 11 月 12 日上午 10:30 以通讯方式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 11 日以通讯方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 名，公司董事长兼总 经理陈坚先生、董事陈英女士因被公安机关采取指定居所监视居住措施未能出席 本次会议，公司董事、副总经理兼董事会秘书周军辉先生因被公安机关采取刑事 拘留措施未能出席本次会议，本次会议实际出席会议董事 6 名，公司监事、高级 管理人员列席了本次会议。经董事会半数以上董事同意，推举公司董事陈艺戎女 士作为本次董事会召集人和主持人，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》和《公司章程》的有 ...

2023 年第四次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（杭州）律师事务所 关于正元智慧集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见 电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310020 杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10 楼 关于正元智慧集团股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所 2023 年第四次临时股东大会的法律意 见 北京德恒（杭州）律师事务所 关于正元智慧集团股份有限公司 致：正元智慧集团股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所受正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公 司"）委托，指派李迎亚律师、汪节云律师（以下简称"本所律师"）出席公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股东大会 的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会 规则》以及《正元智慧集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关法律、法规和规范性文件而出具。 为出具本法律意见，本所律师审查了本次股东 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于"正元转 02"不向下修正转股价格暨可能触发向下修正转股价格 2、债券代码：123196，债券简称：正元转 02 3、转股价格：32.80 元/股 4、转股时间：2023 年 10 月 24 日至 2029 年 4 月 17 日 5、债券存续期间：2023 年 4 月 18 日至 2029 年 4 月 17 日 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕553 号）同意注册，公司向不特 定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）350.73 万张，发行价为每张面值人民 币 100.00 元，共计募集资金人民币 35,073.00 万元，扣除发行费后，公司本次募集资金 净额为 34,227.42 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更议案的情形；存在否决提案的情况，议案《关于董 事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》未获通过。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开的情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年10月25日在巨潮资讯网 上刊登了《关于召开2023年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-087）。 1、召集人：公司董事会。 正元智慧集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 2、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 3、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 9 日 14:45。 （2）网络投票时间： ①深交所交易系统网络投票时间：2023 年 11 月 9 日 9:15 ...