英科医疗科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，防范对外担保风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法 规、部门规章、规范性文件以及《英科医疗科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供保证、抵押、质押或 其他形式的担保，即公司与债权人约定，当债务人不履行债务时，公司作为保证 人按照约定履行债务或承担责任。 第三条 本制度所称"对外担保"包括公司对控股子公司的担保。 公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保必须经董事会或者股东会审议，审议后需及时对外披 露。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 ...

第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。 董事会秘书应当具备《创业板上市规则》《创业板规范运作指引》要求的 任职条件。董事会秘书应当在受聘前通过深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）认可的董事会秘书资格考试，并取得董事会秘书资格证书。拟参加董事 会秘书资格考试的相关人员应当由公司董事会进行推荐。 公司董事会正式聘任董事会秘书后应当及时公告，公告内容至少包括个人 简历、办公电话、传真、电子邮箱等，并向深交所提交聘任书或者相关董事会 决议、聘任说明文件、董事会秘书的个人简历、学历证明（复印件）、董事会 秘书资格证书、通讯方式。上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向深交所 提交变更后的资料并公告。 英科医疗科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范 化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（ ...

内部控制制度 英科医疗科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为有效落实英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理和 流程控制，保障公司经营管理的安全，防范和化解各类风险，提高经营效益和效率， 保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企 业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市 规则》)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及《英科医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定 本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、高级管理人员及全体员工为实 现下列控制目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； 第三条 公司内部控制制度应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其 下属企业的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制 ...

第五条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等 单位或个人的影响。 第六条 独立董事原则上最多在包括本公司在内的三家境内上市公司担任 独立董事职务，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 英科医疗科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决策风险，现根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《英科医疗科技股份有限公司章程》（以下简称、《公 司章程》）及其它有关法律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律 ...

英科医疗科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）会计师事 务所选聘（含续聘、改聘）行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《英科医疗科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称会计师事务所选聘，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告、内部控制发表审计意见、出具审计报告 的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告、内部控制审计之外的其他 法定审计业务的，可以视重要性程度比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不 得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 公司 ...

第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规。 第二章 关联人及关联交易认定 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； 英科医疗科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司信息披露 管理办法》及《英科医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关文件的规定，制定本制度。 （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或者其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）或者一致行动人； （五）中国证监会、证券交 ...

英科医疗科技股份有限公司 财务报告管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的财务 报告内部控制，确保财务报告信息真实可靠，提升公司治理和经营管理水平，规 范公司财务行为，维护公司股东权益，根据《中华人民共和国会计法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业会 计准则》《企业财务会计报告条例》《企业内部控制基本规范》及应用指引等相 关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于英科医疗科技股份有限公司及其下属全资子公 司与控股子公司（以下简称"各子公司"）。 第三条 本制度所称"财务报告"，是指反映企业某一特定日期财务状况和 某一会计期间经营成果、现金流量等信息的文件。财务报告包括会计报表及其附 注和其他应当在财务报告中披露的相关信息和资料。会计报表至少应当包括资产 负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表等报表。 1、附注是对在资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表等报 表中列示项目的文字描述或明细资料，以及对未能在这些报表中列示项目的说明 等。 2、附注应当披露财务报表的编制基础，相关信 ...

第一章 总 则 第一条 为了加强英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其下属 全资子公司与控股子公司的内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资 者合法权益，根据国家有关审计法律法规和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等有关 法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员依据国家有 关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息 的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 公司所属各部门及其下属全资子公司与控股子公司均应按照本制 度规定，接受内部审计监督。 英科医疗科技股份有限公司 内部审计管理制度 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 1、企业经营管理合法合规； 2、保障公司资产安全； 5、促进公司实现发展战略。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经公司董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部 ...

英科医疗科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息 管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律法规及《英科医疗科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照证券交易所相关规则要求 及本制度，及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登 记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确 和完整签署书面确认意见。 公司审计委员会应当对公司内幕信息 ...

英科医疗科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事 会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《英科医疗 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本规则，作 为董事会运作的行为准则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 （二）三分之一以上董事联名提议时； （四）二分之一以上独立董事提议时； 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董 事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （五）证券监管部门要求召开的； （六）《公司章程》规定的其他情形； 董事会秘书或证券事务代表兼 ...