关联交易管理制度 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 正元智慧集团股份有限公司 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 2、由前款所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其 他组织； 3、由本条第（二）项所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事 （独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组 织； 4、持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 5、中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 第一条 为保证正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易公平、公正、公开，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规，以 及《正元智慧集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，制订 本制度。 第二条 有关关联交易的决策管理记录、决议事项等文件，作 ...

正元智慧集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2023年10月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司在战 略和投资决策中的风险，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》和《正元智慧集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司特设立战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下的一个专业委员会，经董事会批准后成立。 第三条 战略委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行使职权， 并直接向董事会负责。 第四条 战略委员会是董事会的参谋机构，也是公司的战略规划和投资管理有关 重大问题的议事机构。 第五条 战略委员会应当对公司重大战略调整及投资策略进行合乎程序、充分而 专业化的研论；应当对公司重大投资方案进行预审，对重大投资决策进行跟踪。 第二章 战略委员会的产生与组成 第六条 战略委员会设立 3 位委员，其中主任委员 1 名。 第七条 战略委员会由董事组成。战略委员会的委员由董事会确定。主任委员由 ...

正元智慧集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2023 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息 披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作， 维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》等国家有关法律、法规及中国证监会、证券交易所、《公司 章程》的有关规定，特制定本信息披露管理制度。 第二章 公司信息披露的基本原则 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的其 他信息，在第一时间内，报送证券交易所，经证券交易所审核后，通过指定的媒 体，向社会公众公布，并送达证券监管部门备案。 第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，简明清 晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外 ...

正元智慧集团股份有限公司 董事会议事规则 （2023年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会运作程 序，确保董事会依法运作，提高工作效率和进行科学决策，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，制定本议事规则。 第二条 公司依法设立董事会，董事会是公司的经营决策机构和执行机构，行 使《公司章程》及股东大会赋予的职权。董事会对股东大会负责，向其报告工作， 在股东大会闭会期间管理公司事务。 第二章 董事会职权 第三条 董事会依法行使下列职权： （七） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方案； （八） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （九） 决定公司内部管理机构的设置； （十） 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决定其 1 （十一）制订公司的基本 ...

监事会议事规则 （2023年10月修订） 正元智慧集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为完善法人治理结构，进一步提高监事会工作效率，更好地保障股 东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯，正元智慧集团股份有限公司 （以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》和《公司章程》等有关 规定，制定本规则。 第二条 监事、监事会依据法律、行政法规和《公司章程》的规定行使职 权，公司董事会、总经理、各部门及分支机构应当予以配合，并提供必要的保 障，公司任何机构和个人不得干预或干扰监事和监事会正常行使职权。 第二章 监事会职权 第三条 监事会应在《公司法》和《公司章程》等规定的范围内行使职权。 第四条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法 律、行政法规、本章程或者股东大会 ...

正元智慧集团股份有限公司 第二条 公司的内部审计主要负责对公司经营管理的各方面、各环节进行独立 监督和评价，以确定其是否遵循了公司的方针、政策和计划，是否符合公司规定的 程序与标准，是否有效和经济地使用了资源，是否正在实现公司的目标。 第三条 内部审计的基本原则：独立性原则、合法性原则、实事求是原则、客 观公正原则、廉洁奉公原则、保守秘密原则。 第四条 本制度适用于公司所属相关部门、分公司、全资子公司、控股子公 司，参股公司参照执行。 第二章 机构和审计人员 第五条 公司设审计部，开展内部审计工作。审计部由董事会下设的审计委员 会领导，独立行使内部审计监督职权，不受其他部门和个人的干涉。 第六条 审计部应有计划地开展审计人员岗位培训和考核，不断提高内审人员 的思想素质和专业胜任能力。 第七条 内审人员应能认真贯彻执行有关审计工作的方针、政策和法规，精通 审计工作业务和财会业务。 内部审计制度 （2023年10月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司内部审计，增强公司自我约束，完善公司内部控制 制度，优化公司业务流程，改善经营管理，提高经济效益，依据《公司法》、《审 计法》等国家的有关法规和公司章程制定 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、2023 年 9 月 22 日至 2023 年 10 月 24 日，正元智慧集团股份有限公司（曾用名： 浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司"）股票已出现连续三十个交易日中至 少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 32.80 元/股的 85%（即 27.88 元/股）的情 形，触发"正元转 02"转股价格向下修正条款。 2、2023 年 10 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于董 事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，公司董事会提议向下修正"正元 转 02"转股价格，公司董事陈坚、陈英、陈艺戎回避表决。该议案尚需公司 2023 年第四 次临时股东大会审议。 一、可转换公司债券基本情况 ...

特别提示： 一、可转债上市发行情况 （一）可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕553 号）同意注册，正元智 慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下称"公司"）向 不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）350.73 万张，共计募集资金人 民币 35,073.00 万元，并于 2023 年 5 月 19 日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称 "正元转 02"，债券代码"123196"。 （二）可转债转股情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《浙江正元智慧科技 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明 书》"）的有关约定，"正元转 02"转股期自可转债发行结束之日（2023 年 4 月 24 日， | 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 2023年10月12日，公司召开第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第 十五次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议 案》，针对本次注销部分股票期权事项，公司监事会对拟注销期权的数量及涉及 激励对象名单进行核实并出具同意的审核意见，独立董事发表了同意的独立意 见，北京德恒（杭州）律师事务所出具了法律意见书，具体内容详见公司于2023 年10月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销2021年 股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2023-078）。 一、本次注销部分股票期权的完成情况 （一）本次部分已授期权注销情况及原因 1 / 3 1、2022 年度，股票期权激励计划已获授股票期权的激励对象中，有 4 人因个 人原因离职，根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2021 年股票期权激励计 划（草案）》等 ...

关于完成公司名称变更并换发营业执照的公告 | 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 注册资本：壹亿肆仟零叁拾陆万肆仟零伍拾肆元 成立日期：2000 年 03 月 13 日 经营范围：经营增值电信业务（范围详见《中华人民共和国增值电信业务 经营许可证》）。计算机软件产品开发、技术服务与咨询及成果转让服务，物联 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 9 月 26 日、 2023 年 10 月 12 日召开第四届董事会第二十二次会议、2023 年第三次临时股东 大会，审议通过《关于变更公司名称暨修改<公司章程>的议案》，同意将公司中 文名称由"浙江正元智慧科技股份有限公司"变更为"正元智慧集团股份有限公 司"，英文名称由"ZHEJIANG ZHENGYUAN ZHIHUI TECHNOLOGY CO.,LTD." 变更 ...