为维护江苏大烨智能电气股份有限公司（下称"公司"）股东和投资 者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地 发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及其他法律法规、 规范性文件以及《江苏大烨智能电气股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 的相关规定，特制定本制度。 本制度所称的对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。公司在日常交易及在各商业银行或其它金融机构申请贷款等 需为自身提供的抵押或质押等担保事项不适用本制度。 本制度所称担保合同包括但不限于保证合同、抵押合同、质押合同 等，可以是单独订立的书面合同（包括当事人之间具有担保性质的信函、传真 等），也可以是主合同中的担保条款。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 应视同公司提供担保，公司应按照本制度的规定执行。 公司原则上不对除公司控股子公司以外的第三人提供担保，但经本 制度规定的公司有权机构审查和批准，公司可以为符合条件的第三人提供担保。 公司对外提供担保，必须经过董事会或者股东会依照法定程序审议 批准。未经公司股东会或者董事会决议通过，公司不得提供担 ...

公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律、 行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 为规范江苏大烨智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）、股东 及债权人的合法权益，规范公司股东会的组织和行为，提高股东会议事效率，保证股 东会程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、上市 公司规则等有关法律、法规、规范性文件和《江苏大烨智能电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九）审议批准本规则第五条规定的担保事项； 1 （十四）审议法律、行政法规、部门规章或者本章程规定的应当由股东会决 定的其他事项。 股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决 ...

为进一步规范江苏大烨智能电气股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及 《江苏大烨智能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司的实际情况，特制订本规范。 控股股东是指持有的股份占公司股本总额50%以上的股东，或持有 股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的 决议产生重大影响的股东。 实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或其直接持有的股份达不 到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司 行为的人。 控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，当控 股股东、实际控制人的自身利益与公司、中小股东利益产生冲突时，应将公司和 中小股东利益置于自身利益之上。 控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务，控股股东 对其所控股的公司应严格依法行使出资人的权利，控股股东、实际控制人不得利 用关联交易、利润分配、资产重 ...

（四）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 为规范江苏大烨智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘(含续聘、改聘，下同)会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法规、规章、 规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《江苏大烨智能电气股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司具体情况，制定本管 理办法。 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告，需遵照本管理办法的规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审 计之外的其他法定审计业务的，可以比照本办法执行。 公司聘任或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会审议通过后，报 经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展 审计业务。公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （一）具有证券、期货相关业务资格； （二）具 ...

江苏大烨智能电气股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏大烨智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）及与 公司相关的其他信息披露义务人的信息披露暂缓与豁免行为，保护公司和投资 者合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律法规、部门规章、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司及控股子公司和其他信息披露义务人按照相关规定办理信息披 露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 本制度所称"国家秘密""商业秘密"根据《中华人民共和国保守 国家秘密法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等确定。 1 能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； 第四条 公司和其他信息披露义务人应自行审慎判断应当披露的信息是否适 用相关规定中的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息 泄露，接受中国证监会、深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事 后监管。 第二章 信息披露暂缓和豁免的情形 ...

为进一步规范江苏大烨智能电气股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规、规 范性文件以及《江苏大烨智能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）之规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 中国证监会对上市公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资 金用途另有规定的，从其规定。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或变相改变募集资金用途。 本制度是公司对募 ...

为规范江苏大烨智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 审计工作、促进公司加强经营管理、完善内部控制、提高内部审计工作质量、明 确内审部和审计人员的责任、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、审计署《关于内部审计工作的规 定》《中国内部审计准则》《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文 件，结合《江苏大烨智能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和本公司实际情况，制定本制度。 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动。它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及全体员工实 施的，旨在实现企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略的过程。 本制度适用于公司、公司的控股子公司和分支机构以及对公司具有 重大影响的参股公司。公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司 具有重大影响的参股公司应当配合内审部依法履行职责，不得妨碍 ...

为规范江苏大烨智能电气股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保 护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规 范性文件以及《江苏大烨智能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事、高级管理人员、股东、实际控制人； （二）收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 及其相关人员； （三）破产管理人及其成员； （四）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 公司及上述相关信息披露义务人应当根据相关法律、法规、规范性 文件以及本制度的规定，及时、公平的依法披露所有对公司股票及其衍生品种交 易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息"），并 应保证所披露信息的真实、准确、完整、简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、法规、部门规 章 ...

公司董事、高级管理人员及重大信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内 幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 为加强江苏大烨智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和 规范性文件以及《江苏大烨智能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定结合公司实际情况制定本制度。 本制度适用于公司及所属分公司、子公司（全资或控股子公司）， 公司控股股东和持股5%以上的股东及本制度所规定的其他内幕信息知情人。 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人，董事会秘 书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人的登记入档、报送事宜。 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，审计委员会应当 对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 公司董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信 息登记备案的日常办事机构，协助董事会秘书负责公司内幕信息的登记、管理、 披露及备案等具 ...

（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； 为规范江苏大烨智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的 信息交流，切实建立公司与投资者的良好沟通平台，保护投资者的合法权益，形成 公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件及《江苏大烨智能电气 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，并结合公司实际 情况，制定本制度。 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司 整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 投资者关系管理的工作对象包括： 投资者关系管理的目的： （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； 1 （一）投资者(包括在册投资者和潜在投资者)； （二）证券分析师及行业分析师； （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介； （四）监管部门等相关政府机构； （五）其他相关机构。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业 ...