江西新余国科科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，确保信息披露的真实、准确、及时、完整，保护投资者合法权益，增 加公司透明度，维护公司在资本市场的良好形象，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管 理办法》"、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管 理》等法律、法规、规章、规范性文件和《江西新余国科科技股份有限公司公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、证券交易所规则、规定和公司章程的规定，及时、公平地披露所有 可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事 项（以下简称重大信息、重大事件或者重大事项），并保证所披露的信息真实、 准确、完整、简明清晰， ...

江西新余国科科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管理 办法》、《上市公司募集资金监管规则》及深圳证券交易所（以下简称"交易所"） 相关规则等法律、法规和其他规范性文件以及《江西新余国科科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司制订募集资金计划时应谨慎地考虑自身运用资金的能力和资 产负债结构，募集资金的数量、用途应符合国家有关法律、法规及中国证监会有 关文件的规定。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事及高级管理人员内部问责制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪尽职 守，提高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》、《江西新余国科 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及公司内部控制制度的规 定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、 法规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 内部问责是指对公司董事、高级管理人员在其所管辖的部门及工作 职责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的 制度。 第四条 问责的对象包括但不限于公司董事、高级管理人员（统称"被问责 人"）。 第五条 公司内部问责坚持下列原则： 1、制度面前人人 ...

江西新余国科科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、真实、准确、完整、公平地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披 露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件和《江西新余国科科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 4、公司控股股东和实际控制人； 5、持有公司 5%以上股份的股东； 6、其他有可能接触到重大信息的相关人员。 第五条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。 1 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息通过董事会秘书向 ...

第三条 本制度所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的自然人、法人或其他组织。 控股股东、实际控制人应当向公司提供实际控制人及其一致行动人的基本情 况，配合公司逐级披露公司与实际控制人之间的股权和控制关系。 通过投资关系、协议或者其他安排共同控制公司的，除按前款规定提供信息 以外，还应当书面告知公司实施共同控制的方式和内容，并由公司披露。 通过接受委托或者信托等方式拥有公司权益的控股股东、实际控制人，应当 及时将委托人情况、委托或者信托合同以及其他资产管理安排的主要内容书面告 知公司，配合公司履行信息披露义务。 契约型基金、信托计划或者资产管理计划成为公司控股股东或者实际控制人 的，除应当履行前述第三款规定义务外，还应当在权益变动文件中穿透披露至最 终投资者。 第四条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相 关规定： 江西新余国科科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步规范江西新余国科科技股份有限公司（"公司"或"本公 司"）控股股东、实际控制人的行为，保护广大股东特别是中小股东权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司 ...

江西新余国科科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称"《管理办法》"、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》、中国证监会《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 等法律、法规、规章、规范性文件和《江西新余国科科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 公司按照《创业板上市规则》及深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《创业板上市规则》规定的暂缓、豁免情 形的，可以无须向深交所申请，由公司自行审慎判断，上交所对信息披露暂缓、 豁免事项实行事后监管。 ...

江西新余国科科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（以下称公司）内幕信息管 理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号—上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律法规、公司章程及内部管理制度，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人。董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。证券事务部在董事会秘书领 导下具体负责内幕信息知情人报备日常工作，负责保管内幕信息知情人登记资料。 第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人所知悉的涉及公司的经营、 财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚 未公开是指公司尚未在选定的信息披露刊物或深圳证券交易所网站上正式公开。 第六条 内幕信息包括但不限于： （一）定期报告、业绩预告、业绩快报； （二）公司的经营方针和经营范围的重大变化 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事薪酬方案 为建立激励与约束机制，体现"责、权、利"相结合的原则，充分调动公司 董事参与决策管理的积极性，根据《公司章程》的有关规定，特制订本方案。 第一条 本方案所称的董事是指公司董事、职工董事、独立董事。 1、董事薪酬方案 在公司担任具体管理职务的董事薪酬执行公司管理岗位薪酬标准。 2、独立董事津贴方案 公司建立独立董事制度后，独立董事的津贴标准参考同地区上市公司，并根 据公司实际情况确定。 第四条 本制度的修改由股东会决定，并由股东会授权董事会拟订修改草案， 修改草案报股东会批准后生效。 第二条 基本原则 1、薪酬和津贴根据岗位责任，参考公司业绩、行业水平综合确定。 2、在公司担任具体管理职务的董事，根据其在公司的任职岗位领取相应薪 酬，按月发放。 3、除独立董事外，不在公司担任具体管理职务的其他董事（非执行董事）， 不在本公司领取薪酬。 4、董事出席公司董事会、股东会以及按《公司法》、《公司章程》相关规 定行使职权所需的合理费用（包括差旅费、办公费等），公司给予实报实销。 第三条 薪酬和津贴方案 第五条本制度由股东会授权董事会负责解释。 江西新余国科科技股份有限公司 2 ...

根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司将"战略委员会议事规则"更名为"战 略与 ESG 委员会议事规则"，"战略委员会"调整为"战略与 ESG 委员会"。由于战略委员 会增加了 ESG 相关职责，为保障战略与 ESG 委员会规范运作，充分发挥战略与 ESG 委员会在 公司治理中的作用，公司调整战略与 ESG 委员会委员人数及人员，由 3 名委员调整为 5 名委 员，调整后的战略与 ESG 委员会由袁有根先生、刘爱平先生、雷恒池先生（独立董事）、陶 冶先生和吴雄臣先生五位董事组成，其中袁有根先生为召集人。任期自董事会审议通过之日 起至第四届董事会届满之日止。 特此公告。 江西新余国科科技股份有限公司董事会 2025 年 7 月 1 日 江西新余国科科技股份有限公司 关于调整公司董事会战略与 ESG 委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 江西新余国科科技股份有限公司（以下简称为"公司"）于 2025 年 6 月 30 日召开第四 届董事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司董事会战略委员会委员的议案》 和《关于修订、废止公司〈 ...

江西新余国科科技股份有限公司 落实董事会重要职权工作方案 为深入贯彻"两个一以贯之"要求，积极落实国企改革三年行动部署，完善 中国特色现代企业制度，加强公司董事会建设，健全企业法人治理结构，进一步 提升决策质量和效率，更好发挥董事会"定战略、作决策、防风险"的作用，根 据《江西省军工控股集团有限公司落实所属企业董事会重要职权工作方案》，公 司目前已落实了中长期发展决策权、职工工资分配管理权和重大财务事项管理权 三项重要职权，并按公司章程和董事会议事规则等规定履行了董事会对经理层成 员的聘任和解聘审议程序、履行了董事会对经理层成员的经营业绩考核和年度薪 酬的审议程序，现根据江西省国有企业改革领导小组关于国有企业改革的要求， 为进一步夯实董事会职权，结合实际，公司制定了《江西新余国科科技股份有限 公司落实董事会重要职权工作方案》，该方案需经公司董事会和股东会审议通过， 并要求按省国资委和省军工集团的进度要求完成相关工作。方案主要内容如下： 一、落实职权范围 下一步需要落实的董事会重要职权主要包括经理层成员选聘权、经理层成员 业绩考核权、经理层成员薪酬管理权 3 项职权。 二、落实职权措施 （一）落实董事会对经理层 ...