江西新余国科科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促进董事和董事会有效履行职责，提高董事会科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法 律、行政法规、部门规章和《江西新余国科科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）及公司的有关规定，同时参照《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）及其他深圳证券交易所（以下简称 "交易所"）的相关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的经营决策机构，依据《公司法》等相关法律、行政 法规和公司章程及公司的有关规定，经营和管理公司的法人财产，对股东会负责。 董事会应当依法履行职责，确保公司遵守法律法规和公司章程的规定，公平对待 所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。 第三条 董事会对外代表公司，代表公司执行公司事务的董事为公司的法定 代表人。董事长为代表公司执行公司事务的董事。 第四条 本规则适用于公司的全体董事及本规则列明的相关人员。 第二章 董事会的组成及职权 第五条 公司设董事会，董事会由 9 名 ...

江西新余国科科技股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（下称"公司"）所属控股 子公司的组织与行为，优化公司资源配置，依据国家法律、法规、公司章程的有 关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指依照法律法规和本办法设立的公司所属的 控股子公司、参股公司等。 第三条 公司与子公司、子公司与子公司之间的关系为紧密的商业伙伴关系， 在与参股公司开展商务活动或共享资源时，应当按照商业原则进行，不得有损于 公司的利益。 第四条 本制度所称公司总部专指公司总部各职能部门；所称派出董事指公 司派往控股子公司、参股公司的董事；所称派出人员指公司依据有关规定派往参 股公司的经营班子成员。 第五条 公司对各子公司的基本管理原则为：按照现代企业管理规范，产权 明晰，责任有限，科学管理，资源共享，在严谨的宏观调控与高效的经营运作基 础上，在确保控股子公司利益最大化的同时，实现公司利益最大化与风险最小化。 第六条 本制度是公司设立并管理各子公司的规范性指导依据，各子公司的 派出董事和派出人员应该积极推进并确保本制度得以贯彻实施。 第七条 公司总部应依照本管理制度和相关制度对子公司 ...

江西新余国科科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 江西新余国科科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（以下称公司）对外报送相 关信息及外部信息使用人使用公司信息的行为，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等法律法规及公司章程、《信息披露事务管理制度》 与《内幕信息及知情人管理制度》等公司内部制度，制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指所有涉及公司的经营、财务或者对公司证券及 其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、 临时报告、财务数据、统计数据、正在策划、编制、审批期间的重大事项。 第九条 公司实行外部信息使用人备案登记制度。公司向外部信息使用人报 送信息时，信息报送方需填写外部信息使用人备案登记表（参见附件一），经信 息报送方主管部门和公司董事会秘书、董事长审批后，方可向外部信息使用人提 供信息，并应同时向外部信息使用人提供保密提示函（参见附件二）。公司应将 1 江西新余国科科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第三条 本制度所指外部信息使用人是指根据法律法规或其它特殊原因有 权要求公司报送信息的外部单 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证劵 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管 理》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《江西新余国科科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三 ...

江西新余国科科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步完善江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"） 等法律、法规、规范性文件以及《江西新余国科科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加，为履行独立董 事职责专门召开的会议（以下简称"独立董事专门会议"）。 （三）会议需要讨论的议题； 第四条 独立董事专门会议通知至少包括以下内容： （一）会议召开时间、地点、方式； （二）会议期限； （五）会议通知的日期。 不定期会议召开的通知应至少包括上述第（一）、（三）项内容。 第五条 独立董事专门会议由过半数独立董 ...

第二条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下简称"子公 司"）。 第三条 本制度所称上级主管部门、实际控制人为江西省国资委，控股股东 为江西省军工控股集团有限公司。 第一章 总则 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投 资行为，降低投资风险，提高投资效益，依照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等国家有关法律、行政法规、规章及《江西新余国科科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 江西新余国科科技股份有限公司 投资管理制度 第四条 本制度所称投资分为资本性投资（对内投资）和权益性投资（对外 投资）、短期投资和长期投资。 （一）资本性投资。资本性投资是投入到生产、建设等物质生产领域中的投 资，其最终成果是各种生产性资产，可以理解为对内投资。 （四）长期投资。长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准 备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于下列 类型： 1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2、公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司实 体或开发项目； 3、向控股或参股企业 ...

江西新余国科科技股份有限公司 经理层经营业绩考核与薪酬管理办法 第一章 总则 第一条 为了建立健全公司激励机制，充分调动公司经理层人员的工作积极 性，提升公司核心竞争力，确保公司经营目标的实现，根据中央、国务院及省委、 省政府关于深化国有企业改革的有关规定和参照《关于印发<"双百企业"推行 经理层任期制和契约化管理操作指引>和<"双百企业"推行职业经理人制度操作 指引>的通知》（国企改办发【2020】2 号）、《中央企业负责人经营业绩考核 办法》（国务院国有资产监督管理委员会第 40 号）、《关于省属国有企业职业 经理人薪酬制度改革的指导意见》（赣国企薪改发[2019]1 号）、《关于印发< 经理层成员任期制和契约化管理契约文本操作要点>的通知》（国企改办发【2022】 6 号）、《关于印发<省出资监管企业经理层成员任期制和契约化管理质量提升 专项行动方案>的通知》（赣国资考核字【2024】1 号）及省军工集团所属企业 负责人年薪管理办法等有关法规政策规定，结合公司实际，特制定本办法。 第二条 本办法考核的经理层是指江西新余国科科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及公 ...

江西新余国科科技股份有限公司 合规管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强合规管理，提升江西新余国科科技股份有限公司（以下简 称"公司"）经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业国有 资产法》、《江西省国资委出资监管企业合规管理办法(试行)》等有关法律法规 和规范性文件的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属分公司、合并报表范围内的所属子公 司在合规管理重点领域、重点环节、重点人员、合规管理运行及保障制度建设 等方面的管理。 第三条 本制度所称合规，是指公司及员工的经营管理行为符合有关法律 法规、监管规定、行业准则、商业惯例、公序良俗和公司章程、规章制度、公 开承诺以及国际公约、规则、惯例等要求。 第四条 合规管理工作应遵循以下原则： (一)坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国，把 党的领导贯穿合规管理全过程。 (二)全面性原则。坚持将合规管理要求覆盖各业务领域、各部门、各所属 子公司、全体员工，应贯穿于决策、执行、监督全流程。 (三)制衡性原则。合规管理应当在治理结构、机构设 ...

江西新余国科科技股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江西新余国科科技股份有限公司（下称"公司"）融资和 对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安全和投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《江西新余国科科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并参照《上市公司 章程指引》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。本制度所称"控股子公司"是指公司持有其超过 50%的股 份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够 实际控制的公司或其他主体。本制度所称"公司及其控 ...

江西新余国科科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）、公 司股东的合法权益，规范公司行为，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和《江西新余国科 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时， 即不足 6 人时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管理委员会江 西监管局（以下简称"江 ...