浙江天宇药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙江天宇药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合浙江天宇药业股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，内部环境以及宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有控 ...

浙江天宇药业股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规 定和《浙江天宇药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实 际情况，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司经营管理的决策机构，维护公 司和全体股东的利益，在公司章程和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标 和重大经营活动的决策，对股东大会负责，接受公司监事会的监督。 第二章 董事会的构成与下设机构 第三条 董事会由七名董事组成，其中独立董事三名。 第四条 董事会设董事长一人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。董 事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。董事长不能履行职务 或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 第五条 董事会根 ...

中信建投证券股份有限公司 关于浙江天宇药业股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"天宇股份"或"公司"）向特定对象 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对天宇股份 2024 年度日常关联交易预 计的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司经营及业务发展需要，2024 年度，公司拟向上海星可高纯溶剂有 限公司（以下简称"上海星可"）采购原材料，预计采购总额不超过人民币 1,000.00 万元；2024 年 1-5 月，公司拟向关联人江西如益科技发展有限公司（以 下简称"江西如益"）采购原材料，预计采购总额不超过人民币 700.00 万元。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第七次会议，审议《 ...

证券代码：300702 证券简称：天宇股份 公告编号：2024-042 浙江天宇药业股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号> 的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"《解释第 16 号》"），规定"关 于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处 理"的内容自 2023 年 1 月 1 日起施行。由于上述会计准则解释的发布，公司需 对会计政策予以相应变更，并按以上文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。 2、变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部印发的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 3、变更后采用的会计政策 公司自 2023 年 1 月 1 日起执行《解释第 16 号》，其他未变更部分，仍执行 财政部变更前颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥2,527,270,011, representing a decrease of 5.23% compared to ¥2,666,678,471 in 2022[23]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was ¥27,359,257.82, a significant increase of 123.02% from ¥118,872,742 in 2022[23]. - The net cash flow from operating activities was ¥43,904,902.76, showing a decrease of 9.85% compared to ¥48,699,787.90 in 2022[23]. - The basic and diluted earnings per share for 2023 were both ¥0.08, a recovery from a loss of ¥0.34 per share in 2022, marking a 123.53% improvement[23]. - Total assets at the end of 2023 were ¥6,338,123,767, a decrease of 1.21% from ¥6,415,749,760 at the end of 2022[23]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company were ¥3,487,771,350, a slight decrease of 0.21% from ¥3,495,005,860 at the end of 2022[23]. - The company achieved operating revenue of 252,727.01 million yuan in 2023, a decrease of 5.23% compared to 2022's revenue of 266,667.85 million yuan[59]. - Net profit attributable to shareholders was 2,735.93 million yuan, marking a turnaround from losses, with a net profit of 6,308.02 million yuan after deducting non-recurring gains and losses[59]. - The gross margin for the year was reported at 45%, an improvement from 42% in the previous year[123]. Market and Industry Outlook - The global pharmaceutical market size reached approximately $1.61 trillion in 2023, with an expected growth to $2.24 trillion by 2028, reflecting a compound annual growth rate of 6.85%[35]. - The company is focused on enhancing operational efficiency and aims to build industry-leading comprehensive operational capabilities in the pharmaceutical manufacturing sector[35]. - In 2023, global pharmaceutical R&D spending reached a record high of $161 billion, an increase of nearly 50% compared to 2018, with R&D expenditure accounting for 23.4% of total spending, showing significant growth from 2022[36]. - China's pharmaceutical expenditure in 2023 reached $163 billion, with a compound annual growth rate (CAGR) of 4.8% from 2019 to 2023, and is expected to rise to $197 billion by 2028 at a CAGR of 3.8%[36]. - The global antihypertensive drug market was valued at approximately $32.06 billion in 2022, expected to reach $40.58 billion by 2029, with a CAGR of 3.4% from 2023 to 2029[38]. Product and Service Offerings - The company is involved in the production of Active Pharmaceutical Ingredients (APIs) and Contract Development and Manufacturing Organization (CDMO) services[16]. - The company’s product portfolio includes antihypertensive, antidiabetic, antiviral, and anticoagulant drugs, with a focus on generic APIs and intermediates[40]. - The CDMO business provides contract development and manufacturing services, primarily targeting large pharmaceutical manufacturers, including Merck and Hisun Pharmaceutical[42]. - The company has established long-term partnerships with major pharmaceutical manufacturers such as MSD, Novartis, and Sanofi, enhancing its market position[39]. Research and Development - The company has established three R&D centers in Zhejiang, Jiangsu, and Shanghai, covering approximately 8,000 square meters, with over 200 R&D personnel dedicated to developing high-barrier generic drugs[51]. - The company has accumulated a total of 43 invention patents for APIs and intermediates, 10 for equipment and other inventions, and 6 for formulation-related inventions by the end of the reporting period[55]. - The company has invested continuously in R&D to capture market opportunities as patents for related drugs expire, with a focus on cardiovascular drugs such as lipid-lowering, blood sugar-lowering, and anticoagulant medications[41]. Quality and Compliance - The company has a commitment to quality, environment, health, and safety (QEHS) standards in its operations[16]. - The company’s production facilities comply with GMP standards, ensuring high-quality manufacturing processes for both generic and CDMO products[45]. - The company emphasizes a "quality first" philosophy, continuously improving its quality management system, which has successfully passed external and official audits throughout the year[52]. - The company has established a comprehensive quality management system in compliance with national GMP standards to ensure product quality stability and safety[108]. Environmental Responsibility - The company strictly adheres to environmental protection laws, including the Environmental Protection Law of the People's Republic of China[159]. - The company has invested in environmental protection equipment and established strict control systems to manage waste emissions, but faces potential penalties for non-compliance[108]. - The total environmental protection investment during the reporting period amounted to CNY 197.30 million, including fixed asset investment related to environmental protection[165]. - The company has not reported any significant environmental violations or exceedances in pollutant discharge limits[159]. Governance and Management - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, meeting regulatory requirements[116]. - The company has implemented a transparent performance evaluation and incentive mechanism for senior management[117]. - The company has a structured approach to governance, with clear roles for the board and management in decision-making processes[129]. - The company has appointed several independent directors to strengthen governance and oversight[128]. Shareholder Engagement - The company held its annual shareholders' meeting on May 22, 2023, with an investor participation rate of 58.54%[121]. - The first extraordinary shareholders' meeting of 2023 was held on July 3, 2023, with an investor participation rate of 58.15%[121]. - The profit distribution plan for the year includes a cash dividend of ¥0.5 per 10 shares, with a total cash dividend amounting to ¥17,196,359.80 (including tax), representing 100% of the total profit distribution[147][148]. Risks and Challenges - The company faces risks including market competition, product concentration, quality control, and environmental safety[4]. - The company is at risk of product replacement by new antihypertensive treatments, which could adversely affect profitability if new products do not generate revenue[108]. - The company focuses on systematic risk assessment and control, strengthening its quality management system to align with international standards[55].

浙江天宇药业股份有限公司 投资决策管理制度 二〇二四年四月 浙江天宇药业股份有限公司 投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）的投资行 为，控制投资风险，提高投资收益，实现投资决策的规范化、科学化、制度 化，保障公司资金运营的安全性和收益性，根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及 《浙江天宇药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的投资是指公司及控股子公司以获取收益为目的而将货 币资金、实物或无形资产等作价出资，对外进行的各种形式投资活动。 （二）符合公司的发展战略规划； （三）投资规模与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不影响公司主 营业务发展； （四）审慎、安全、有效，控制投资风险、注重投资收益； （五）坚持科学发展观，科学论证与决策。 第二章 投资的决策权限及程序 第六条 本公司投资活动的审批应严格按照《公司法》、《上市规则》、中 国证券监督管理委员会的有关规定及公司章程的规定权限履行审批程序。 第七条 公司股东大会、董事会、 ...

根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等要求，浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事赵新、石锦娟、张国昀、丁寒锋的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董赵新、石锦娟、张国昀、丁寒锋的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 浙江天宇药业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 浙江天宇药业股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十六日 1 / 1 ...

浙江天宇药业股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 本人作为浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年度，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及 《浙江天宇药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《独立董事工 作制度》的规定，积极出席公司董事会和股东大会，充分了解并全面关注公司的 经营管理状况，勤勉、尽责、认真地履行职责，切实维护了公司和全体股东尤其 是中小股东的利益。现将本人 2023 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人张国昀，男，1975 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士 学历，教授级高级会计师、财政部全国会计领军人才、浙江省会计领军人才、浙 江省"151"中青年人才、中国注册会计师、国际注册会计师（ACCA）、国际 内审师，擅长财务、资本运营。2020 年 2 月至 2022 年 3 月，任浙江圣达集团有 限公司副总裁。2016 年 12 月至 2022 年 10 ...

浙江天宇药业股份有限公司 关于公司 2023 年度证券投资与衍生品交易情况的专项说明 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关规定的要求，浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对 公司 2023 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 2023 年度，公司开展的衍生品交易具体情况如下： 单位：人民币万元 | | | | | 计入 | | | | 期末投 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 权益 | | | | 资金额 | | 衍生品 | 初始投资 | 期初金 | 本期公允 | 的累 | 报告期内 | 报告期内 | | 占公司 | | 投资类 | | | 价值变动 | | | | 期末金额 | | | | 金额 | 额 | | 计公 | 购入金额 | 售出金额 | | 报告期 | | 型 | | | 损益 | | | | | | | | | | | 允价 | | | | ...

浙江天宇药业股份有限公司 2023 年度独立董事关于独立性自查情况的报告 本人作为浙江天宇药业股份有限公司独立董事，在 2023 年度严格遵守 法律法规等相关要求，勤勉尽责、忠实履职，符合《上市公司独立董事管 理办法》规定的任职要求，现将本人 2023 年度独立性自查情况报告如下： 1、是否系在上市公司或者其附属企业任职的人员或系任职人员的配偶、 父母、子女、主要社会关系人员； 否 是（请注明）____________________ 2、是否系直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上的股东 或系上市公司前十名股东中的自然人股东，或系前述股东的配偶、父母、 子女； 否 是（请注明）____________________ 3、是否系在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股 东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员，或系其任职人员的配 偶、父母、子女； 否 是（请注明）____________________ 4、是否系在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员， 或系其配偶、父母、子女； 否 是（请注明）____________________ 5、是否系与上市公司及其控股股东、 ...