| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于正元转 02 可能触发向下修正转股价格条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称"《募集说明书》"）规定："在本可转债存续期间，当公司股票在任意连 续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董 事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的 股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施"。 2023 年 9 月 22 日至 2023 年 10 月 16 日，正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙 江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价格低 于当期转股价格（32.80 元/股）的 85%（即 27.88 元/股），预计可能触 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 公告编号：2023-079 | | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | 浙江正元智慧科技股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日召开 的第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，有关事项具体公告如 下： 一、公司股票期权激励计划简述 （一） 2021年8月16日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关 于<浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管 理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关 事宜的议案》等与本激励计划相关的议案。公司本次激励计划 ...

1、审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》 经审议，监事会认为：公司本次注销部分股票期权的相关程序和数量，符合 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》《公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》《公司 2021 年 股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，履行了必要的审核程序，同 意注销 19.250 万份股票期权。 | 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 浙江正元智慧科技股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次 会议于 2023 年 10 月 12 日 15:30 在公司会议室以通讯方式召开，会议通知已于 2023 年 9 月 26 日以书面和通讯方式送达全体监事。本次 ...

浙江正元智慧科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期可行权激励对象名单 注 1：2021 年股票期权激励计划授予的激励对象不包括公司的董事（含独立董事）、监事及 外籍人员，也未包括单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 注 2：激励对象吴晓谦在被授予公司 2021 年股票期权激励计划股票期权时，未担任公司董 事及高级管理人员；公司于 2022 年 1 月 14 日召开第四届董事会第一次会议，聘任吴晓谦为公司 财务总监，故吴晓谦自 2022 年 1 月 14 日起为公司高级管理人员。 二、公司核心管理、技术、业务人员名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 吴皆 | 核心管理、技术、业务人员 | | 2 | 戴冬平 | 核心管理、技术、业务人员 | | 3 | 李泳斌 | 核心管理、技术、业务人员 | | 4 | 郎永鹏 | 核心管理、技术、业务人员 | | 5 | 潘雁鸣 | 核心管理、技术、业务人员 | | 6 | 张金 | 核心管理、技术、业务人员 | | 7 | 黄华勇 | 核心管理、技术、业务人员 | | 序 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 浙江正元智慧科技股份有限公司 第四届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十三次 会议于 2023 年 10 月 12 日 15:00 在公司会议室以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 9 月 26 日以书面和通讯方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 名，实际出 席会议董事 9 名，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议由董事长陈 坚先生主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》 根据《公司法》《公司章程》的有关规定，经公司总经理提名，公司董事会提名 委员会任职资格审查，董事会决定聘任陈根清先生为公司副总经理，任期自本次董 ...

证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2023-077 债券代码：123196 债券简称：正元转 02 浙江正元智慧科技股份有限公司 关于聘任高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 存在关联关系，不存在受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分的情 形，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事、监事和高级管理人员 的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》第 3.2.3 条、第 3.2.4 条所规定的情形，亦不是失信被执行人。 特此公告。 浙江正元智慧科技股份有限公司董事会 2023 年 10 月 12 日 2 浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日召开第四届 董事会第二十三次会议，审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》。根据《公司法》 《公司章程》的有关规定，经公司总经理提名，董事会决定聘任陈根清先生为公司副总经 理，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。 陈根清先生曾 ...

经核查，陈根清先生不存在受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处 罚的情形，未发现有《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《公司章程》等规定不得担任高级管理人员的情形， 具备履行相关职责的能力和任职条件。我们一致同意聘任陈根清先生为公司副总 经理。 二、关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的独立意见 经审议，我们认为：本次注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权符合《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等 有关法律、法规和规范性文件的要求及公司《公司 2021 年股票期权激励计划（草 案）》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我 们同意注销 19.250 万份股票期权。 浙江正元智慧科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称" ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 1、会议时间： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开的情况 浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年9月27日在巨潮资 讯网上刊登了《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-073）。 1、召集人：公司董事会。 2、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 浙江正元智慧科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 3、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 10 月 12 日 14:45。 （2）网络投票时间： ①深交所交易系统网络投票时间：2023 年 10 月 12 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:0 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日 召开的第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，具体情况如下： 一、公司股票期权激励计划简述 （一） 2021年8月16日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过 了《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期权激励计划 实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权 激励计划相关事宜的议案》等与本激励计划相关的议案。公司本次激励计划的激 励对象不包括董事及其关联人，公司董事会在审议本次股权激励计划相关议案时 不涉及需关联董事回避的情形。同日，公司独立董事出具《关于第三届董事会第 二十七次会议相关事项的独立意见》，认为公 ...

北京德恒（杭州）律师事务所 关于 浙江正元智慧科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 股票期权行权及注销部分股票期权事项 的法律意见 释义 | 序号 | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 正元智慧或公司 | 指 | 浙江正元智慧科技股份有限公司 | | 2 | 激励计划、本激励计划 | 指 | 浙江正元智慧科技股份有限公司 2021 年股票期 | | | | | 权激励计划 | | 3 | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定 | | | | | 的条件购买公司一定数量股票的权利 | | 4 | 激励对象 | 指 | 本激励计划中获授股票期权的公司高级管理人员 | | | | | 及核心管理、技术、业务人员 | | 5 | 授权日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必 | | | | | 须为交易日 | | 6 | 行权 | 指 | 激励对象根据本激励计划设定的条件在有效期限 | | | | | 内行使权利，以特定价格购买公司股票的行为 | | 7 | 可行权日 | 指 | 激励对象可以开始行权的日期， ...