北京科蓝软件系统股份有限公司 独立董事工作制度 北京 二○二五年八月 北京科蓝软件系统股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障中小股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件和《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规 则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保 ...

北京科蓝软件系统股份有限公司 董事会秘书工作细则 北京 二○二五年八月 北京科蓝软件系统股份有限公司 董事会秘书工作细则 北京科蓝软件系统股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")及其他有 关法律法规、规范性文件及《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书 资格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一） ...

北京科蓝软件系统股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员选聘，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《北京 科蓝软件系统股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公 司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行选择并提出建议。 本工作细则所称高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监及董事会确定的其他人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作由委员选举产生，主任委员在委员内选举。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 ...

北京科蓝软件系统股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善公司董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学 有效的激励与约束机制，有效调动公司董事及高级管理人员的工作积极性，提高 公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等 有关法律、法规及《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），特制定本薪酬考核制度。 第二条 适用本制度的人员包括：公司董事、总经理、副总经理、董事 会秘书、财务总监以及公司章程规定的其他高级管理人员 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一） 公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部 薪酬水平相符； （二） 责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大 小相符； （三） 长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四） 激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、与激励机 制挂钩。 第四条 公司绩效考核体系由总经理、董事会薪酬与考核委员会、董事 会组成。 第五条 董事会在绩效考核体系中的职能：审批制定公司的年度经营目 标；审议股权激励计划草案，并负责将草案提交股东会审议 ...

北京科蓝软件系统股份有限公司 控股股东行为规范 北京 二○二五年八月 北京科蓝软件系统股份有限公司 控股股东行为规范 北京科蓝软件系统股份有限公司 控股股东行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步规范北京科蓝软件系统股份有限公司（以下称"公司"）控 股股东的行为，完善公司的法人治理机构，切实维护公司的整体利益，保护广大股 东特别是中小股东利益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件及《北京科蓝软 件系统股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东： （一）直接持有公司股本总额 50%以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）中国证监会认定的其他情形。 第二章 一般原则 第三条 控股股东对公司及其他股东负有诚信义务。控股股东对其所控股的公 司应严格依法行使出资人的权利，控股股东及其控制的其他企业不 ...

北京科蓝软件系统股份有限公司 股东会议事规则 北京 二○二五年八月 第一章 总 则 第一条 为促使北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）规范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会程序 及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》和《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算 ...

北京科蓝软件系统股份有限公司 关联交易管理制度 北京 二○二五年八月 北京科蓝软件系统股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证北京科蓝软件系统股份有限公司（以下称"公司"）与关联方 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及其他有关 法律、法规和规范性文件的规定及《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与关联人发生的转移资 源或义务的事项。 公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义务及法律 责任。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如在股东会上享有表决权，应对关联交易事项回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 ...

北京科蓝软件系统股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总 则 第一条 为加强北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上 市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称"《创 业板上市公司规范运作指引》"）等有关法律法规，及《北京科蓝软件系统股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息披露管理办法》等规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照法律、法规、部门规 章以及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并应 当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知 情人档案真实、准确、完整和及时报送。公司董事长为内幕信息管理工作的主要 责任人。董事会秘书董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人 ...

北京科蓝软件系统股份有限公司 北京科蓝软件系统股份有限公司 投资决策管理制度 北京 二○二五年八月 北京科蓝软件系统股份有限公司 投资决策管理制度 北京科蓝软件系统股份有限公司 投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）的投 资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明， 有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规及《北京科 蓝软件系统股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 第二条 投资决策管理的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务； （三）严格执行决策程序，科学决策，规范管理，控制风险。 第三条 公司各专业部门及总经理办会议会行使公司投资管理职能，负责 公司投资项目的规划、论证、监控以及年度投资计划的编制和实施过程的宏观 监控。 第二章 决策范围 第四条 本制度所称投资是指为获取未来收益而预先支付一定数量的货币， 实物或出让权利的行为，包括对内投资和对外投资。 对内投资包括：对已有生产设施的技术改造和更新、新建或购置厂房 ...

北京科蓝软件系统股份有限公司 资金活动管理制度 第一章 总 则 第一条 为了促进公司正常组织资金活动，防范和控制资金风险，保证资金 安全，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应 用指引第 6 号——资金活动》等法律、法规、规范性文件以及《北京科蓝软件系 统股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称资金活动，是指公司筹资、投资和资金营运等活动的总 称。 第三条 公司资金活动至少应当关注下列风险： （一）筹资决策不当，引发资本结构不合理或无效融资，可能导致公司筹资 成本过高或债务危机。 （二）投资决策失误，引发盲目扩张或丧失发展机遇，可能导致资金链断裂 或资金使用效益低下。 （三）资金调度不合理、营运不畅，可能导致公司陷入财务困境或资金冗余。 （四）资金活动管控不严，可能导致资金被挪用、侵占、抽逃或遭受欺诈。 第四条 根据自身发展战略，科学确定投融资目标和规划，完善严格的资金 授权、批准、审验等相关管理制度，加强资金活动的集中归口管理，明确筹资 ...