天健会计师事务所是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，在 业务规模、执业质量和社会形象方面都处于国内领先的地位，具有良好的职业操 守和专业能力。在 2023 年度的审计工作中，天健会计师事务所能够独立、公正、 客观的评价公司的实际情况、财务状况和经营成果，勤勉、认真地履行其审计职 责，顺利完成了公司 2023 年度财务报告审计工作，表现了良好的职业操守和业 务素质，切实维护了公司及全体股东的合法权益。为保持审计工作的连续性，公 司拟续聘天健会计师事务所为公司 2024 年度审计机构。 | | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 的第三届董事会第四十次会议及第三届监事会第三十次会议，审议通过了《关于 续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"天健 ...

2023 年度利润分配预案的公告 | 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 的第三届董事会第四十次会议和第三届监事会第三十次会议，审议通过了《关于 公司 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议。现将有关情况公告如下： 一、利润分配预案基本情况 1、利润分配预案基本情况 本次利润分配预案是公司董事会在综合考虑盈利能力、财务状况、未来发展 前景等因素而提出，符合《公司法》、《企业会计准则》、《关于进一步落实上市公 司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》 及《公司章程》、《公司未来三年股东分红回报规划（2023-2025 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 董事会对独董独立性评估的专项意见 晶瑞电子材料股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等要求，晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 在任独立董事李晓强、李明、周庆丰的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查独立董事李晓强、李明、周庆丰的任职经历以及各自签署的《独立 董事独立性情况自查表》，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独 立性的情况。公司董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

一、证券投资情况 2023 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐人"）作为晶瑞电子 材料股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年向不特定对象发行可转换公司债 券、2022 年以简易程序向特定对象发行股票及 2024 年向特定对象发行股票持续 督导的保荐人，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对公司 2023 年度内部 控制自我评价报告进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下： （一）证券投资概述 为进一步提高自有资金使用效率，增加公司收益，在保障正常运营的基础上， 公司将部分资金用于证券品种投资，为公司和股东创造更大的收益。证券投资的 范围包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资等。根 据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及公司 内部制度等相关规定，公司 2023 年度证券投资事项未达到董事会审议及临时公 告披露标准。 国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料 ...

关于调整募投项目拟投入募集资金金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 第三届董事会第四十次会议及第三届监事会第三十次会议，审议通过了《 关于调 整募投项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据向特定对象发行股票实 际募集资金净额情况调整公司募投项目拟投入募集资金金额。现将相关情况公告 如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《 关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可《 2023〕2695 号），公司向特定对象发行人 民币普通股《（A 股）61,643,835 股，发行价格为人民币 7.30 元/股，募集资金总额 为人民币 449,999,995.50 元，扣除各项发行费用《（不含增值税）人民币 6,226,456.44 元后，募集资金净额为人民币 443,773,539.06 元。天健会计师事务所《（特殊普通 合伙）已就公司本次向特定对象发行股票募集资金的到位情况出具了《 验资报告》 （天健验 2024〕 ...

Financial Performance - In 2023, the company achieved a total revenue of ¥1,299,415,109.42, a decrease of 25.57% compared to ¥1,745,800,096.85 in 2022[6]. - The semiconductor sector generated revenue of ¥690,445,755.15, down 11.01% from ¥775,830,970.66, while the lithium battery materials segment saw a significant decline of 48.44%, with revenue dropping to ¥274,235,024.44 from ¥531,851,661.07[6]. - The company’s high-purity chemical products generated revenue of ¥695,963,039.00, representing 53.56% of total revenue, but saw a decline of 15.85% from the previous year[6]. - The company’s domestic sales accounted for 99.37% of total revenue, with a decrease of 24.68% compared to the previous year[6]. - Investment income amounted to 3,866,514.83, representing 132.07% of total profit, attributed to investments in joint ventures[18]. - Fair value changes resulted in a loss of -47,977,198.41, accounting for -1,638.72% of total profit, linked to financial asset fair value fluctuations[18]. - Asset impairment losses reached -28,746,566.02, which is -981.87% of total profit, primarily due to inventory write-downs[18]. - The company’s diluted earnings per share for the latest period is CNY 0.0140[84]. Research and Development - The company’s R&D expenses reached ¥71,014,900, an increase of 1.88% year-over-year, with the number of R&D personnel growing by 19.83%[2]. - The company has a total of 158 patents, including 67 invention patents, as of the end of the reporting period[2]. - The company is involved in the research and development of lithium battery binders, with a focus on technology and product performance improvements to compete with established foreign brands[50]. - Research and development investment from 2020 to September 2023 increased from 33.84 million yuan to 52.24 million yuan, representing a growth from 3.31% to 5.45% of revenue[168]. - The number of R&D personnel rose from 96 at the end of 2020 to 123 by September 2023, indicating a steady increase in R&D capabilities[168]. - The company aims to enhance its core technology and product development, focusing on high-purity chemicals and photoresists to address semiconductor industry challenges[168]. Market Strategy and Expansion - The company plans to enhance its product solutions and services in the semiconductor-grade electronic materials industry to improve economic benefits and market share[4]. - The company is expanding its market presence by increasing production capabilities and focusing on high-purity chemical products for the semiconductor industry[43]. - The company aims to enhance its competitive edge by investing in new technologies and expanding its product offerings in the lithium battery materials sector[40]. - The company has established long-term partnerships with major clients in the semiconductor industry, including SMIC and Changjiang Storage[55]. - The strategic focus for the future includes enhancing product and technology investments while prioritizing market capture and globalization[56]. - The company is actively exploring market expansion opportunities in the high-end high-purity chemical sector, which has significant domestic replacement potential[76]. - The company is expanding its marketing efforts in the Pearl River Delta and Southwest regions, aiming to build a nationwide marketing network centered around these areas[182]. - The company plans to optimize its customer structure by shifting technical resources towards the semiconductor industry, which has higher technical barriers and profit margins[182]. Production and Capacity - The company has initiated a project to produce 90,000 tons of semiconductor-grade high-purity sulfuric acid, with 60,000 tons already in mass production[23]. - A new project in Hubei aims to produce 185,000 tons of electronic-grade materials, with initial products already being shipped to meet market demand[23]. - The company has established a project to produce 87,000 tons of new materials for optoelectronics and semiconductors, with 1,200 tons of key electronic materials already in mass production[24]. - The company has achieved a production capacity of 1200 tons per year for key electronic materials used in integrated circuits, with a total investment of 4.5 billion RMB in the project[183]. - The company has built one of the largest domestic production capacities for high-purity sulfuric acid and hydrogen peroxide, contributing to its competitive advantage in the market[186]. Financial Management and Governance - The company is focused on maintaining a stable capital structure while exploring financing options through new stock and bond issuances[33]. - The company has raised a total of CNY 122.94 million through various fundraising methods, with CNY 11.27 million already utilized and CNY 111.66 million remaining[103]. - The company has established dedicated accounts for the management of raised funds, ensuring compliance with regulatory requirements[133]. - The company has signed multiple tripartite supervision agreements to ensure the proper use of raised funds[133]. - The company is committed to enhancing information disclosure quality and maintaining a focus on core business development to increase investor confidence[171]. - The company has established a supervisory board consisting of 3 members, including 1 employee representative, meeting legal requirements[198]. - The company emphasizes transparency in the appointment of senior management and has implemented performance evaluation standards and incentive mechanisms[199]. - The company has developed an internal control system to ensure compliance with laws and regulations, enhancing governance and operational efficiency[200]. Environmental and Safety Management - The company recognizes the importance of high-purity chemicals in the electronics industry, which directly impacts product yield and reliability[87]. - The company faces environmental challenges due to production processes, which may lead to increased costs for environmental governance and compliance[90]. - The company is aware of the risks associated with safety in production processes, particularly for hazardous chemicals, and is implementing measures to mitigate these risks[68]. - The company is committed to strict environmental and safety production management to comply with increasingly stringent industry policies[113]. Challenges and Risks - The semiconductor industry is experiencing a downturn, impacting the company's market expansion and customer certification processes[136]. - The company faces risks of bad debt losses due to potential payment delays from clients in the semiconductor, LED, flat panel display, and lithium battery manufacturing industries[93]. - The company maintains a high profit level through advanced technology, but risks losing its competitive edge if R&D capabilities do not keep pace with industry trends[93]. - The company is exposed to foreign exchange risks due to its overseas business, which could significantly affect its operating performance[122]. - The company is facing challenges in achieving expected benefits due to market demand decline and technical difficulties in the semiconductor industry[147]. - The company has faced challenges in product technology difficulty, market development, and customer certification cycles, leading to underperformance in expected benefits[159].

2023 年度，晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》 和《公司监事会议事规则》等的有关规定，以维护公司利益和股东权益为原则， 认真履行监督职责，依法独立行使职权。报告期内，公司监事参加了股东大会， 列席了董事会会议，对公司重大事项的决策程序、合规性进行了监察、对公司财 务状况和财务报告的编制进行了审查，对公司董事、总经理与其他高级管理人员 履行职责情况进行了监督，有效发挥了监事会职能。现根据 2023 年度监事会工 作情况，拟定了 2023 年度监事会工作报告，请予以审议。 一、对公司 2023 年度经营管理行为和业绩的基本评价 2023 年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》《公司监 事会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权 益出发，认真履行了监督职责。公司监事会成员列席了 2023 年历次董事会会议， 并认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司及 股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》 的要求。监事会对任 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕4624 号 晶瑞电子材料股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称晶瑞电材公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—22 页 目 录 三、附件……………………………………………………………第 23—27 页 本鉴证报告仅供晶瑞电材公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为晶瑞电材公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 晶瑞电材公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 三、附件………………………………………………………………第 4—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕4623 号 晶瑞电子材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称晶瑞电材公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的晶瑞电材公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供晶瑞电材公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为晶瑞电材公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解 ...

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 | 2 | 晶瑞电子材料股份有限公司 晶瑞电子材料股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 26 日 1 监事会对公司2023年度内部控制自我评价报告的意见 根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定，晶瑞电子材料 股份有限公司（以下简称"公司"）对公司内部控制进行了自我评价并出具了《公 司 2023 年度内部控制自我评价报告》。监事会经过认真阅读报告内容，与公司管 理层和有关部门交流，查阅公司的管理制度，现对公司内部控制自我评价报告发 表意见如下： 监事会对《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》及公司内部控制制度的 建设及运行情况进行了审查，认为，董事会编制的《公司 2023 年度内部控制自 我评价报告》 ...