晶瑞电子材料股份有限公司 独立董事对第三届董事会第三十次会议相关事项 的事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》和《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，我们作为晶 瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅了有关 资料和听取有关人员汇报的基础上，对公司拟于 2023 年 9 月 26 日召开的第三届 董事会第三十次会议审议的《关于购买股权暨关联交易的议案》进行了事前审阅， 并发表事前认可意见如下： 一、关于购买股权暨关联交易的事前认可意见 经审议，我们认为：经审阅公司提交的《关于购买股权暨关联交易的议案》， 询问公司有关人员关于此次关联交易的背景情况及定价依据，我们认为本次购买 股权暨关联交易事项有利于保障公司原材料采购安全，提高公司盈利水平及竞争 力，减少企业经营风险，符合公司的战略发展需要。本次交易定价原则客观公允， 符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不存在影 响公司独立性及规范运作的情况，不会对公司生产经营情况产生重大不利影响。 因此，我们同意将该议案提交公司第三届董事会第三十次会议审议。 ...

北京市万商天勤律师事务所 关于晶瑞电子材料股份有限公司 | 释 义 2 | | --- | | 律师声明 3 | | 正 文 5 | | 一、本次作废的批准与授权 5 | | 二、本次作废的具体情况及其合法合规性 5 | | 三、总体结论性意见 6 | 作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票的 法律意见书 | 晶瑞电材、上市公司、公 | 指 | 晶瑞电子材料股份有限公司，曾用名"苏州晶瑞化学 | | --- | --- | --- | | 司 | | 股份有限公司" | | 本所 | 指 | 北京市万商天勤律师事务所 | | 本激励计划 | 指 | 晶瑞电材第二期限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 晶瑞电材实行本激励计划制定的《苏州晶瑞化学股份 | | | | 有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》 | | 本次作废 | 指 | 晶瑞电材本次作废部分已授予但尚未归属的第二期 | | | | 限制性股票的行为 | | 第二期限制性股票 | 指 | 晶瑞电材根据《激励计划（草案）》的规定授予激励 | | | | 对象的限制性股票 | | | | 本所为晶瑞电材本次作废出具的《北京 ...

| 证券简称：晶瑞电材 | | --- | | 证券代码：300655 | | 公告编号：2023-122 | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 关于作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（原名苏州晶瑞化学股份有限公司，以下简称"公 司"）于 2023 年 9 月 26 日召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二 十三次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票 的议案》，现将相关事项公告如下： 1 了独立意见。公司已将激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事 会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。 2、2020 年 10 月 15 日，公司 2020 年第五次临时股东大会审议并通过了《关 于<苏州晶瑞化学股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》、《关于制定<苏州晶瑞化学股份有限公司第二期限制性股票激励 ...

| 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2023-119 | | --- | | 证券代码：300655 | 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十三次 会议于 2023 年 9 月 26 日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次监事会会议 通知已于 2023 年 9 月 23 日以书面及电子邮件方式送达全体监事。会议由公司监 事会主席潘鉴先生召集并主持，会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人，公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于购买股权暨关联交易的议案》 经审议，监事会认为：本次购买股权暨关联交易事项有利于公司完善产业链 布局，保障公司原材料采购安全，提高公司盈利水平及竞争力，减少企业经营风 险，本次关联交易定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，且不影响公司 运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。因 此，我们同意公司购买股权暨关联交易事项。 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份 ...

| 公告编号：2023-116 | | --- | | 证券简称：晶瑞电材 | | 证券代码：300655 | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期第二批次人员限制性股票归属结果 暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次归属股份数量：363,655 股，占目前公司总股本的 0.04%; 2、本次完成归属的股票上市流通时间：2023 年 9 月 27 日（星期三）； 3、本次办理限制性股票归属手续的激励对象人数：2 人，为公司第二期限 制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二批次归属人员； 4、第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普 通股股票； 5、公司"晶瑞转债"、"晶瑞转 2"处于转股期内，公司目前股本总额以 2023 年 9 月 22 日收市后公司总股本 994,576,437 股为依据计算。 晶瑞电子材料股份有限公司（原名苏州晶瑞化学股份有限公司， ...

债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 关于"晶瑞转 2"转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 特别提示： 1、本次调整前"晶瑞转2"的转股价格为17.41元/股，本次调整后"晶瑞转 2"的转股价格为17.40元/股； 2、"晶瑞转债"的转股价格不变，仍为3.65元/股； 3、本次转股价格调整实施日期均为2023年9月27日。 一、可转换公司债券发行上市基本情况 （一）"晶瑞转债"发行上市基本情况 1、经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）"证监许可 [2019]687号"文核准，苏州晶瑞化学股份有限公司（已更名为晶瑞电子材料股份 有限公司，以下简称"公司"）于2019年8月29日向社会公开发行185万张可转换 公司债券（以下简称"可转债"），每张面值100元，发行总额18,500万元，期限6 年。 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）"深证上[2019]580号"文同意， 公司18,500万元可转换公司债券于2019年9月26日 ...

国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：晶瑞电材 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘伟 | 联系电话：021-60936933 | | 保荐代表人姓名：庞海涛 | 联系电话：0755-81983068 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方 | | | 占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | 是 | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 1—7 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 8—17 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 8 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 9 页 | | （三）合并利润表…………………………………………………第 | 10 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 11 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 12 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 13 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………… 第 | 14-15 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………… 第 | 16-17 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 18—102 页 | | 四、附件…………………………………………………………第 | 103—107 页 ...

股票简称：晶瑞电材 股票代码：300655 晶瑞电子材料股份有限公司 Crystal Clear Electronic Material Co.,Ltd. 苏州市吴中区善丰路 168 号 创业板向特定对象发行股票 募集说明书 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层） 二零二三年九月 1-1-1 晶瑞电子材料股份有限公司 创业板向特定对象发行股票募集说明书 发行人声明 1、本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本募集说明书内容的真实性、准确 性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2、本募集说明书按照《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 61 号——上市公司向特定对象发行证券募集 说明书和发行情况报告书》等要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负 责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险由投资者自行负责。 4、本募集说明书是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与 之相反的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任 ...

保荐机构（主承销商） 国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料股份有限公司 创业板向特定对象发行股票的发行保荐书 $$\Xi{\cal O}\,{\underline{{{=}}}}\,{\underline{{{=}}}}\,{\not\Xi}\,{\not\Pi}\,{\not\Pi}$$ 3-1-1 保荐机构声明 本保荐机构及所指定的两名保荐代表人均是根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）等有关法律、法规 和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，诚实守信，勤 勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保 荐书，并保证所出具的文件真实、准确、完整。 3-1-2 一、本次证券发行基本情况 （一）保荐代表人情况 刘伟先生：国信证券投资银行事业部执行副总经理，经济学硕士，保荐代表 人。2007 年开始从事投资银行工作，负责并参与浙江新光药业股份有限公司 2016 年首次公开发行股票并在创业板上市项目、天津久日新材料股份有限公司 2019 年首次公 ...