| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近日接到控股股东 杭州正元舜然实业有限公司（以下简称"杭州正元"）函告，获悉杭州正元所持有本 公司部分股份解除质押及再质押，具体事项如下： 一、股东股份解除质押及质押的基本情况 | | 是否为控股股 | | | 占截至本公 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 东或第一大股 | 本次解除质 | 占其所持股 | 告披露前一 | | | | | | 名称 | 东及其一致行 | 押股数 | 份比例 | 日公司总股 | 起始日 | | 解除日期 | 质权人 | | | 动人 | （股） | （%） | 本 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥272,753,172.86, representing an increase of 18.30% compared to the same period last year[6]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥19,108,072.42, a decrease of 26.19% year-on-year[6]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥18,243,862.77, down 29.27% from the previous year[6]. - The company's basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.14, a decrease of 26.32% year-on-year[6]. - The weighted average return on equity for Q3 2023 was 1.82%, down 1.26% from the previous year[6]. - The company’s total operating income for the year-to-date period was ¥742,566,989.16, reflecting a 40.14% increase compared to the same period last year[12]. - Total operating revenue for Q3 2023 reached ¥742,566,989.16, a significant increase of 40% compared to ¥529,888,905.40 in Q3 2022[33]. - Operating costs for the same period were ¥719,424,676.84, up from ¥546,319,745.99, reflecting a 31.5% increase year-over-year[33]. - Net profit for Q3 2023 was ¥36,752,385.77, compared to ¥26,914,855.13 in Q3 2022, representing a growth of 36.5%[34]. - The total comprehensive income for Q3 2023 was ¥37,015,149.28, compared to ¥27,585,672.37 in Q3 2022, indicating a growth of 34%[35]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 reached ¥2,861,271,489.98, an increase of 18.27% compared to the end of the previous year[6]. - As of September 30, 2023, the total assets of the company reached CNY 2,861,271,489.98, an increase from CNY 2,419,211,604.33 at the beginning of the year, representing a growth of approximately 18.3%[28]. - The total current liabilities increased to CNY 1,129,703,155.74 from CNY 1,053,343,729.25, which is an increase of about 7.2%[30]. - The total liabilities rose to ¥1,560,990,436.44, compared to ¥1,208,870,694.32 in the previous year, marking an increase of 29%[34]. - The total equity attributable to shareholders reached ¥1,080,582,511.62, up from ¥994,900,197.11, reflecting a growth of 8.6%[34]. Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥85,005,370.59, an improvement from -¥303,405,387.57 in the previous year[36]. - The company generated cash inflows from operating activities totaling ¥1,027,070,292.89, compared to ¥611,562,778.45 in the previous year, showing a 68% increase[36]. - The net cash flow from investment activities was -221,999,459.36 CNY, a significant decrease compared to 16,549,703.90 CNY in the previous year[37]. - Total cash inflow from financing activities reached 1,099,149,948.24 CNY, up from 624,000,000.00 CNY year-over-year[37]. - The net cash flow from financing activities was 413,185,865.79 CNY, compared to 61,726,991.83 CNY in the same period last year[37]. - The cash and cash equivalents at the end of the period totaled 455,464,133.64 CNY, an increase from 112,589,944.43 CNY year-over-year[37]. - The net increase in cash and cash equivalents for the quarter was 106,181,035.84 CNY, contrasting with a decrease of 225,128,691.84 CNY in the same period last year[37]. Investments and Shareholder Information - The company plans to issue convertible bonds totaling up to ¥350,730,000, subject to shareholder approval[20]. - The company received a notice from the Shenzhen Stock Exchange regarding the acceptance of its application for issuing convertible bonds[21]. - The company issued CNY 35,073 million in convertible bonds on April 18, 2023, with a face value of CNY 100 per bond, totaling 350.73 million bonds issued[24]. - The initial conversion price for the convertible bonds was set at CNY 32.85 per share, which was later adjusted to CNY 32.80 per share on June 5, 2023[26]. - The convertible bonds will be convertible from October 24, 2023, until April 17, 2029, providing investors with a long-term investment option[27]. - The total number of ordinary shareholders reached 10,014 by the end of the reporting period[18]. - The largest shareholder, Hangzhou Zhengyuan Shunran Industrial Co., Ltd., holds 26.13% of shares, amounting to 36,680,617 shares[18]. Operational Metrics - The company reported a significant increase in prepayments, which rose by 145.51% to ¥61,483,279.19, primarily due to increased procurement payments[11]. - The company's inventory increased by 62.05% to ¥420,365,120.17, attributed to an increase in uncompleted projects[11]. - Research and development expenses increased to ¥106,850,974.05, up from ¥93,916,553.76, indicating a focus on innovation[33]. - Cash received from sales and services increased by 74.08% to ¥810,550,817.72 compared to the previous period[14]. - Cash received from other operating activities rose by 60.83% to ¥199,659,937.92, mainly due to the recovery of deposits and project reserves[14]. - Cash paid for various taxes increased by 35.22% to ¥46,272,409.06, primarily due to higher VAT payments[14]. - Cash paid for the acquisition of fixed assets surged by 1150.62% to ¥154,904,735.98, attributed to the purchase of fixed assets[14]. - Cash paid for investments increased by 86.72% to ¥65,781,410.00, mainly due to payments for last year's equity acquisition[14]. Audit and Compliance - The company did not undergo an audit for the third quarter report[38].

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权 模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以 下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日召开的第四届董事会二十三次会议和第四 届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行 权期行权条件成就的议案》，同意公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称"本 激励计划"）220 名激励对象在第二个行权期内采用自主行权方式行权，预计行权 的股票期权数量为 2,393,250 份，行权价格为 18.26 元/股，具体情况详见公司于 1 / 10 股票期权简称：正元 JLC2，股票期权代码：036470 股票期权授予日：2021 年 9 月 8 日 股票期权 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 第四届监事会第十六次会议决议公告 正元智慧集团股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会议 于 2023 年 10 月 24 日下午 16:00 在公司会议室以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 10 月 19 日以书面和通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 名， 实际出席监事 3 名，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议由监事会主席潘 功君先生主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》的有关规定。经与会监事认真审议本次会议议案并表决，形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审核《关于公司<2023 年第三季度报告> 的议案》的程 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 第四届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司董事会 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，董事会认为：公司《2023 年第三季度报告》符合法律、行政法规、中国证 券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司《2022 年第三季度报告》详见公司于 2023 年 10 月 26 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。同意票数占本次董事会有效表决票数 的 100%，表决通过。 三、报备文件 1、公司《第四届董事会第二十五次会议决议》。 特此公告。 正元智慧集团股份 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 二、本次计提信用减值损失和资产减值损失的确认标准及计提方法 正元智慧集团股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及公司会计政策等有关规 定，基于谨慎性原则，对公司资产进行了减值测试。以 2023 年 9 月 30 日为基准 日，对 2023 年 9 月 30 日财务报告合并会计报表范围内相关资产计提了信用减值 损失和资产减值损失。本次计提减值损失的具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市公司规则》相关规 定，公司基于谨慎性原则，对合并报表范围内的资产进行了分析，对 ...

正元智慧集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2023年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》，制定 本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）以及 非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明 书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同 时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适 用本制度。 第四条 保荐机构在持续督导期间对公司募集资金管理负有保荐责任，保荐机构 和保荐代表人应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度的相关规定履行 公司募集资金管理的持续督导工作 ...

第五条 薪酬与考核委员会应当保证公司有关薪酬与考核的重大政策在形成决议 前已得到了充分、专业、科学并合乎规范程序的论证。 第二章 薪酬与考核委员会的产生与组成 正元智慧集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理，根 据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》和《正元智慧集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立薪酬与 考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是设在董事会下的一个专业委员会，经董事会批准后 成立。 第三条 薪酬与考核委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行 使职权，并直接向董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会隶属于董事会，对董事会负责；薪酬与考核委员会也 是公司的人力资源部有关重大问题的议事机构。 第六条 薪酬与考核委员会由 3 名委员组成，设主任委员一名。 第七条 薪酬与考核委员会委员由董事组成，其中独立董 ...

正元智慧集团股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，有效控制公司对外担保风险，保护公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《正元智慧集团股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）和其他有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并范围内的控股子公司。 第七条 虽不符合第六条所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来和合作 关系的申请担保人，该申请担保人经营和财务方面正常，不存在比较大的经营风险 和财务风险，且申请担保人或第三方可以其合法拥有的资产提供有效的反担保，风 险较小的，经公司董事会或股东大会同意，可以提供担保。 第八条 申请担保人提供的反担保和其他有效防范风险的措施，必须与需担保 1 第三条 公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严 格控制担保风险。 第四条 公司对外担保实行统一管理。未经董事会或股东大会批准，公司不得 对外提供担保。未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也 不得请外单位为其提供担保。 第五条 ...

第二条 提名委员会是设在董事会下的一个专业委员会，经董事会批准后成立。 第三条 提名委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行使职权， 并直接向董事会负责。 第二章 提名委员会的产生与组成 第四条 提名委员会由 3 名委员组成，设主任委员一名。 第五条 提名委员会委员由董事组成，其中独立董事委员应当过半数并担任召集 人。主任委员由独立董事担任。 正元智慧集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理，根 据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》和《正元智慧集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立提名委 员会，并制定本工作细则。 第六条 提名委员会委员由董事会确定，主任委员由提名委员会的委员按一般多 数原则选举产生。 第七条 提名委员会任期与董事会一致，可以连选连任。在委员任职期间，如有 委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据本工 ...