年度跟踪报告 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：杰恩设计 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：秦琳 | 联系电话：0755-81902000 | | 保荐代表人姓名：滕强 | 联系电话：0755-81902000 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | ...

证券代码：300668 证券简称：杰恩设计 公告编号：2024-019 深圳市杰恩创意设计股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市杰恩创意设计股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第十九次会议，会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股 东大会的议案》，决定于 2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 15:00 召开 2023 年 年度股东大会，现将相关会议事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：深圳市杰恩创意设计股份有限公司 2023 年年度股东大 会。 3、会议召开的合法及合规性：本次年度股东大会的召开程序符合有关法律、 法规、部门规章、深交所规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）15:00 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 17 日（星期五） ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 17 日 9:15- ...

深圳市杰恩创意设计股份有限公司 第二章 印章的使用范围 第三条 本制度所指印章包括以下几类： （一）公司/子公司/分公司公章：适用于以公司/子公司/分公司名义上报 国家机关、市区政府部门的重要公函和文件，以公司/子公司/分公司名义出具 的证明、函件、下发的各类内部文件及签订的各类协议、合同等具有法律约束 力的文件等； （二）法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的法定代表人证明 书、法定代表人授权委托书及其他需要由法定代表人签章的文件； （三）财务专用章：包括财务专用章、发票专用章，适用于公司财务部门 对外开具发票、银行票据及其它财务凭证等； （四）合同专用章：适用于以公司/子公司/分公司名义签订的不需要使用 公司/子公司/分公司公章情形的各类协议、合同等有法律约束力的文件； 印章管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市杰恩创意设计股份有限公司（以下简称"公司"）印 章的刻制、管理及使用，加强公司印章使用的规范性、合法性、安全性，避免 因印章使用不当给公司带来不良影响及损失，根据相关法律、法规、规范性文 件及《公司章程》等内部制度的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属 ...

审计报告及财务报表 二○二三年度 深圳市杰恩创意设计股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-107 | 审 计 报 告 深圳市杰恩创意设计股份有限公司 信会师报字[2024]第 ZA11582 号 深圳市杰恩创意设计股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了深圳市杰恩创意设计股份有限公司（以下简称杰恩设 计）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并 及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位、业务和事项及高风险领域。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳 ...

深圳市杰恩创意设计股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（林森） 公司董事会、各位股东及股东代表： 本人作为深圳市杰恩创意设计股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规 和公司规章制度的规定及要求，认真履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的 作用，积极出席公司 2023 年度相关会议，谨慎审议各项议案，对公司的相关事 项发表了独立意见，维护了公司和股东的利益。现就 2023 年度本人履行独立董 事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 林森先生，1976 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中 欧国际工商学院 EMBA。曾任掌信彩通信息科技（中国）有限公司首席财务官，深 圳第七大道科技有限公司首席财务官，深圳雷炎科技有限公司首席财务官， Asialinq Investments Pte.Ltd 首席财务官。现任 Sinoh ...

公司董事会、各位股东及股东代表： 深圳市杰恩创意设计股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（高刚） 本人作为深圳市杰恩创意设计股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法 规和公司规章制度的规定及要求，认真履行独立董事的职责，充分发挥独立董事 的作用，积极出席公司 2023 年度相关会议，谨慎审议各项议案，对公司的相关 事项发表了独立意见，维护了公司和股东的利益。现就 2023 年度本人履行独立 董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 高刚先生，1963 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，研 究生学历，工程硕士，教授级高级工程师。曾任深圳海外装饰工程有限公司董事 长、总经理、党委书记，深圳市中装建设集团股份有限公司独立董事，深圳市郑 中设计股份有限公司独立董事，深圳广田集团股份有限公司独立董事，广东坚朗 五金制品股份有限 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市杰恩创意设计股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为深圳市杰恩创意设计股份有限公司（以下简称"杰恩设计"、"公司"或"发 行人"）2020 年向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》）等法律法规的规定，对杰恩设计在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市杰恩创意设计股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕415 号），同意公司向特定 对象发行股票的注册申请。 2022 年 1 月 6 日，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"） 将扣除保荐承销费后的上述认购资金的剩余款项划转至杰恩设 ...

深圳市杰恩创意设计股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市杰恩创意设计股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》《证 券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》等有关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变 动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 的所有公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，还包括记载在其信用 账户内的公司股份。 公司的董事、监事和高级管理人员以及持有公司股份 5%以上的股东，不得 从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第四条 本制度所称高级管理人员指《公司章程》所约定的高级管理人员。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司 ...

深圳市杰恩创意设计股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市杰恩创意设计股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理工作，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《深圳市 杰恩创意设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳市杰恩创意 设计股份有限公司信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会为公司内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信 息管理工作的负责人，证券部为公司内幕信息管理的日常工作部门。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分公司和子公司应配合 公司做好内幕信息知情人登记、报送工作，公司董事、监事、高级管理人员及其 他内幕信息知情人不得进行内幕交易。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员范围 第四条 内幕信息是指根据《证券法》、中国证监会、深圳证券交易所的相关 规定，涉及公司的经营、 ...