公司简称：科蓝软件 证券代码：300663 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京科蓝软件系统股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 10 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划的审批程序 | 6 | | 五、本激励计划的预留授予情况 | 7 | | 六、本激励计划预留授予条件成就情况说明 | 10 | | 七、本激励计划的预留授予日 | 11 | | 八、实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | | 九、独立财务顾问的核查意见 | 13 | $$-\mathbf{\nabla},\ \Re\mathbf{X}$$ | 科蓝软件、本公司、公 | 指 | 北京科蓝软件系统股份有限公司（含子公司） | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 财务顾问、独立财务顾 问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 ...

| 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性股票 数量（万股） | 占授予限制性股 票总数比例 | 占本激励计划公告 日股本总额比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 核心及骨干人员（共 | 15 人） | 177.875 | 20% | 0.3849% | | | 预留授予限制性股票数量合计 （15 人） | | 177.875 | 20% | 0.3849% | 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象名单 | 一、激励对象名单及拟授出权益分配情况 | | --- | 北京科蓝软件系统股份有限公司 注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 北京科蓝软件系统股份有限公司 董事会 2024 年 10 月 28 日 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2024 was ¥223,192,937.38, a decrease of 3.59% compared to the same period last year[3]. - The net profit attributable to shareholders was -¥3,416,808.20, representing an increase of 6.15% year-on-year[3]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥4,032,312.25, a decrease of 13.85% compared to the previous year[3]. - The basic earnings per share for the period was -¥0.007, a decrease of 30.00% year-on-year[3]. - The net profit for Q3 2024 was -9,973,801.38 CNY, an improvement from -12,936,340.85 CNY in Q3 2023, representing a reduction in losses of approximately 22.5%[19]. - The total comprehensive income for the period was -10,327,201.30 CNY, an improvement from -15,056,837.28 CNY in Q3 2023[19]. - The operating profit for the quarter was -16,838,310.41 CNY, an improvement from -34,061,642.31 CNY in Q3 2023, reflecting a reduction in operational losses of approximately 50.5%[19]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥2,933,364,704.44, down 2.13% from the end of the previous year[3]. - Total assets amounted to CNY 2,933,364,704.44, a decrease from CNY 2,997,116,315.99, reflecting a decline of approximately 2.1%[17]. - Total liabilities decreased to CNY 1,819,444,509.00 from CNY 1,850,086,642.06, showing a reduction of about 1.7%[17]. - The company's goodwill stood at CNY 65,985,133.48, slightly down from CNY 66,190,047.13[16]. - The total current assets decreased to ¥1,991,082,774.48 from ¥2,201,045,100.40[15]. Cash Flow and Investments - The company's cash flow from operating activities was -¥179,349,654.69, an improvement of 42.89% compared to the same period last year[7]. - The cash flow from operating activities showed a net outflow of -179,349,654.69 CNY, which is an improvement from -314,044,931.91 CNY in Q3 2023[21]. - The company reported a cash balance of ¥107,331,946.94 at the end of the period, down from ¥601,326,486.57 at the beginning[15]. - The company incurred investment cash outflows totaling 257,725,523.42 CNY, compared to 63,925,459.47 CNY in the same period last year, indicating a significant increase in investment activities[22]. - The financing activities resulted in a net cash outflow of -183,288,937.31 CNY, contrasting with a net inflow of 97,179,263.15 CNY in Q3 2023[22]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 71,348[8]. - Major shareholder Wang Anjing holds 13.65% of shares, totaling 63,101,709 shares, with 47,326,282 shares under lock-up[8]. - The major shareholder Ningbo Kelan Shenghe Investment Management Partnership holds 6.20% of shares, totaling 28,640,803 shares[9]. - The company has not disclosed any related party relationships among other shareholders[10]. Income and Costs - Total operating revenue for the third quarter reached CNY 727,022,101.96, a slight increase from CNY 726,668,180.81 in the previous year, reflecting a growth of 0.05%[18]. - Total operating costs decreased to CNY 752,378,129.93 from CNY 769,277,121.42, representing a reduction of approximately 2.3%[18]. - The net profit attributable to the parent company was CNY 152,346,330.39, down from CNY 159,153,959.77, indicating a decline of about 4.9%[17]. Equity and Deferred Income - The company’s total equity attributable to shareholders increased by 1.25% to ¥1,115,390,132.86 compared to the end of the previous year[3]. - The total equity attributable to shareholders increased to CNY 1,115,390,132.86 from CNY 1,101,588,561.35, marking an increase of approximately 1.3%[17]. - The company experienced a substantial increase in deferred income, rising 168.80% to ¥6,720,000.00, primarily due to increased government subsidies[7]. - Deferred income increased significantly to CNY 6,720,000.00 from CNY 2,500,000.00, indicating a growth of 168%[16].

证券代码：300663 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-074 债券代码：123157 债券简称：科蓝转债 北京科蓝软件系统股份有限公司 关于"科蓝转债"预计触发赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）股票价格自 2024 年 10 月 9 日至 2024 年 10 月 23 日已有 10 个交易日的收盘价不低于"科蓝转债"当期 转股价格（即 16.01 元/股）的 130%（即 20.81 元/股）。如后续公司股票收盘价 格继续不低于当期转股价格的 130%，预计将有可能触发"科蓝转债"的有条件 赎回条款。根据《北京科蓝软件系统股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中有条件赎回条款的相关规 定，届时公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转 股的"科蓝转债"。 敬请广大投资者详细了解可转换公司债券（以下简称"可转债"）相关规定， 并及时关注公司后续公告，注意投资风险。 一、可转换公司债券基本 ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-072 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、股票交易异常波动的具体情况 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票于 2024 年 10 月 10 日、2024 年 10 月 11 日、2024 年 10 月 14 日连续三个交易 日内收盘价涨幅偏离值累计超过 30%。根据《深圳证券交易所交易规则》的有关 规定，上述情形属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票异常波动的情况，公司对有关事项进行了核查，现将有关情况 说明如下： 1、经自查，公司不存在违反公平信息披露的情形。 4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大 事项，或处于筹划阶段的重大事项； 5、公司控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股 票的情形； 6、公司不存在违反公平信息披露 ...

北京科蓝软件系统股份有限公司 关于可转债交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、可转债发行上市概况 | 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-073 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 4、经查询，公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未 披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项； 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京科蓝软件系统股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1567 号）核准， 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）本次向不特定对象发行可 转换公司债券 494.60 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 49,460.00 万元。本次发行的可转债的存续期限为发行之日起 6 年，即自 2022 年 8 月 30 日 至 2028 年 8 月 29 日，票面利率为第一年 0.3%、第二年为 0.4%、第三年 0.8%、 第四年 1.5%、第五年 2.3%、第六年 ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-071 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 关于董事会与监事会延期换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会与监事会 将于 2024 年 10 月 12 日任期届满。鉴于目前公司董事会与监事会换届准备工作 尚在筹备中，为保证公司董事会、监事会相关工作的连续性及稳定性，在股东大 会顺利审议通过第四届董事会与监事会换届选举事项前，公司第三届董事会、监 事会、董事会各专门委员会全体成员及其他高级管理人员将依照相关法律法规和 《公司章程》的相关规定继续履行相应的职责和义务。 公司将积极推进相关工作，尽快完成董事会、监事会换届选举工作，并及时 履行相应的信息披露义务。公司董事会、监事会延期换届不会对公司正常运营产 生影响。 特此公告。 北京科蓝软件系统股份有限公司 董事会 2024 年 10 月 11 日 ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-069 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 关于 2024 年第三季度科蓝转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、股票代码：300663 股票简称：科蓝软件 2、债券代码：123157 债券简称：科蓝转债 3、转股价格：16.01 元/股 4、转股期限：2023 年 3 月 6 日至 2028 年 8 月 29 日（如遇法定节假日或休 息日延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不另计息） 5、转股股份来源：新增股份转股 根据《深交所创业板股票上市规则》、《深交所可转换公司债券业务实施细 则》等有关规定，北京科蓝软件系统股份有限公司现将 2024 年第三季度可转换 公司债券科蓝转债转股及公司股份变动情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 1、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京科蓝软件系统股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债 ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-070 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 针对"科蓝转债"异常波动的情况，公司对有关事项进行了核查，现将有关 情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 关于可转债交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京科蓝软件系统股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1567 号）核准， 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）本次向不特定对象发行可 转换公司债券 494.60 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 49,460.00 万元。本次发行的可转债的存续期限为发行之日起 6 年，即自 2022 年 8 月 30 日 至 2028 年 8 月 29 日，票面利率为第一年 0.3%、第二年为 0.4%、第三年 0.8%、 第四年 1.5%、第 ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2024-068 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现增加、变更、否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 9 月 26 日（星期四）14:00 （2）网络投票时间：通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 26 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间；通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 26 日 9:15—9：25，9：30—11:30 和 13:00— 15:00。 2、会议召开地点：北京市朝阳区朝外大街 16 号人寿大厦公司会议室 3、会议召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式进行 4、会议 ...