第一章 总则 第一条 为进一步规范江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规章 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《江西新余国科科技股份有限公司 章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条公司应当制定内部审计制度，经董事会审议后实施并对外披露。 江西新余国科科技股份有限公司 内部审计工作制度 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第五条 本规定适用于公司及公司全资和控股子公司（以下简称"子公 司"）。 第二章 内部审计部门和人员 第六条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工 作机构，行使《公司法》规定的监事会的职权。审计委员会成员为3名，为不在 公 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，加强和规范公司董事、高级管理人员（以下简称"董高"）薪酬的管 理，科学、客观、公正、规范地评价公司董高的经营业绩，建立和完善有效的激 励与约束机制，充分调动董高的工作积极性和创造性，促进公司的持续健康发展， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关法 律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员是指由股东会或董事会批准任命的 全体董事、全体总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员， 以下统称"董高"。 第三条 公司董高的薪酬以公司经营与综合管理情况为基础，根据经营计划 完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发展情况相结合进行 综合考核确定薪酬。 第四条 公司董高薪酬分配遵循以下基本原则： （一）按劳分配与责、权、利相匹配的原则； （二）个人收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远利益相结合原则； （四）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、 ...

江西新余国科科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权 利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-- 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《江西新 余国科科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本 细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举 2 名及以上董事时采 用的一种投票方式。即公司选举董事时，股东所持的每一股都拥有与应选董事总 人数相等的投票权，股东既可以把所有投票权集中选举一人，也可以按照自己认 为合适的方式分散选举数人，按投票多少依次决定董事人选。 第三条 本细则适用于选举或变更 2 名及以上董事的议案。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任 的董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更 换，不适用于本细则的相关规定。 第二 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（不包括独立董事）、总经理及其他高级管理人员的考核和薪酬管理 制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《江西新余国科科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会经股东会批准设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事、总经理及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负 责制定、审查公司董事、总经理及其他高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事 会负责。 第三条 本细则所称"薪酬"指公司向公司董事、总经理及其他高级管理人 员以货币形式发放的酬金，包括年薪、奖金及其他福利待遇。 第四条 本细则所称薪酬的董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事（不 包括独立董事），总经理是指根据公司《总经理工作细则》聘任的总经理，其他 高级管理人员是指董事会聘任的副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理 提请董事会认定的其他高级管理人员。 第 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等有关法律、行政法规的规定，并依据《江西新余 国科科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《江西新余国科科技 股份有限公司董事会议事规则》的规定，同时参照《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）及其他深圳证券交易所（以下 简称"交易所"）的相关规定，制定本董事会秘书工作细则（以下简称"本细 则"）。 第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司股东会和董事会会议的筹备及文 件保管、公司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。董 事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责，作为公司与交易所之间的指定联 络人。董事会秘书为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财 务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作。任何 机构及个人不得干预董事 ...

江西新余国科科技股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（下称"公司"）所属控股 子公司的组织与行为，优化公司资源配置，依据国家法律、法规、公司章程的有 关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指依照法律法规和本办法设立的公司所属的 控股子公司、参股公司等。 第三条 公司与子公司、子公司与子公司之间的关系为紧密的商业伙伴关系， 在与参股公司开展商务活动或共享资源时，应当按照商业原则进行，不得有损于 公司的利益。 第四条 本制度所称公司总部专指公司总部各职能部门；所称派出董事指公 司派往控股子公司、参股公司的董事；所称派出人员指公司依据有关规定派往参 股公司的经营班子成员。 第五条 公司对各子公司的基本管理原则为：按照现代企业管理规范，产权 明晰，责任有限，科学管理，资源共享，在严谨的宏观调控与高效的经营运作基 础上，在确保控股子公司利益最大化的同时，实现公司利益最大化与风险最小化。 第六条 本制度是公司设立并管理各子公司的规范性指导依据，各子公司的 派出董事和派出人员应该积极推进并确保本制度得以贯彻实施。 第七条 公司总部应依照本管理制度和相关制度对子公司 ...

江西新余国科科技股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大交易决策程序，确保决策的科学、规范、透明，提高公司资金运作效率，保障 公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法 规、规范性文件及《江西新余国科科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"交易"包括下列事项： （1）购买或者出售资产； （2）对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （3）提供财务资助（含委托贷款）； （4）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （5）租入或者租出资产； （6）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （7）赠与或者受赠资产； （8）债权或者债务重组； （9）研究与开发项目的转移； （10）签订许可使用协议； （11）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （12）深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他交易事项。 上述购买、出售 ...

江西新余国科科技股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江西新余国科科技股份有限公司（下称"公司"）融资和 对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安全和投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《江西新余国科科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并参照《上市公司 章程指引》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。本制度所称"控股子公司"是指公司持有其超过 50%的股 份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够 实际控制的公司或其他主体。本制度所称"公司及其控 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事会对经理层授权管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）"三 重一大"事项决策流程，健全内部控制，完善公司治理结构，提高公司决策效率， 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相 关法律法规、规范性文件及《江西新余国科科技股份有限公司章程》（（以下简 称"《公司章程》"））、《江西新余国科科技股份有限公司"三重一大"集体 决策制度实施办法》（以下简称"《'三重一大'实施办法》"）、《江西新余 国科科技股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"《股东会议事规则》"）、 《江西新余国科科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事 规则》"）、《江西新余国科科技股份有限公司总经理工作细则》（以下简称"《总 经理工作细则》"）、《江西新余国科科技股份有限公司经营管理制度汇编》（以 下简称"《经营管理制度汇编》"）等公司相关制度，参照省军工集团董事会对 经理层授权管理办法，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"授权"是指董事会在不违反法律法规、规范性文件、 《公司章程》等的前提下，在一定条件 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为确保江西新余国科科技股份有限公司（以下称公司）发展战略规 划的合理性与投资决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》、《江西新余 国科科技股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）、《江西新余国科科技股 份有限公司董事会议事规则》（以下称《董事会议事规则》）等，公司董事会（以 下称董事会）设立战略与 ESG 委员会（以下称委员会），并制定本规则。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和 透明。 第七条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委 员任期届满，可连选连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，其 委员资格自动丧失。 第八条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应 当就辞职原因以及需要董事会予以关注的事项进行必要说明。 第九条 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委 ...