第三届监事会第十六次会议决议公告 证券代码：300663 证券简称：科蓝软件 公告编号：2023-071 债券代码：123157 债券简称：科蓝转债 北京科蓝软件系统股份有限公司 1、审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容 符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权 激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规 范性文件的规定。本次激励计划的实施将健全公司中长期激励约束机制，使核心 员工利益与公司、股东的长远发展更紧密地结合，充分调动骨干员工的积极性和 创造性，利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。相关内 容详见同日于巨潮资讯网披露的公告。 表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会议召开情况 监事会认为： ...

北京科蓝软件系统股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 注： 1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。 公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。 2、本激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事。上述激励对象中不包括单独或合计持有公司 5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 二、除董事、高级管理人员及外籍人员外的其他激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 岗位级别 | | --- | --- | --- | | 1 | 许永振 | 核心业务（技术）骨干 | | 2 | 胡关彬 | 核心业务（技术）骨干 | 序号 姓名 国籍 职务 获授限制性股 票数量 （万股） 占授予限制 性股票总数 比例 占本激励计划 公告日股本总 额比例 一、董事、高级管理人员、外籍员工 1 王方圆 中国 董事 6.0000 0.65% 0.0130% 2 李国庆 中国 董事、副总经理 6.0000 0.65% ...

证券代码：300663 证券简称：科蓝软件 公告编号：2023-072 债券代码：123157 债券简称：科蓝转债 北京科蓝软件系统股份有限公司 公司独立董事张文波先生保证向公司提供信息的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人张文波先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截止本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，北京科蓝软件系统 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事张文波先生受其他独立董事委托作 为征集人，就公司拟于2024年1月4日召开的2024年第一次临时股东大会审议的限 制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。 一、征集人基本情况 1、征集人基本信息 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事张文波先生，其基本信息如下： 张 ...

一、合作协议的基本情况 证券代码：300663 证券简称：科蓝软件 公告编号：2023-074 债券代码：123157 债券简称：科蓝转债 北京科蓝软件系统股份有限公司 关于公司与清华大学签署建立先进智能数据库联合研究院 合作协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"或"甲方"）拟与清 华大学（以下简称"清华"或"乙方"）签署《联合建立清华大学-北京科蓝 软件系统股份有限公司先进智能数据库合作协议书》（下称"合作协议"）， 成立联合研究院。基于公司和清华大学在数据库和数字化方面的自主知识产 权的产品基础和国内领先国际一流的技术与行业积累，双方一致希望在先进 数据库领域开展长期稳定深度的合作，研发关键核心技术完全自主可控的高 效、安全、智能的新一代数据库系统软件，实现在国家关键信息基础设施和重 点行业的核心业务应用。 本协议为研发合作协议，公司与清华大学不存在关联关系，不构成关联交 易或重大资产重组。2023 年 12 月 18 日，公司第三届董事会第十八次会议审 议通过了《关于与清华大学签署建立先 ...

证券简称：科蓝软件 证券代码：300663 债券简称：科蓝转债 债券代码：123157 北京科蓝软件系统股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二零二三年十二月 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》制订。 北京科蓝软件系统股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 - 2 - 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为北京科 ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2023-073 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》 的有关规定，经北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会第十八次会议审议通过，决定于 2024 年 1 月 4 日（星期四）召开公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"会议"）。现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 7、出席对象： 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性： 已经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，决定召开 2024 年第一次临 时股东大会。召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 | 20 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | --- | --- | --- | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 21 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不得实 | | | | 行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励 | 是 | | | 计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分 | | | | 比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的 | | | | 百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益 | 是 | | | 总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票 | | | | 总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明 | | | | （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应当 | | | | 披露 ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2023-070 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八 次会议的会议通知于2023年12月13日以邮件方式发出，并于2023年12月18日以通 讯表决的方式召开。本次董事会会议由董事长王安京召集并主持。本次会议应到 董事9人，实到董事9人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等相关 法律法规和《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 2、审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》 经审议，为保证公司 2023 年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发 展战略和经营目标的实现，根据有关法律法规以及公司 ...

北京科蓝软件系统股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，建立、健全公司的长效激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体 系，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、 公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注，推动公司的长远发 展，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"或"《激 励计划》"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《激励计划》的相关规定，并 结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司的长效激励约束机制，形成 良好均衡的价值分配体系，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极 性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同 关注，推动 ...

上海君澜律师事务所 关于 北京科蓝软件系统股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 二〇二三年十二月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 法律意见书 致：北京科蓝软件系统股份有限公司 上海君澜律师事务所接受科蓝软件的委托，根据《证券法》《管理办法》《上市规 则》及《自律监管指南》等相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规 定，就科蓝软件《激励计划（草案）》所涉及的相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律 师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生 或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充 分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意 见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 | 公司/科蓝软件 | 指 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《 ...