浙江天宇药业股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方资 金占用管理制度 $$\Xi{\bf{\cal{O}}}\,{\bf{\cal{\Xi}}}{\bf{\cal{H}}}{\bf{\cal{H}}}+{\cal{H}}$$ 浙江天宇药业股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度 关联方资金占用的原则 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用浙江天宇药业股 份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及其他相关法律、 法规、规范性文件和《浙江天宇药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有义务。 第三条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资金 管理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的控股 子公司之间的资金往来适用本制度。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下 ...

二〇二五年十月 浙江天宇药业股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司的管理 控制，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称《公司法》)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《上市 规则》)、《浙江天宇药业股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")等法律、 法规和规范性文件，特制定本制度。 浙江天宇药业股份有限公司 控股子公司管理制度 第九条 控股子公司设董事会或执行董事，具体由控股子公司章程规定。控 1 浙江天宇药业股份有限公司 控股子公司管理制度 第二条 本制度所称公司或母公司系指浙江天宇药业股份有限公司(不含子 公司)；控股子公司系指浙江天宇药业股份有限公司绝对控股或者虽不绝对控股 但拥有实际控制权的企业。 第三条 加强对控股子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对母公司的 组织、资源、资产、投资等的运作进行风险控制，提高母公司整体运作效率和抗 风险能力。 第四条 母公司依据对控股子公司资产控制和自身规范运作要求，行使对子 ...

浙江天宇药业股份有限公司 累积投票制度实施细则 二〇二五年十月 浙江天宇药业股份有限公司 累积投票制度实施细 第一条 为了进一步完善浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，保证浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）所有股东 充分行使权利，根据中国证监会《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《浙江天宇药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及 其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举董事时采用的一 种投票方式。即公司选举董事时，每位股东所持有的每一股份都拥有与应选董事 总人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中选举一人，也可以分散选 举数人，最后按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，但不包括职 工代表董事。职工代表董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细 则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合公司章程的规定。当公司 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十及以上时，应当采用 累积投票制选举董事。 第五条 股东会对董事候 ...

浙江天宇药业股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年十月 浙江天宇药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、 行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《浙江天宇药业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"），结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司经营管理的决策机构，维护 公司和全体股东的利益，在公司章程和股东会的授权范围内，负责公司发展目标 和重大经营活动的决策，对股东会负责。 第二章 董事会的构成与下设机构 第三条 公司设董事会，董事会由七至九名董事组成，其中独立董事三名， 职工董事一名。 第四条 董事会设董事长一人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。董事长不能履行职 务或者不履行职务的，由过半数董事共同推举一名董事履行职务。 第五 ...

第一章 总则 第一条 为完善浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，规范关联交易，以充分保障商事活动的公允、合理，维护公司及股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》《浙江天宇药业股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）及其他相关法律法规、证券监督管理部门的相关要求，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开及公允的原则。 浙江天宇药业股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年十月 浙江天宇药业股份有限公司 关联交易管理制度 第三条 公司关联交易系指公司及公司控股子公司与关联人之间发生的转 移资源或者义务的事项。 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由本条第一项法人直接或者间接 ...

浙江天宇药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）行为，充 分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，切实保护中 小股东及利益相关者的利益，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《浙江天宇药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和公司章程及本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其关注中小股东 的合法权益不受损害。 第四条 独立董事必须具有独立性。独立董事应当独立履行职责，不受公司 及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 ...

浙江天宇药业股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年十月 浙江天宇药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为适应浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 保障股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关法律、法规和部门规章的规定，以及《浙江天宇药业股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司批准、授权，任何人无权以 公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本管理制度适用于公司及公司的控股子公司，控股子公司对于向公 司合并报表范围之外的主体提供担保的，应适用本制度。未经公司批准，控股子 公司不得对外提供担保，不得相互提供担保或请外单位为其提供担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 本管理制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于 债务人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时， ...

浙江天宇药业股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年十月 浙江天宇药业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第二条 本制度所称内部审计，是指依法对全公司的财务收支及其经济活动 的真实性、合法性和效益性进行的系统审计和监督，以严肃财经纪律，促进廉政 建设，维护单位合法权益，改善经营管理，降低生产经营成本，提高经济效益为 目的。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第一条 为了规范浙江天宇药业股份有限公司(以下简称"公司")内部审计 工作,提升企业内部审计工作质量, 促进公司规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规和《浙江天宇药业股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，特制定本制度。 第四条 公司董事会应对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，公司董 事会及其全体成员必须保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确 ...

浙江天宇药业股份有限公司 审计委员会工作细则 二〇二五年十月 浙江天宇药业股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，促进公司自身规范高效地运作，最大限度地规避财务和经营风险，确保董 事会对经理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件和《浙江天宇药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，公 司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门委员会，负责 审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，行使《公 司法》规定的监事会职权。 第三条 审计委员会必须遵守公司章程，在董事会授权的范围内独立行使 职权，并直接向董事会负责。 第二章 审计委员会的产生与组成 第四条 审计委员会由三名委员组成，审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事，其中独立董事过半数，至少有一名独立 ...

浙江天宇药业股份有限公司 战略决策委员会工作细则 二〇二五年十月 浙江天宇药业股份有限公司 战略决策委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善浙江天宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 提高公司重大决策的专业化水平，防范公司在战略和投资决策中的风险，根据《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件和《浙江天宇药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，公司 特设立战略决策委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略决策委员会是董事会下的一个专门委员会，主要负责对公司 长期发展战略、重大投资决策、可持续发展规划以及环境、社会及公司治理（即 "ESG"）ESG 工作进行研究并提出建议或方案。 第三条 战略决策委员会必须遵守公司章程，在董事会授权的范围内独立 行使职权，并直接向董事会负责。 第二章 战略决策委员会的产生与组成 第四条 战略决策委员会由三名委员组成，设主任委员（召集人）一名。 第三章 战略决策委员会的职责 第九条 战略决策委员会行使下列职责： 1 浙江天宇药业股份有限 ...