中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：（0755）8826 5288 传真(Fax.)：（0755）8826 5537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 信达会字（2024）第162号 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公司 （以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2023年年度股东大会（以下称 "本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的 ...

中山联合光电科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减资暨 通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、通知债权人的原因 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2024 年 4 月 24 日召开 第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议，于 2024 年 5 月 17 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。鉴 于公司 2021 年激励计划首次授予部分限制性股票的部分激励对象已离职，公司 对其已获授尚未解锁的限制性股票进行回购注销。此外，公司 2021 年激励计划中 设定首次授予部分限制性股票第三个解锁期对应的公司层面业绩未达到解锁条件 触发值，公司将对激励对象已授予但未满足解锁条件的首次授予部分第三个解锁 期的限制性股票进行回购注销。以上合计需回购注销 148,200 股已授予尚未解锁 的一类限制性股票。 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-044 三、债权申报方式 1、申报时间：2024 年 5 月 17 日起的 45 日内（法定节日假除外 ...

国投证券股份有限公司 关于中山联合光电科技股份有限公司 2 | 资、风险投资、委托理财、财务资助、套 | | | | --- | --- | --- | | 期保值等） | | | | 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保 | 无 | 不适用 | | 荐工作的情况 | | | | 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务 状况、管理状况、核心技术等方面的重大 | 无 | 不适用 | | 变化情况） | | | 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：国投证券股份有限公司（以 | 被保荐公司名称：中山联合光电 | | --- | --- | | 下简称："国投证券"） | 科技股份有限公司（以下简称： | | | "联合光电"或 "公司"） | | 保荐代表人姓名：杨兆曦 | 联系电话：13922383267 | | 保荐代表人姓名：高志新 | 联系电话：15018515318 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2． ...

国投证券股份有限公司 关于中山联合光电科技股份有限公司 2020 年向特定对象发行股票 持续督导保荐总结报告书 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"，原名为 "安信证券股份有限公司"）作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称 "联合光电"或"公司"）2020 年向特定对象发行股票的保荐机构，履行持续 督导职责期限至 2023 年 12 月 31 日。目前持续督导期已经届满，现根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐 业务管理办法》的有关规定采取的监管措施 ...

Business Performance and Growth - Achieved dual growth in revenue and net profit in 2023, with confidence in continuing this trend in 2024 [2] - Revenue targets for the next three years are set at 2.32 billion, 2.78 billion, and 3.34 billion respectively, with plans to enhance R&D, manufacturing, and market expansion to achieve these goals [4][5] Product and Market Strategy - Dominates the high-end security video surveillance market with high-magnification optical zoom and high-definition lens products [1] - Expands into new display fields with laser projection lenses and AR/VR products, widely used in laser TVs, smart projectors, and virtual reality applications [1] - Maintains a leading position in the smart driving sector with products like vehicle-mounted lenses and millimeter-wave radar, with no immediate plans for further product expansion [2] R&D and Innovation - Continues to invest in core technologies such as optical image stabilization and ultra-precision optical aspheric surfaces to drive innovation and maintain competitive advantage [3] - Focuses on strategic R&D investments aligned with business needs and market changes, with potential increases in specific areas as required [3] International Expansion - Invested in a factory in Thailand, expected to start production in the second half of the year, as part of the company's strategy to expand overseas markets [3] ESG and Sustainability - Received a B rating in the ESG assessment, with ongoing efforts in environmental protection, social responsibility, and corporate governance [3] - Implements sustainable practices in product development and manufacturing to contribute to long-term sustainability goals [3] Financial and Operational Management - Experienced a loss in Q1 2024 due to significant R&D project investments and market expansion efforts in innovative businesses [4] - A temporary decline in operating cash flow in Q1 2024, attributed to timing differences in income and expenses, is not expected to adversely affect operations [4] - Plans to continue shareholder returns through dividends and potential share buybacks, adhering to regulatory requirements [4]

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-042 中山联合光电科技股份有限公司 关于2024年员工持股计划首次受让股份 非交易过户完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月15日召开 第四届董事会第1次临时会议及第四届监事会第1次临时会议，并于2024年4月2 日召开2024年度第二次临时股东大会审议通过了《关于公司<2024年员工持股计 划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年员工持股计划管理办法>的议 案》等内容，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相 关公告。 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，现将 公司2024年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）最新实施进展情况 公告如下： 一、本次员工持股计划的股份来源及数量 1、本次员工持股计划账户开立情况 截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was CNY 382,328,516.03, representing a 15.94% increase compared to CNY 329,750,339.04 in the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders was a loss of CNY 1,465,254.84, a decrease of 117.04% from a profit of CNY 8,599,932.65 in the previous year[4] - The net profit for Q1 2024 was -1,105,219.09 CNY, compared to a net profit of 8,614,274.20 CNY in the same period last year, indicating a significant decline[28] - The company reported a comprehensive loss of -1,344,616.15 CNY for Q1 2024, compared to a comprehensive income of 8,157,751.22 CNY in Q1 2023[29] - The total operating revenue for Q1 2024 was CNY 382,328,516.03, an increase of 15.9% compared to CNY 329,750,339.04 in the same period last year[27] - The total operating costs for Q1 2024 were CNY 394,070,425.67, up 22% from CNY 323,778,427.34 in Q1 2023[27] - The company's R&D expenses increased to CNY 48,877,163.02, representing a 48.8% rise from CNY 32,847,773.61 in the previous year[27] - The total revenue from sales of goods and services was 473,471,512.92 CNY, an increase from 413,167,532.61 CNY in Q1 2023, reflecting a growth of approximately 14.6%[31] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was a negative CNY 29,650,512.04, down 116.68% from CNY 177,774,473.14 in the same period last year[4] - The cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were CNY 323,393,197.51, up from CNY 319,721,286.28 at the beginning of the year[22] - The cash and cash equivalents at the end of the period were 192,302,803.58 CNY, down from 338,697,902.74 CNY at the end of Q1 2023, representing a decrease of approximately 43.2%[33] - The company recorded an increase in other operating cash receipts to 5,018,063.66 CNY from 166,035,873.70 CNY in the previous year, indicating a significant change in cash flow dynamics[32] - The investment activities generated a net cash inflow of 5,927,267.45 CNY, contrasting with a net cash outflow of -16,885,586.07 CNY in Q1 2023, showing improved investment cash flow[33] Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of the reporting period were CNY 2,624,943,499.35, a 0.55% increase from CNY 2,610,646,719.41 at the end of the previous year[4] - The total current assets at the end of Q1 2024 were CNY 1,577,749,113.38, a slight decrease from CNY 1,591,904,613.60 at the beginning of the year[23] - The total non-current assets increased to CNY 1,047,194,385.97 from CNY 1,018,742,105.81 at the beginning of the year[23] - The total liabilities as of the end of Q1 2024 were CNY 1,029,097,693.88, compared to CNY 971,482,686.44 at the beginning of the year, reflecting an increase of 5.9%[25] - The company's total equity decreased to CNY 1,595,845,805.47 from CNY 1,639,164,032.97 at the beginning of the year[25] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 19,427[12] - As of February 28, 2024, the company completed a share repurchase of 2,793,400 shares, accounting for 1.0377% of the total share capital, with a total transaction amount of 46,490,604.00 RMB[19] Strategic Developments - The company signed a framework agreement to acquire 65% of Xi'an Weipu Optoelectronics Technology Co., enhancing its product structure and market competitiveness in the infrared lens sector[18] - The company launched a 2024 employee stock ownership plan aiming to raise no more than CNY 24,442,250[20] - The company completed the election of the fourth board of directors and supervisory board, along with the appointment of senior management on March 18, 2024[17] Credit and Impairment - The company reported a significant increase in credit impairment losses, which rose by 362.07% to CNY 16,204,679.25 compared to CNY 3,506,964.08 in the previous year[10] Borrowings and Prepayments - The company’s short-term borrowings decreased by 44.59% to CNY 49,696,564.01 from CNY 89,696,564.01 at the end of the previous year[9] - The company’s prepayments increased by 106.37% to CNY 41,672,048.21, attributed to an increase in material prepayments[9]

国投证券股份有限公司 关于中山联合光电科技股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合光电"或"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第一次会议审议通过了《关于开展外汇套期保值 业务的议案》，同意公司及下属子公司开展总规模不超过人民币 5,000 万元或等 值外币的套期保值业务，授权期限自本次董事会审议通过之日起至下个年度董事 会召开前有效，上述额度在期限内可循环滚动使用。国投证券股份有限公司（以 下简称"国投证券"或"保荐机构"， 原名为"安信证券股份有限公司"）作为联合 光电创业板 2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规文件要求，对公司开展外汇套期保值业务事项进行了核查，具体核查 情况如下： 一、外汇套期保值业务概述 （一）2024 年开展外汇套期保值业务的目的 随着公司及下属子公司海外业务的发展，外币结算需求增加，汇率波动将对 公司经营业绩产生一 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-035 中山联合光电科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年年度股东大会。 （二）股东大会的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。本次会议审议的 议案经公司董事会、监事会审议通过后提交，程序合法，资料完备。 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向 全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、互联网投票系统投票中的一 种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （六）会议的股权登记日：2024 年 5 月 10 日（星期五）。 （七）出席对象： 1、在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人： 1 （三）会议召开的合法、合规性：本 ...