北京科蓝软件系统股份有限公司监事会 关于 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见 一、经核查，列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的人员均为公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》及其摘要中确定的 激励对象，且不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2 条所述的不得 成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》（以下简 称"《上市 ...

北京科蓝软件系统股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总 额的 20%。 2、本激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事。上述激励对象中不包括单独或合计持有公司 5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 | 序号 | 姓名 | 岗位级别 | | --- | --- | --- | | 1 | 胡关彬 | 核心业务（技术）骨干 | | 2 | 马景信 | 核心业务（技术）骨干 | 二、除董事、高级管理人员及外籍人员外的其他激励对象名单 序号 姓名 国籍 职务 获授限制性股 票数量 （万股） 占授予限制 性股票总数 比例 占本激励计划 公告日股本总 额比例 一、董事、高级管理人员、外籍员工 1 王方圆 中国 董事 6.0000 0.68% 0.0130% 2 李国庆 中国 董事、副总经理 6.0000 0.68% ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 截至 2024 年 2 月 19 日，公司股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十 五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%的情形，触发"科蓝转债"转股 价格向下修正条件。 鉴于"科蓝转债"发行上市时间较短，距离 6 年的存续期届满尚远，综合考 虑公司的基本情况、市场环境、股价走势等诸多因素，以及对公司长期稳健发展 与内在价值的信心。为维护全体投资者的利益，公司董事会决定本次不向下修正 "科蓝转债"转股价格，同时自本次董事会审议通过次一交易日起至 2025 年 2 月 20 日，如再次触发"科蓝转债"转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正 方案。在此期间之后（从 2025 年 2 月 21 日重新起算），若再次触发"科蓝转债" 转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"科蓝转 债"的转股价格向下修正权利。相关内容详见同日于巨潮资讯网披露的公告。 表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。 ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | | 2.2024 年 2 月 19 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关 于不向下修正"科蓝转债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正 "科蓝转债"转股价格，同时自本次董事会审议通过次一交易日起至 2025 年 2 月 20 日，如再次触发"科蓝转债"转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正 方案。在此期间之后（从 2025 年 2 月 21 日重新起算），若再次触发"科蓝转 债"转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"科 蓝转债"的转股价格向下修正权利。 一、可转换公司债券基本情况 (一)可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2022〕1567 号"文核准，公司于 2022 年 8 月 30 日向不特定对象发行了 494.60 万张可转换公司债券，每张面值 100 元， 发行总额 49,460 万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余 额（含原 ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-011 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 关于"科蓝转债"预计触发向下修正转股价格条款的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： | | | 2、债券代码：123157 债券简称：科蓝转债 3、转股价格：16.01 元/股 4、转股期限：2023 年 3 月 6 日至 2028 年 8 月 29 日 5、根据《北京科蓝软件系统股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券募集说明书》(以下简称"《募集说明书》")的有关约定："在本次可转债存续期 间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于 当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公 司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方 可实施。" 截至 2024 年 2 月 1 日，北京科蓝软件系统股份有限公司(以下简称"公司") 股票已有 10 个交易 ...

证券代码：300663 证券简称：科蓝软件 债券代码：123157 债券简称：科蓝转债 北京科蓝软件系统股份有限公司 投资者关系活动记录表 投资者关系活动类别 ☐特定对象调研 分析师会议 ☐媒体采访 ☐业绩说明会 ☐新闻发布会 ☐路演活动 ☐现场参观 ☐其他（请文字说明其他活动内容） 参与活动的券商和机构148家，参与人员165人，具体名单请见附件 参与单位名称及人员姓名 时间 2024年01月10日 10:30-13:00 地点 线上会议 董事长、总经理 王安京先生 财务总监兼董事会秘书 周旭红女士 上市公司接待人员姓名 ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-008 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象（以下简称"核查对 象"）。 2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期 间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变 更明细清单》。 二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况 北京科蓝软件系统股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： | 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-007 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 1、本次股东大会未出现增加、变更、否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 参加公司本次股东大会现场投票和网络投票的股东及股东代理人共 12 人， 代表股份数为 80,826,626 股，占公司有表决权股份总数 17.4880％。其中，中小 （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 4 日（星期四）14:00 （2）网络投票时间：通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 1 月 4 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间；通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的具体时间为 2024 年 1 月 4 日 9:15—9：25，9：30—11:30 和 1 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于北京科蓝软件系统股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：北京科蓝软件系统股份有限公司（贵公司） 国枫律股字[2024]A0004 号 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席 并见证贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规 则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、 规章、规范性文件及《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人 员资格、会议表决程序及表决 ...